昇兴集团股份有限公司
                       2021 年度独立董事述职报告
                                （王竞达）


尊敬的各位股东及股东代表：
    大家好！
    本人作为昇兴集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2021 年度的
工作中，严格按照《公司法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》及《独立董事工作制
度》等有关法律法规和规章制度的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽职地
履行权利和义务，积极出席董事会会议，认真审议董事会议案，对公司相关事项发表
独立意见，维护了公司和股东尤其是广大中小股东的合法权益。现将本人 2021 年度
履行独立董事职责的情况报告如下：
    一、出席会议情况
    2021 年度，本人任职期间，公司共召开 11 次董事会，本人参加了所有董事会会
议，其中以通讯方式参会 10 次、现场方式参会 1 次，无缺席和委托其他董事参加会
议的情况。本人严格按照法律法规、规范性文件等关于独立董事的要求，独立公正履
行职责，积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议文件，积极参与各项
议案的讨论，以谨慎的态度行使表决权，充分发表独立意见。报告期内，本人对董事
会审议的所有议案均投了赞成票，没有提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
2021 年度，本人任职期间，公司共召开股东大会 3 次，本人列席了所有的会议。


    二、发表独立意见的情况
    2021 年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，在召开董事会前主动审阅做出决策所需要
的资料，详细了解公司的生产运作和经营情况，为董事会的重要决策进行充分的准备，
与其他两位独立董事一起对公司董事会审议的公司关联交易、募集资金使用、收购太
平洋制罐（青岛）有限公司全部股权暨关联交易、出售控股孙公司股权暨关联交易等
有关事项进行核查并发表了独立意见，对董事会决策的科学性和客观性及公司的良性
发展都起到了积极的作用。如下为本人就公司相关事项发表独立意见的具体情况：
       （一）2021 年 5 月 24 日，对公司第四届董事会第十八次会议审议关于聘任公司
副总裁事项发表了同意的独立意见。
       （二）2021 年 5 月 31 日，对公司第四届董事会第十九次会议审议以下事项发表
了独立意见：
       1.发表关于使用募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的独立意见；
       2.发表关于变更部分募集资金专户用途并授权重新签署三方监管协议的独立意
见；
       上述事项发表的独立意见均为同意。
       （三）2021 年 6 月 17 日，对公司第四届董事会第二十次会议审议的关于公司拟
收购太平洋制罐(青岛)有限公司全部股权暨关联交易事项发表了事前认可意见及同意
的独立意见，并对公司本次交易评估机构的选聘程序、胜任能力、独立性、评估假设
和评估结论的合理性发表独立意见。
       （四）2021 年 6 月 28 日，对公司第四届董事会第二十一次会议审议的关于使用
部分闲置募集资金进行现金管理的事项发表同意的独立意见。
       （五）2021 年 7 月 7 日，对公司第四届董事会第二十二次会议审议的关于公司拟
出售控股孙公司股权暨关联交易事项发表了事前认可意见及同意的独立意见。
       （六）2021 年 8 月 3 日，对公司第四届董事会第二十三次会议审议的关于公司全
资子公司向关联方销售设备暨关联交易事项发表了事前认可意见及同意的独立意见。
       （七）2021 年 8 月 24 日，对公司第四届董事会第二十四次会议审议的以下事项
发表独立意见：
       1.发表关于 2021 年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金情况及公司对外
担保情况的专项说明和独立意见；
       2.发表关于会计政策变更的独立意见；
       上述事项发表的独立意见均为同意。
       （八）2021 年 12 月 9 日，对公司第四届董事会第二十七次会议审议的关于使用
部分闲置募集资金进行现金管理的事项发表同意的独立意见。


