证券代码：002753            证券简称：永东股份      公告编号：2022-075

债券代码：128014            债券简称：永东转债

债券代码：127059            债券简称：永东转 2



                   山西永东化工股份有限公司
    2022 年第三季度可转换公司债券转股情况公告


   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
 假记载、误导性陈述或重大遗漏。




    特别提示：永东转债（债券代码：128014）转股期为 2017 年 10 月 23 日

至 2023 年 4 月 16 日；转股价格为 11.49 元/股。



    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律

监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，山西永东化工股份有限公

司（以下简称“公司”）现将 2022 年第三季度可转换公司债券（以下简称“永

东转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：

    一、可转债发行上市基本情况

    经中国证券监督管理委员 会“证监 许可[2017]393 号”文核 准，公司于

2017 年 4 月 17 日公开发行了 340 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发

行总额 34,000 万元。

    经深圳证券交易所“深证上[2017]292 号”文同意，公司 34,000 万元可转

换公司债券于 2017 年 5 月 12 日起在深交所挂牌交易，债券简称“永东转债”，

债券代码“128014”。

   根据相关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》约定，永东

转债的转股期限为自发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转债到
期日止（即 2017 年 10 月 23 日至 2023 年 4 月 16 日止）。初始转股价格为

30.77 元/股。

   公司于 2017 年 6 月 12 日（股权登记日）实施 2016 年度权益分派方案，根

据规定，永东转债的初始转股价格于 2017 年 6 月 13 日起由原来的 30.77 元/股

调整为 20.46 元/股。

   公司于 2018 年 6 月 4 日（股权登记日）实施 2017 年度权益分派方案，根

据规定，永东转债的转股价格于 2018 年 6 月 5 日起由原来的 20.46 元/股调整

为 13.53 元/股。

   公司于 2019 年 6 月 13 日（股权登记日）实施 2018 年度权益分派方案，根

据规定，永东转债的转股价格于 2019 年 6 月 14 日起由原来的 13.53 元/股调整

为 13.28 元/股。

   公司非公开发行新增股份于 2019 年 11 月 4 日在深圳证券交易所上市。根

据规定，永东转债的转股价格于 2019 年 11 月 4 日起由原来的 13.28 元/股调整

为 12.64 元/股。

   公司于 2020 年 6 月 22 日（股权登记日）实施 2019 年度权益分派方案，根

据规定，永东转债的转股价格于 2020 年 6 月 23 日起由原来的 12.64 元/股调整

为 12.60 元/股。

   公司于 2021 年 6 月 1 日（股权登记日）实施 2020 年度权益分派方案，根

据规定，永东转债的转股价格于 2021 年 6 月 2 日起由原来的 12.60 元/股调整

为 12.52 元/股。

   公司于 2022 年 6 月 2 日（股权登记日）实施 2021 年度权益分派方案，根

据规定，永东转债的转股价格于 2022 年 6 月 6 日起由原来的 12.52 元/股调整

为 12.31 元/股。

   公司于 2022 年 7 月 18 日召开第五届董事会第二次临时会议，审议通过了

《关于董事会提议向下修正“永东转债”转股价格的议案》、《关于提请股东

大会授权董事会办理本次向下修正“永东转债”转股价格相关事宜的议案》，
              并提交股东大会审议。在 2022 年 8 月 4 日公司召开 2022 年第一次临时股东大

              会，以特别决议审议通过了《关于董事会提议向下修正“永东转债”转股价格

              的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理本次向下修正“永东转债”转

              股价格相关事宜的议案》。于同日召开第五届董事会第三次临时会议，审议通

              过了《关于向下修正“永东转债”转股价格的议案》，根据《募集说明书》中

              相关规定以及公司 2022 年第一次临时股东大会授权，公司董事会决定将“永东

              转债”的转股价格由原来的 12.31 元/股向下修正为 11.49 元/股，修正后的转

              股价格自 2022 年 8 月 5 日起生效

                  二、永东转债转股及股份变动情况

                  截至 2022 年 9 月 30 日，永东转债尚有 336,948,800 元挂牌交易。2022 年

              第三季度，永东转债因转股减少 20,000 元，转股数量为 1,728 股，剩余可转债

              余额为 336,948,800 元。

                                         公司 2022 年第三季度股份变动情况
                      本次变动前                    本次变动增减（+，-）                  本次变动后

   股份性质
                                比例      发行          公积金                                     比例
                     数量                        送股            其他       小计        数量
                                （%）     股份          转股                                       （%）


一、限售条件流
                  132,890,624   35.40                                                132,890,624   35.40
通股/非流通股


高管锁定股        132,890,624   35.40                                                132,890,624   35.40


二、无限售条件
                  242,551,260   64.60                            +1,728     +1,728   242,552,988   64.60
流通股


三、总股本        375,441,884   100.00                           +1,728     +1,728   375,443,612   100.00


                  三、其他

                  投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询电话 0359-5662069 进

              行咨询。
   四、备查文件

   1、截至 2022 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具

的“永东股份”股本结构表。
   2、截至 2022 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“永东转债”股本结构表。

   特此公告。

                                        山西永东化工股份有限公司董事会

                                            二〇二二年十月十日