中原证券股份有限公司
关于凤形股份有限公司
2021 年度保荐工作报告
保荐机构名称：中原证券股份有限公司 被保荐公司简称：凤形股份
保荐代表人姓名：汪先福 联系电话：021-50586603
保荐代表人姓名：文建 联系电话：021-50586603
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 1次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 1次
（2）报告事项的主要内容 变更保荐代表人
（3）报告事项的进展或者整改情况 已经完成变更
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 1 月 6 日
（3）培训的主要内容 募集资金使用注意事项、上市公司规范
运作要点、短线交易的买卖限制、内幕
交易的管理与限制、敏感期的买卖限制
等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 无
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
无 无
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 无
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的
公司及股东承诺事项
履行承诺 原因及解决措施
1. 保证上市公司独立性的承诺 是 不适用
2. 避免同业竞争的承诺 是 不适用
3. 关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
4. 对公司非公开发行摊薄即期回报采取填补措施的承
是 不适用
诺
5. 关于参与认购公司 2020 年度非公开发行资金来源的
是 不适用
声明及承诺
6. 关于独立性的承诺 是 不适用
7. 股份锁定承诺 是 不适用
8. 不提供保底收益或补偿的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
持续督导期间，保荐机构原委派陶先胜先生和程默先
生作为公司2020年度非公开发行项目持续督导期间
的保荐代表人，履行保荐职责。后由于陶先胜先生、
程默先生已从中原证券离职，中原证券委派保荐代表
1.保荐代表人变更及其理由 人赵沂蒙先生、文建女士接替，担任公司本次发行项
目的保荐代表人。变更后，公司2020年度非公开发行
项目的保荐代表人为赵沂蒙先生和文建女士，继续履
行持续督导职责。上述保荐代表人变更事项已于2021
年10月在深圳证券交易所公告。
2.报告期内中国证监会和本所
对保荐机构或者其保荐的公司
无
采取监管措施的事项及整改情
况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《中原证券股份有限公司关于凤形股份有限公司 2021 年度保
荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
汪先福 文建
中原证券股份有限公司
年 月 日