凤形股份：凤形股份：2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见2022-04-09
中原证券股份有限公司
关于凤形股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”或“保荐机构”）作为凤形
股份有限公司（以下简称“凤形股份”或“公司”）2020 年非公开发行股票的保
荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 13 号—保荐业务》和《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规范性文件及《公司章程》的要求，
对公司募集资金 2021 年度存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽省凤形耐磨材料股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3383 号）核准，公司于 2021 年 09 月 08
日向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 19,988,706 股，发行价格
17.71 元/股，募集资金总额为人民币 353,999,983.26 元，扣除不含税的各项发行
费用 3,640,555.32 元后，实际募集资金净额为 350,359,427.94 元。该募集资金已
于 2021 年 09 月 09 日划至公司指定账户。上述资金到账情况业经容诚会计师事
务所（特殊普通合伙）验证，并出具了容诚验字【2021】230Z0177 号《验资报
告》。
（二）本年度使用金额及当前余额
2021 年度，本公司直接投入募集资金项目 292,736,201.85 元，募集资金利息
净收入 114,060.82 元。截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金余额合计为
58,020,305.78 元，含尚未支付的发行费 283,018.87 元。
二、募集资金存放和管理情况
1
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文
件的有关规定，结合公司实际情况，公司 2012 年 3 月制定了《募集资金管理制
度》，2015 年 9 月，公司全面修订了《募集资金管理制度》，并经 2015 年第一次
临时股东大会表决通过，2020 年 7 月，公司根据《深圳证券交易所股票上市规
则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件
的要求修订了《募集资金管理制度》，并经公司第五届董事会第一次会议审议通
过。
根据上述规定，公司对募集资金采用专户存储制度，开具募集资金专项账户。
2021 年 9 月 16 日，公司和保荐机构中原证券股份有限公司分别与中国工商
银行股份有限公司宁国支行、中国建设银行股份有限公司宁国支行签署了《募集
资金专户存储三方监管协议》，共同对募集资金的存储和使用进行监管，签署的
《募集资金专户存储三方监管协议》符合要求，三方监管协议履行不存在问题。
2021 年 10 月 26 日，公司、南昌康富新能源技术有限公司、保荐机构中原
证券股份有限公司、中国光大银行股份有限公司南昌分行签署了《募集资金专户
存储四方监管协议》，共同对募集资金的存储和使用进行监管，签署的《募集资
金专户存储四方监管协议》符合要求，四方监管协议履行不存在问题。
截至 2021 年 12 月 31 日，本次募集资金在各银行账户的存储情况如下：
开户人 开户行 账号 金额（元） 用途
凤形股 中国工商银行股
份有限 份有限公司宁国 1317090029200562865 22,592,144.17
公司 支行
凤形股 中国建设银行股 用于 12～3000kW 新
份有限 份有限公司宁国 34050175640800001621 19,150,852.69 能源电机及船电集成
公司 支行 系统制造项目、补充
南昌康 流动资金、偿还有息
富新能 中国光大银行股 借款
源技术 份有限公司南昌 50020188000676551 16,277,308.92
有限公 分行
司
合
58,020,305.78
计
2
三、本年度募集资金的实际使用情况
公司募集资金使用情况详见附件募集资金使用情况对照表。
四、变更募投项目的资金使用情况
2021 年度,公司不存在募集资金实际投资项目变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、
准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
六、会计师对公司募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证意见
大信会计师事务所（特殊普通合伙）对凤形股份《2021 年度募集资金存放
与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了《凤形股份有限公司募集资
金存放与实际使用情况审核报告》（大信专审字[2022]第 6-00007 号），鉴证结论
认为：公司编制的募集资金存放与实际使用情况专项报告符合相关规定，在所有
重大方面公允反映了 2021 年度募集资金实际存放与使用的情况。
七、保荐机构意见
经核查，中原证券认为：凤形股份 2021 年度募集资金存放和使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
-主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保
荐业务》和《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》和《凤形股份有限公司募集资金管理办法》等法规和文件的规定，对募集
资金进行了专户存储和专项使用，并及时、真实、准确、完整地履行了信息披露
义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金
用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
3
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 35,035.94 本年度投入募集资金总额 29,273.62
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 29,273.62
累计变更用途的募集资金总额比例
项目可行
是否已变更 截至期末 截至期末投入进 项目达到预定
承诺投资项目和超募 募集资金承 调整后投资 本年度投 本年度实现 是否达到预 性是否发
项目（含部 累计投入 度（%）(3)＝ 可使用状态日
资金投向 诺投资总额 总额(1) 入金额 的效益 计效益 生重大变
分变更） 金额(2) (2)/(1) 期
化
承诺投资项目
补充流动资金 否 17,600.00 17,600.00 17,600.00 17,600.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
偿还有息借款 否 8,400.00 8,400.00 8,300.00 8,300.00 98.81 不适用 不适用 不适用 否
12 ～ 3000kW 新 能 源
2022 年 6 月 01
电 机及船 电集 成系统 否 9,035.94 9,035.94 3,373.62 3,373.62 37.34 不适用 不适用 否
日
制造项目
承诺投资项目合计 35,035.94 35,035.94 29,273.62 29,273.62 83.55 —— —— —— ——
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项
不适用
目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用情况进展 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
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募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
根据公司第五届董事会第十四次会议决议、第五届监事会第十一次会议决议，公司以募集资金 11,084.90 万元置换预
募集资金投资项目先期投入及置换情况 先已投入募投项目的自筹资金。本次置换已由大信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 10 月 20 日出具的大信
专审字【2021】第 6-10002 号《审核报告》进行了专项审核。公司已于 2021 年 11 月 3 日完成了上述置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截至 2021 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金为 5,802.03 万元（含尚未支付的发行费 28.30 万元），存放于募集
尚未使用募集资金用途及去向
资金专项账户
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
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（本页无正文，为《中原证券股份有限公司关于凤形股份有限公司 2021 年度募
集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
文 建 汪先福
中原证券股份有限公司
年 月 日
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