国都证券股份有限公司 关于四川国光农化股份有限公司 2021 年度保荐工作报告
国都证券股份有限公司
关于四川国光农化股份有限公司 2021 年度保荐工作报告
保荐机构名称：国都证券股份有限公司 被保荐公司简称：国光股份（股票代码：002749）
保荐代表人姓名：胡志明 联系电话：028-83318780
保荐代表人姓名：薛虎 联系电话：028-83318780
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披
是
露文件
（2）未及时审阅公司信息披露
无
文件的次数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章
制度（包括但不限于防止关联方
占用公司资源的制度、募集资金 是
管理制度、内控制度、内部审计
制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规 是
章制度
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次 每月查看募集资金账户的对账单，对募集资金的存放与使用情
数 况进行 2 次现场检查。
（2）公司募集资金项目进展是否
是
与信息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 4 次
（2）列席公司董事会次数 7次
（3）列席公司监事会次数 7次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本
是
所规定报送
主要问题：截至现场检查报告出具日国光股份可转债募投项目
涉及的新征用地尚未取得，根据成都市简阳市公共资源交易服
务中心于 2021 年 12 月 10 日发布的《简阳市国有建设用地使
（3）现场检查发现的主要问题
用权挂牌出让公告（简阳成公资土网挂告（2021）10 号）》，
及整改情况
国光股份可转债募投项目涉及的新征用地进入挂牌出让公示阶
段。保荐机构已经督促国光股份尽快取得可转债募投项目涉及
的新征用地。
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经 2021 年 3 月 22 日第四届董事会第二十五次（临时）会
议审议通过，国光股份于 2021 年 4 月 6 日购买了私募基金管
理人杭州源铨投资管理有限公司作为受托管理人管理的、由青
岛市绿野国际工程有限公司作为备案登记人在吉安中传金融资
产服务中心有限公司备案登记的“恒传程佳 033509 产品”3,000
万元，该产品到期日为 2021 年 10 月 11 日。截至 2021 年 11
月 30 日，国光股份前述投资应收回金额为 3,146.76 万元，实
际收回金额为 314.68 万元。保荐机构已经督促国光股份加强与
各方沟通、寻求解决方案，以维护全体股东利益。
国光股份客户恒大园林集团有限公司、恒大地产集团有限
公司的其他成员企业目前资金周转困难。根据 2021 年 10 月 16
日披露的《国光股份：关于与恒大园林集团有限公司业务往来
情况的公告》，截至该公告时国光股份尚持有恒大园林集团有
限公司、恒大地产集团有限公司的其他成员企业开具的尚未到
期的商业承兑汇票金额人民币 977.18 万元，另有对恒大园林集
团有限公司的应收账款余额 1,437.04 万元。根据国光股份 2021
年 12 月 18 日披露的《国光股份：关于持有的恒大园林集团有
限公司签发的商业承兑汇票到期未承兑的公告》，截至 2021
年 12 月 16 日，国光股份持有恒大园林集团有限公司、恒大地
产集团有限公司的其他成员企业开具的商业承兑汇票 977.18
万元中的 440.83 万元到期未承兑（其余部分尚未到期），另有
对恒大园林集团有限公司的应收账款余额为 1,785.31 万元。保
荐机构已经要求国光股份与恒大园林集团有限公司等客户积极
沟通，协商解决方案，在必要时采取法律途径以维护全体股东
的合法权益。
整改情况：①国光股份可转债募投项目涉及的新征用地已经签
署《土地使用权出让合同》，正在办理取得土地权证和施工前置
手续；②国光股份就“恒传程佳 033509 产品”应收回款项，恒
大园林集团有限公司、恒大地产集团有限公司的其他成员企业
开具的到期未兑付商业承兑汇票、对前述主体的应收账款事项
持续与恒大园林集团有限公司等客户保持沟通，目前恒大债务
重组工作尚在推进中。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题
无
及结论意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改
不适用
情况
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改
不适用
情况
9.保荐业务工作底稿记录、保管 是
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是否合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 12 月 10 日
持续督导相关监管要求、董监高和实际控制人的规范性要求、
（3）培训的主要内容
信息披露、募集资金使用等。
11.其他需要说明的保荐工作情
无
况
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的
无 无
建立和执行
3.“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际
无 无
控制人变动
5.募集资金存放及
无 无
使用
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重
要事项（包括对外 国光股份购买的“恒传程佳 033509 产品”3,000 国光股份加强与该产品各
投资、风险投资、 万元，截至 2021 年 12 月 31 日已经实际收回金 责任方沟通、寻求解决方
委托理财、财务资 额为 315.48 万元，其余部分尚未收回 案，以维护全体股东利益
助、套期保值等）
10.发行人或者其
聘请的中介机构配 无 无
合保荐工作的情况
国光股份客户恒大园林集团有限公司及其关联 国光股份与恒大园林集团
11.其他（包括经营
方目前资金周转困难，恒大债务重组事项尚在推 有限公司保持沟通，并密
环境、业务发展、财
进中，国光股份对恒大园林集团有限公司及其关 切关注恒大债务重组事项
务状况、管理状况、
联方的应收票据、应收账款（截至 2021 年末合 进展，在必要时采取法律
核心技术等方面的
计余额 2,771.62 万元）收回时间、实际可收回金 途径以维护全体股东的合
重大变化情况）
额存在一定不确定性 法权益
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1.避免同业竞争的承诺 是 -
2.规范和减少关联交易的承诺函 是 -
3.关于租赁房屋的承诺 是 -
4.关于四川国光农化有限公司及其前身的历史沿革变动情况的 是 -
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承诺
5.未能履行国光股份首次公开发行股票并上市相关承诺时的约
是 -
束措施
6.关于首次公开发行股票申请文件真实、准确、完整的承诺 是 -
7.公开发行可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施的承诺 是 -
8.关于国光股份子公司依尔双丰未取得房产权证房产的承诺 是 -
9.股权激励承诺 是 -
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公
无。
司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无。
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（本页无正文，为《国都证券股份有限公司关于四川国光农化股份有限公司 2021
年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
胡志明 薛 虎
国都证券股份有限公司
2022 年 4 月 22 日
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