昇兴集团股份有限公司
                   2019 年度监事会工作报告

    2019 年度，昇兴集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格遵照《中
华人民共和国公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等相关法律法规、规
章制度的要求，认真履行职责。监事会成员依法参加公司股东大会、董事会，及
时了解公司财务状况及经营成果，对公司治理的规范性和有效性、公司重大决策
及重要经营活动审议和执行情况、公司董事及高级管理人员勤勉履职等方面进行
有效的监督，切实维护了全体股东的合法权益。现将 2019 年度监事会工作情况
报告如下：


    一、监事会召开会议的情况
    2019 年度，公司监事会共有监事 3 名，其中职工监事 1 名，监事会的人数
及人员构成符合法律、法规的要求。报告期内，公司监事会共召开了 9 次会议，
会议情况如下：
    （1）2019 年 3 月 29 日召开第三届监事会第十六次会议，审议并通过《关
于转让参股公司股权、签署备忘录暨关联交易的议案》。该次监事会决议公告于
2019 年 3 月 30 日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日
报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn，下同）。
    （2）2019 年 4 月 25 日召开第三届监事会第十七次会议，审议并通过十二
项议案，分别为《2018 年度监事会工作报告》、《2018 年度财务决算报告》、《2018
年度利润分配方案》、《关于 2018 年年度报告及其摘要的议案》、《2018 年度内部
控制自我评价报告》、《2018 度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《关
于 2018 度高级管理人员薪酬绩效考核结果及 2019 度考核指标的议案》、《关于
2018 度控股股东及其他关联方占用资金情况的议案》、《关于温州博德真空镀铝
有限公司对温州博德科技有限公司 2018 年度业绩承诺实现情况的说明》、《关于
会计政策变更的议案》、《关于部分固定资产折旧年限会计估计变更的议案》、《关
于未来三年（2019 年-2021 年）股东分红回报规划的议案》。该次监事会决议公
告于 2019 年 4 月 27 日刊登在《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网。
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    （3）2019 年 4 月 29 日召开第三届监事会第十八次会议，审议并通过了《2019
年第一季度报告》。
    （4）2019 年 5 月 27 日召开第三届监事会第十九次会议，审议并通过了四
项议案，分别为《关于公司收购太平洋制罐(漳州)有限公司、太平洋制罐（武 汉）
有限公司全部股权暨关联交易的议案》、《关于公司拟与关联方签订<委托管理协
议>暨关联交易的议案》、《关于控股股东昇兴控股有限公司拟收购太平洋制罐中
国包装业务四家公司的议案》，《关于为全资子公司安徽昇兴提供担保的议案》。
该次监事会决议公告于 2019 年 5 月 28 日刊登在《证券时报》、《证券日报》和巨
潮资讯网。
    （5）2019 年 8 月 14 日召开第三届监事会第二十次会议，审议并通过了《关
于预计 2019 年度日常关联交易情况的议案》。该次监事会决议公告于 2019 年 8
月 15 日刊登在《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网。
    （6）2019 年 8 月 28 日召开第三届监事会第二十一次会议，审议并通过了
两项议案，分别为《2019 年半年度报告及其摘要》和《关于执行新会计准则并
变更相关会计政策的的议案》。该次监事会决议公告于 2019 年 8 月 30 日刊登在
《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网。
    （7）2019 年 9 月 20 日召开第三届监事会第二十二次会议，审议通过《关
于 公司拟对外投资设立柬埔寨子公司的议案》。该次监事会决议公告于 2019 年
9 月 21 日刊登在《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网。
    （8）2019 年 10 月 28 日召开第三届监事会第二十三次会议，审议通过《2019
年第三季度报告》和《关于会计政策变更的议案》。该次监事会决议公告于 2019
年 10 月 29 日刊登在《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网。
    （9）2019 年 11 月 1 日召开第三届监事会第二十四次会议，审议并通过《关
于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《昇兴集团股份有限公司 2019 年非公
开发行 A 股股票预案》、《关于非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告
的议案》、《关于前次募集资金使用情况专项报告的议案》、《关于公司非公开发行
股票后被摊薄即期回报的填补措施及相关主体承诺的议案》和逐项审议并通过
《关于公司非公开发行股票方案的议案》的十小议案。该次监事会决议公告于
2019 年 11 月 2 日刊登在《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网。


