永东股份：内幕信息知情人登记管理制度（2018年12月）2018-12-10
山西永东化工股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
山西永东化工股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总则
第一条 为规范山西永东化工股份有限公司（以下简称“公司”）
内幕信息管理，完善内、外部信息知情人管理事务，加强内幕信息保
密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者
的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上
市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记
管理制度的规定》等法律、法规以及《山西永东化工股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，并结合公司实际情况，
制定本制度。
第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和
完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情
人的登记入档事宜。
公司监事会对公司内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行
监督。
第三条 经董事会秘书授权，公司证券部负责信息披露管理、投
资者关系管理、内幕信息登记备案的工作；统一负责证券监管机构、
证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（询问）、
服务工作。
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第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界
泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报
道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息
及信息披露的内容的资料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程度
呈报董事会审核），方可对外报道、传送。
第五条 本制度规定的内幕信息知情人应做好内幕信息的保密
工作，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第六条 本制度适用于公司以及公司下属各部门、分公司、控股
子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人范围
第七条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》第七十五条规
定，涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有
重大影响的尚未公开的信息。
第八条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经
营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；
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（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持
有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依
法撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、
高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关者采取强制措施；
（十二）公司分配股利、股权激励或者再融资（含公开发行、非
公开发行、配股、发行公司债或可转换债券等）的计划；
（十三）公司股权结构的重大变化；
（十四）公司债务担保的重大变更；
（十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该
资产的百分之三十；
（十六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担
重大损害赔偿责任；
（十七）上市公司收购的有关方案；
（十八）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
第九条 本制度所指内幕信息知情人是指《证券法》第七十四条
规定的内幕信息知情人以及相关人员，包括但不限于：
（一）公司的董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级
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管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发
行、交易进行管理的其他人员；
（六）由于为公司提供服务可以获取公司非公开信息的人员，包
括但不限于保荐人、承销商、证券交易所、证券登记结算机构、证券
服务机构、律师事务所、会计师事务所、银行的有关人员；
（七）中国证监会规定的其他人员。
第三章 内幕信息的保密制度
第十条 公司全体董事、监事、高级管理人员及其他知情人员在
公司信息尚未公开披露前，应将信息知情范围控制到最小。
第十一条 有机会获取内幕信息的内幕人员不得向他人泄露内
幕信息内容，不得利用内幕信息进行内幕交易或配合他人操纵证券交
易价格。
第十二条 公司内幕信息尚未公布前，内幕人员不得将有关内幕
信息内容向外界泄露、报道、传送，不得在公司内部网站上以任何形
式进行传播和粘贴。
第十三条 内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得
滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。
第十四条 公司不得在没有合理依据的情况下向外部信息使用
人报送未公开财务信息。
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第十五条 公司向外部信息使用人提供未公开财务信息的，应提
示或函告。该信息属于内幕信息，外部信息使用人须依法使用，不得
泄露该信息，同时填写承诺书，并做好相关内幕信息及其知情人登记。
第十六条 公司控股股东、实际控制人在讨论涉及可能对公司股
票价格产生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果
该事项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时，公司控股股东
及实际控制人应立即告知公司，以便公司及时予以澄清，或者直接向
中国证券监督管理委员会山西监管局（以下简称“山西证监局”）或
深圳证券交易所报告。
第十七条 公司向控股股东、实际控制人以外的其他内幕信息知
情人员须提供未公开信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密
协议或者取得其对相关信息保密的承诺。
第十八条 公司董事审议和表决非公开信息议案时，应认真履行
职责，关联方董事应回避表决。对控股股东、实际控制人没有合理理
由要求公司提供未公开信息的，公司董事会应予以拒绝。
第十九条 公司下属各部门、分公司、控股子公司和相关知情人
员，涉及到公司内幕信息时，有责任和义务第一时间告知公司董事会
秘书。公司证券部应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并
依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围，通过签订保密协议、
禁止内幕交易告知书等必要方式做好内幕信息保密工作。
第四章 内幕信息知情人登记备案管理
第二十条 在上述第七条所指的内幕信息依法公开披露前，公司
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应当填写《内幕信息知情人档案》 详见附件一），及时记录商议筹划、
论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节
的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方
式、内容等信息。
第二十一条 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记
入档事宜，证券部协助完成相关登记备案工作。
第二十二条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉
及公司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，
应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事
证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机
构内幕信息知情人的档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重
