中原证券股份有限公司
                          关于凤形股份有限公司
      2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

    中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”或“保荐机构”）作为凤形股份有限公

司（以下简称“凤形股份”或“公司”）2020 年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券

发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公

司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》和《上市公

司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规范性

文件及《公司章程》的要求，对公司募集资金 2022 年度存放与使用情况进行了专项核查，

具体情况如下：


     一、募集资金基本情况

     （一）实际募集资金金额、资金到账时间

    经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽省凤形耐磨材料股份有限公司非公开发行股

票的批复》（证监许可[2020]3383 号）核准，公司于 2021 年 09 月 08 日向特定对象非公开

发行人民币普通股（A 股）股票 19,988,706 股，发行价格 17.71 元/股，募集资金总额为人民

币 353,999,983.26 元，扣除不含税的各项发行费用 3,640,555.32 元后，实际募集资金净额为

350,359,427.94 元。该募集资金已于 2021 年 09 月 09 日划至公司指定账户。上述资金到账情

况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了容诚验字【2021】230Z0177 号

《验资报告》。


     （二）本年度使用金额及当前余额

    2022 年度，本公司直接投入募集资金项目 36,163,577.33 元，募集资金利息净收入

124,371.96 元。截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金余额合计为 21,698,081.54 元。


     二、募集资金存放和管理情况

    为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司

监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公
                                          1
司实际情况，公司 2012 年 3 月制定了《募集资金管理制度》，2015 年 9 月，公司全面修订

了《募集资金管理制度》，并经 2015 年第一次临时股东大会表决通过，2020 年 7 月，公司

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关

法律、法规、规范性文件的要求修订了《募集资金管理制度》，并经公司第五届董事会第一

次会议审议通过。

    根据上述规定，公司对募集资金采用专户存储制度，开具募集资金专项账户。

    2021 年 9 月 16 日，公司和保荐机构中原证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有

限公司宁国支行、中国建设银行股份有限公司宁国支行签署了《募集资金专户存储三方监管

协议》，共同对募集资金的存储和使用进行监管，签署的《募集资金专户存储三方监管协议》

符合要求，三方监管协议履行不存在问题。

    2021 年 10 月 26 日，公司、南昌康富新能源技术有限公司、保荐机构中原证券股份有

限公司、中国光大银行股份有限公司南昌分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，

共同对募集资金的存储和使用进行监管，签署的《募集资金专户存储四方监管协议》符合要

求，四方监管协议履行不存在问题。

    截至 2022 年 12 月 31 日，本次募集资金在各银行账户的存储情况如下：

  开户人        开户行               账号           金额（元）            用途
            中国工商银行
凤形股份
            股份有限公司     1317090029200562865    6,367,920.51
有限公司
            宁国支行
                                                                    用于 12～3000kW 新
            中国建设银行
凤形股份                                                            能源电机及船电集成
            股份有限公司    34050175640800001621    11,200,957.62
有限公司                                                            系统制造项目、补充
            宁国支行
                                                                    流动资金、偿还有息
南昌康富
            中国光大银行                                            借款
新能源技
            股份有限公司      50020188000676551     4,129,203.41
术有限公
            南昌分行
司
  合 计                                            21,698,081.54

    三、本年度募集资金的实际使用情况

    公司募集资金使用情况详见附件募集资金使用情况对照表。


    四、变更募投项目的资金使用情况


                                         2
    2022 年度，公司不存在募集资金实际投资项目变更情况。

    五、募集资金使用及披露中存在的问题

    公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整

披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。


    六、会计师对公司募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证意见

    大信会计师事务所（特殊普通合伙）对凤形股份《2022 年度募集资金存放与实际使用

情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了《凤形股份有限公司募集资金存放与实际使用情况

审核报告》（大信专审字[2023]第 6-00030 号），鉴证结论认为：公司编制的募集资金存放

与实际使用情况专项报告符合相关规定，在所有重大方面公允反映了 2022 年度募集资金实

际存放与使用的情况。


    七、保荐机构意见

    经核查，中原证券认为：凤形股份 2022 年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市

保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运

作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》和《上市公司监管指

引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《凤形股份有限公司募集资金管

理办法》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时、真实、准

确、完整地履行了信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变

相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

    （以下无正文）




                                       3
附表 1：

                                                            募集资金使用情况对照表
                                                                                                                                           单位：万元
募集资金总额                                                                   35,035.94     本年度投入募集资金总额                                      3,616.36

报告期内变更用途的募集资金总额                                                           -

累计变更用途的募集资金总额                                                               -   已累计投入募集资金总额                                     32,889.98

累计变更用途的募集资金总额比例                                                           -
                                                                                                                                                        项目可行
                        是否已变更                                             截至期末      截至期末投入进   项目达到预定
承诺投资项目和超募                   募集资金承    调整后投资    本年度投                                                    本年度实现   是否达到预    性是否发
                        项目（含部                                             累计投入      度（%）(3)＝     可使用状态日
       资金投向                      诺投资总额     总额(1)       入金额                                                     的效益       计效益        生重大变
                        分变更）                                               金额(2)       (2)/(1)          期
                                                                                                                                                        化
承诺投资项目

补充流动资金                 否        17,600.00     17,600.00             -   17,600.00           100.00          不适用      不适用       不适用           否
偿还有息借款                 否         8,400.00      8,400.00     100.00       8,400.00           100.00          不适用      不适用       不适用           否
12 ～ 3000kW 新 能 源
电 机及船 电集 成系统        否         9,035.94      9,035.94    3,516.36      6,889.98           76.25           2023 年     不适用       不适用           否
制造项目
 承诺投资项目合计                      35,035.94     35,035.94    3,616.36     32,889.98           93.87            ——        ——        ——             ——
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项     12~3000kw 新能源电机及船电集成系统制造项目目前实施进度未达到预期，主要系项目建筑工程分两期建设，二期建
目）                                               设受大环境影响，工程多次停工，建设进度比预期计划滞后较多。

项目可行性发生重大变化的情况说明                   不适用

超募资金的金额、用途及使用情况进展                 不适用

募集资金投资项目实施地点变更情况                   不适用


                                                                                   4
募集资金投资项目实施方式调整情况           不适用
                                           根据公司第五届董事会第十四次会议决议、第五届监事会第十一次会议决议，公司以募集资金 11,084.90 万元置换预
募集资金投资项目先期投入及置换情况         先已投入募投项目的自筹资金。本次置换已由大信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 10 月 20 日出具的大信
                                           专审字【2021】第 6-10002 号《审核报告》进行了专项审核。公司已于 2021 年 11 月 3 日完成了上述置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况         不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因       不适用
                                           截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金为 2,169.81 万元（含利息累计净收入 23.85 万元），存放于募集资
尚未使用募集资金用途及去向
                                           金专项账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况   不适用




                                                                         5
（本页无正文，为《中原证券股份有限公司关于凤形股份有限公司 2022 年度募
集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）



保荐代表人：
                文   建                     汪先福




                                                 中原证券股份有限公司


                                                         年   月   日




                                  6