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    二、监事会对 2019 度公司有关事项的意见
    1、公司依法运作情况
    报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等法律法规的规定，
认真履行监事会职责，积极有效地开展工作。公司监事会成员出席 5 次股东大会、
列席 20 次董事会，认真听取会议的议案内容，对股东大会和董事会的召开程序、
决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事、高级管理人员的履职
情况、公司依法运作情况进行了必要的监督。公司监事会认为：公司股东大会、
董事会的召开、召集程序符合相关规定；董事会能够按照相关规定规范运作，切
实履行股东大会各项决议，未出现损害公司、股东利益的行为；公司根据相关法
律法规已建立较完善的内部控制管理制度并能得到有效执行；公司董事及高级管
理人员在执行职务时，能够勤勉尽责，未发现公司董事、高级管理人员在执行公
司职务时有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。
    2、公司财务情况
    监事会对报告期内公司财务状况和财务制度的落实情况进行了监督检查，全
面检查和审核了公司的财务报告。认为：公司财务运作规范、财务制度健全、财
务状况良好；公司财务报告内部控制规范，报告期内披露的年度报告、半年度报
告、季度报告均真实、全面、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在
任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    3、关联交易情况
    根据《公司法》、《公司章程》，监事会对公司的关联情况和关联关系进行了
认真审查，并发表意见如下：
    监事会对公司 2019 年度发生的关联交易进行了监督和检查，认为报告期内
公司发生的关联交易决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，定价
公允，交易公开、公平、公正，属于正常经营往来，符合公司的实际生产经营需
求，不存在损害公司和股东利益的行为。

    第三届监事会第二十次会议审议通过了《关于预计 2019 年度日常关联交易
情况的议案》，监事会认为公司与关联企业发生的关联交易，没有损害公司和中
小股东的利益；公司与关联企业发生的关联交易为公司正常经营所需的交易事

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项，遵守公开、公平、公正的原则，交易价格以市场价格为定价依据，定价公允；
该关联交易事项的审议、决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定。

       4、对外担保情况

    2019 年度，除公司系统内互相担保外，公司及控股子公司没有对外提供担
保。
       5、对内部控制有关事项说明的意见
    报告期内，公司全面实施内控体系，公司所做的内控自我评价报告充分反映
了公司内部控制实际情况。监事会对《公司 2019 年度内部控制自我评价报告》
进行了查阅，认为：公司已建立并实行比较规范、完整的内部控制制度体系，内
部控制组织机构完整，公司内部审计部门及人员配备到位。各个内控制度均得到
了有效的贯彻执行。该体系的建立和实施对公司的经营管理等各个环节起到较好
的风险防范和控制作用，能够适应公司现行的管理要求和发展要求，保证了公司
经营活动的有序开展，切实保护了公司全体股东的利益。
       6、公司信息披露管理情况
    公司根据各项法律、法规和《公司章程》的规定制定了《信息披露事务管理
制度》、《重大信息内部报告制度》、《敏感信息排查管理制度》、《内幕信息知情人
登记管理制度》、《外部信息报送和使用管理制度》等相关制度，指定董事会秘书
负责信息披露工作，相关工作人员能够认真学习各类监管机构下发的文件，严格
按照规定要求准确、真实、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等
的机会获得信息的权利，未发现信息披露重大差错、相关人员利用内幕信息从事
内幕交易等违法违规行为。
       7、股东大会决议执行情况
    监事会对股东大会的决议进行了监督和跟踪检查，监事会认为，报告期内，
董事会能够认真执行、全面落实公司股东大会的各项决议。


       三、监事会 2020 年度工作计划
    2020 年，监事会将继续严格遵照《公司法》、《证券法》及深圳证券交易所
中小板业务规则等法律法规和《公司章程》的规定，忠实履行监事会的职责，依
法对董事会和高级管理人员经营行为进行监督和检查。同时监事会将继续加强落
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实监督职能,认真履行职责。公司监事依法列席董事会、股东大会及相关办公会
议,及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性、合规性,以进一步促进
公司的规范运作,进一步增强风险防范意识,保护股东、公司和员工等各利益相关
方的权益；同时加强调研和培训，推进监事会自身建设，开展调查研究；跟踪监
管部门的新要求，加强学习和培训，持续推进监事会的自身建设。
    2020 年，监事会将通过对公司财务状况的监督检查，以加强对公司对外投
资、关联交易等重大事项的监督，促进公司内部控制制度的完善、防范生产经营
中的风险，维护公司和股东的利益。




                                         昇兴集团股份有限公司监事会
                                              2020 年 4 月 28 日




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