大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达
公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公
开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度第二十条的要求
进行填写。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人
的登记，并做好上述内幕信息知情人档案的汇总。
第二十三条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按
照相关行政部门的要求做好登记工作。
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公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政
管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，
可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的
名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉
及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中
登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的
时间。
第二十四条 公司出现下列情形，应及时向深圳证券交易所报备
相关《内幕信息知情人档案》：
（一）获悉公司被收购；
（二）公司拟披露重大资产重组停牌公告；
（三）公司董事会审议通过证券发行预案；
（四）公司董事会审议通过合并、分立草案；
（五）公司董事会审议通过股份回购预案；
（六）公司拟披露年度报告、半年度报告；
（七）公司董事会审议通过高比例送转的利润分配和资本公积金
转增股本预案。
前述“高送转方案”是指：每 10 股送红股与资本公积金转增股
本合计为 8 股以上（含 8 股）；
（八）公司董事会审议通过的股权激励草案、员工持股计划草案；
（九）公司发生重大投资、重大对外合作、或签署日常经营重大
合同等可能对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的其他事
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项；
（十）公司拟披露上市公司持股 30%以上股东及其一致行动人增
持股份结果的公告；
（十一）公司披露重大事项前，公司股票已经发生了交易异常的
情况；
（十二）中国证监会、深圳证券交易所或者公司认为其他必要情
形。
第二十五条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、各
控股子公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登
记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知
情人的变更情况。
第二十六条 公司将对内幕信息知情人及其关系人买卖公司股
票情况进行定期查询并形成书面记录，对违法违规买卖公司股票情况
进行问责，并及时向山西证监局和深圳证券交易所报告。
第二十七条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、
分立、回购股份等重大事项，除按照本制度第二十条填写《内幕信息
知情人档案》外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限
于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹
划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名
确认。
公司进行本条所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后
及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送深圳证券交
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易所。
第二十八条 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买
卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进
行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，
公司应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追究，并在 2 个
工作日内将有关情况及处理结果报送山西证监局。
第二十九条 公司应当及时补充完善内幕知情人档案信息。内幕
信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。
第五章 责任追究
第三十条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密
的责任。
内幕信息知情人违反本制度擅自泄露内幕信息，或由于失职，导
致违规，给公司造成影响或损失时，公司将按情节轻重，对责任人员
给予批评、警告、降职、解除劳动合同等处分，以及要求其承担赔偿
责任，以上处分可以单处或并处。中国证监会、深圳证券交易所等监
管部门另有处分的可以合并处理。
第三十一条 内幕信息知情人在内幕信息依法公开前，不得买卖
公司股票，或者建议他人买卖公司股票。
第三十二条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利
用内幕信息进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺
诈等活动给公司造成影响或损失的，公司将依据有关规定处罚相关责
任人或要求其承担赔偿责任。涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关追究
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刑事责任。
第三十三条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、
证券服务机构及其人员，持有公司百分之五以上股份的股东或者潜在
股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，
公司保留追究其责任的权利。
第三十四条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或
其他非法活动而受到公司、行政机关或司法机关处罚的，公司将把处
罚结果报送山西证监局和深圳证券交易所备案，同时在公司指定的报
刊和网络进行公告。
第六章 附则
第三十五条 本制度自公司董事会决议通过之日起实施。原《山
西永东化工股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》自动失效。
第三十六条 本制度未尽事宜，按法律法规、中国证监会、深圳
证券交易所和《公司章程》的有关规定执行。
本制度如与法律、法规及规范性文件的有关规定不一致的，以法
律、法规及规范性文件的规定为准。
第三十七条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
山西永东化工股份有限公司
2018 年 12 月 7 日
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附件一：
内幕信息知情人档案格式（注 1）
内幕信息事项（注 2）：
序 内幕信息知 身份证 知悉内幕 知悉内幕 知悉内幕 内幕信息 内幕信息 登记
登记人
号 情人姓名 号码 信息时间 信息地点 信息方式 内容 所处阶段 时间
注3 注4 注5 注6
公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
注：1.本表所列项目仅为必备项目，公司可根据自身内幕信息管
理的需要增加内容；涉及到行政管理部门的，应按照要求内容进行登
记。
2.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人
档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案
应分别记录。
3.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、
书面报告、电子邮件等。
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4.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要
添加附页进行详细说明。
5.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，
公司内部的报告、传递、编制、决议等。
6.如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所
汇总表格中原登记人的姓名。
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