       三、董事会专门委员会履职情况
       2021 年度，本人作为审计委员会召集人，严格按照公司《董事会审计委员会工作
制度》、《董事会审计委员会年报工作制度》的有关要求履行职责，认真组织审计委员
会其他委员审议各项议案，审核公司的财务信息，审阅公司披露的定期财务报告。2021
年，本人任职期间，共参加了审计委员会 2 次会议，审核了 2021 年半年度报告、第
三季度报告、半年度募集资金存放与使用情况专项报告、审计监察部 2021 年季度工
作总结及计划、关联交易、对外担保等重大事项专项审计报告、募集资金存放与使用
情况审计报告等事项。
    同时，本人作为提名委员会委员积极参加委员会工作，与其他委员一起根据公司
相关管理制度评核独立董事独立性、对董事和高级管理人员候选人进行审查并提出建
议，从而保证公司的有效治理。2021 年，本人任职期间，参加了提名委员会会议 1
次，审核了推荐公司副总裁事项。


    四、到公司进行现场工作的情况
    2021 年度，本人结合自身的专业知识和工作经验，密切关注公司的经营情况和财
务状况，利用参加董事会、股东大会及其他适当的时间，到公司现场深入了解公司生
产经营情况。通过与公司高管及其他董事座谈交流，主动了解公司的生产经营状态、
内部控制情况及股东大会决议、董事会决议的执行情况及项目进展情况。在平时工作
中，本人通过电话、邮件等方式与公司管理层保持密切联系，听取公司管理层对于经
营管理情况及重大事项进展情况的汇报，获取做出决策所需要的充分、必要的情况和
资料，并提出建设性意见和建议。公司管理层高度重视与独立董事的联系和沟通，为
独立董事履职提供了充分的支持。对于需经董事会决策的重大事项，详实听取有关汇
报，在董事会会议上发表意见，有力的促进了董事会决策的科学性和客观性。


    五、保护投资者合法权益方面所做的工作
    （一）董事会议案审议情况
    2021 年度，本人忠实地履行独立董事职责，在审议所有董事会议案的过程中，对
公司介绍的情况和提供的资料进行审查，重要议案进行会前电话沟通，积极参与讨论
并提出合理化建议，并在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权，尽可能做出准
确判断，确保所通过的议案符合公司的整体利益、长远利益，符合全体股东特别是中
小股东利益。这对董事会决策的科学性和客观性以及公司的规范运作起到了积极的作
用。在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响。
    （二）公司信息披露工作履职情况
    持续关注公司的信息披露工作，关注传媒、网络有关公司的相关报道，监督和检
查公司真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露，促进公司依法规范运作，使
广大投资者能及时了解公司的最新情况，切实维护广大投资者的合法权益。2021 年度，
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政
法规以及公司《信息披露管理办法》的有关规定履行信息披露义务，不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏情况。
    （三）培训和学习
    本人积极主动学习中国证监会、福建省证监局、深交所有关法律法规和各项规章
制度，加深对相关法律法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护投资者权益方
面的认识和理解，提升独立董事履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的
意见和建议，同时切实加强对公司及投资者特别是中小投资者合法权益的保护。


    六、其他工作
    1、无提议召开董事会会议的情况；
    2、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。


    以上是本人 2021 年度的履职情况汇报，对公司董事会、经营管理层在本人履行
职责过程中给予积极有效的配合和支持，在此表示感谢。2022 年度，本人将继续本着
诚信与勤勉的原则，严格按照相关法律法规对独立董事的规定、要求，认真、勤勉、

尽责地履行独立董事职责，不断加强学习，提升自身履职能力，充分发挥独立董事的

作用，更好地维护公司整体利益和广大股东尤其是中小股东的合法权益。
    最后，衷心希望公司在董事会和经营层的领导下稳健经营、规范运作，不断增强
盈利能力，以优异的业绩回报广大股东。


    七、联系方式
    电子邮件：sxzq@shengxingholdings.com
    特此报告！
    （本页为《昇兴集团股份有限公司 2021 年度独立董事述职报告》之签署页，无
正文）




                                            独立董事：王竞达


                                              2022 年 4 月 26 日