凤形股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
凤形股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主
板上市公司规范运作》及相关格式指引的有关规定，将凤形股份有限公司（以下简称“公
司”或“本公司”）2022 年年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽省凤形耐磨材料股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2020]3383 号）核准，公司于 2021 年 09 月 08 日向特定对象
非公开发行人民币普通股（A 股）股票 19,988,706 股，发行价格 17.71 元/股，应募集
资金总额为人民币 353,999,983.26 元，扣除不含税的各项发行费用 3,640,555.32 元后，
实际募集资金净额为 350,359,427.94 元。该募集资金已于 2021 年 9 月 9 日到账。上述
资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了容诚验字【2021】
230Z0177 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）本年度使用金额及当前余额
2022 年度，本公司直接投入募集资金项目 36,163,577.33 元，募集资金利息净收入
124,371.96 元。截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金余额合计为 21,698,081.54 元（含
累计利息收入 23.85 万元）。
二、 募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，
结合公司实际情况，公司 2012 年 3 月制定了《募集资金管理制度》，2015 年 9 月，公司
全面修订了《募集资金管理制度》，并经 2015 年第一次临时股东大会表决通过，2020 年
7 月，公司根据当时的《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规
范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件的要求修订了《募集资金管理制度》，并经
公司第五届董事会第一次会议审议通过。
根据上述规定，公司对募集资金采用专户存储制度，开具募集资金专项账户。
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2021 年 9 月 16 日，公司和保荐机构中原证券股份有限公司分别与中国工商银行股
份有限公司宁国支行、中国建设银行股份有限公司宁国支行签署了《募集资金专户存储
三方监管协议》，共同对募集资金的存储和使用进行监管，签署的《募集资金专户存储三
方监管协议》符合要求，三方监管协议履行不存在问题。
2021 年 10 月 26 日，公司、南昌康富新能源技术有限公司、保荐机构中原证券股份
有限公司、中国光大银行股份有限公司南昌分行共同签署了《募集资金专户存储四方监
管协议》，共同对募集资金的存储和使用进行监管，签署的《募集资金专户存储四方监管
协议》符合要求，四方监管协议履行不存在问题。
截至 2022 年 12 月 31 日，本次募集资金在各银行账户的存储情况如下：
开户人 开户行 账号 金额（元） 用途
凤形股份有限公 中国工商银行股份有 用 于 12 ～
1317090029200562865 6,367,920.51
司 限公司宁国支行 3000kW 新
凤形股份有限公 中国建设银行股份有 能源电机
34050175640800001621 11,200,957.62
司 限公司宁国支行 及船电集
成系统制
造项目、补
南昌康富新能源 中国光大银行股份有
50020188000676551 4,129,203.41 充流动资
技术有限公司 限公司南昌分行
金、偿还有
息借款
合 计 21,698,081.54
三、 2022 年年度募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况表详见附表 1。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司不存在变更募集资金实际投资项目变更或募集资
金投资项目对外转让的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
因工作人员对制度理解有偏差，本公司募集资金专户未经董事会审议。公司已于
2023 年 4 月 28 日召开的第五届董事会第二十次会议补审议了《关于募集资金账户设立
的议案》，对 2021 年非公开项目的募集资金账户设立进行确认与补充授权。公司将加强
内部控制及关键人员的合规意识，杜绝此类问题再次发生。
附表1：2022年年度募集资金使用情况对照表
凤形股份有限公司董事会
2023 年 4 月 29 日
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附表 1：
2022 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 35,035.94 本年度投入募集资金总额 3,616.36
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 32,889.98
累计变更用途的募集资金总额比例
项目可
是否已变
调整后投 截至期末 截至期末投入 项目达到预 行性是
承诺投资项目和超 更项目 募集资金承 本年度投 本年度实 是否达到
资总额 累计投入 进度（%）(3) 定可使用状 否发生
募资金投向 （含部分 诺投资总额 入金额 现的效益 预计效益
(1) 金额(2) ＝(2)/(1) 态日期 重大变
变更）
化
承诺投资项目
补充流动资金 否 17,600.00 17,600.00 17,600.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
偿还有息借款 否 8,400.00 8,400.00 100.00 8,400.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
12～3000kW 新能源
电机及船电集成系 否 9,035.94 9,035.94 3,516.36 6,889.98 76.25 2023 年 不适用 不适用 否
统制造项目
承诺投资项目合计 35,035.94 35,035.94 3,616.36 32,889.98 93.87 —— —— —— ——
12~3000kw 新能源电机及船电集成系统制造项目目前实施进度未达到预期，主要系项目建筑工程分两
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分
期建设，二期建设受外部环境影响，工程多次停工，建设进度比预期计划滞后，目前公司已加紧追
具体项目）
赶工程进度。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用情况进展 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
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募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
根据公司第五届董事会第十四次会议决议，公司以募集资金 11,084.90 万元置换预先已投入募投项目
的自筹资金。本次置换已由大信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 10 月 20 日出具的大信专
募集资金投资项目先期投入及置换情况
审字【2021】第 6-10002 号《审核报告》进行了专项审核。公司已于 2021 年 11 月 3 日完成了上述置
换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金为 2,169.81 万元（含利息累计净收入 23.85 万
尚未使用募集资金用途及去向
元），存放于募集资金专项账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情
不适用
况
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