蓝黛传动：2016年第二次临时股东大会法律意见书2016-10-19
中豪律师集团（重庆）事务所
关于重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司
2016 年第二次临时股东大会
法律意见书
渝中豪（2016）法见字第 075 号
致：重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司
中豪律师集团（重庆）事务所（以下简称本所）接受重庆蓝黛动力传动机械
股份有限公司（以下简称蓝黛传动或公司）的委托，根据《中华人民共和国公司
法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、
中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》
等法律、法规及规范性文件的规定，就公司 2016 年第二次临时股东大会（以下
简称本次股东大会）的相关事项出具本法律意见书。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，本所律师同意本法律意见书
随同本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限
于：
1.《重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）；
2.公司第二届董事会第十九次会议决议及相关公告；
3.公司第二届监事会第十五次会议决议及相关公告；
4.公司 2016 年 9 月 30 日刊登于中国证监会指定信息披露媒体的《重庆蓝
黛动力传动机械股份有限公司董事会关于召开 2016 年第二次临时股东大会的通
知》（以下简称会议通知）；
5.公司本次股东大会股东登记记录及凭证资料；
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6.公司本次股东大会议案相关文件。
本所律师根据现行法律、行政法规的有关规定及要求，按照律师行业公认的
业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会
召集和召开的有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如
下:
一、本次股东大会的召集程序
（一）本次股东大会的召集
公司于 2016 年 9 月 29 日召开了第二届董事会第十九次会议，会议审议通
过了 《关于召开公司 2016 年第二次临时股东大会的议案》，拟定于 2016 年 10
月 18 日在重庆市璧山区璧泉街道剑山路 100 号公司办公楼一楼会议室召开公司
2016 年第二次临时股东大会。
（二）本次股东大会的通知
2016 年 9 月 30 日，公司在中国证监会指定的信息披露网站发布了《重庆
蓝黛动力传动机械股份有限公司董事会关于召开 2016 年第二次临时股东大会通
知》的公告，对本次股东大会召开的时间、地点、方式、投票规则、出席对象、
审议事项等以公告形式通知了全体股东。
经审查，本所律师认为，公司本次股东大会通知的时间、通知的方式和内
容，以及本次股东大会的召集程序等符合《公司法》、《证券法》、《股东大会
规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召开
（一）本次股东大会采用现场投票表决和网络投票表决相结合的方式。
（二）本次股东大会于 2016 年 10 月 18 日下午 14:45 在重庆市璧山区璧泉
街道剑山路 100 号公司办公楼一楼会议室召开，由公司董事长朱堂福先生主持。
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2016 年 10 月 18 日
交易日 9:30-11:30,13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的
具体时间为：2016 年 10 月 17 日 15:00 至 2016 年 10 月 18 日 15:00 期间的任意
时间。
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经审查，本所律师认为，本次股东大会召开的实际时间、地点以及方式与会
议通知中所告知的时间、地点及方式一致。本次股东大会的召开符合《公司法》、
《证券法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规
定。
三、出席本次股东大会会议人员的资格
（一）根据对现场出席本次股东大会的公司法人股东的账户登记证明、法定
代表人身份证明、股东代表的授权委托证明和身份证明，以及现场出席本次股东
大会的自然人股东的账户登记证明、个人身份证、授权委托证明和身份证明等相
关资料的验证，通过参加现场会议和网络投票方式出席本次会议的股东（含股东
授权代表） 9 人，代表有表决权股份 146,589,291 股，占公司股份总数
的 70.4756 ％。其中，出席现场会议的股东（含股东授权代表） 8 人，代
表有表决权股份 146,588,691 股，占公司股份总数的 70.4753 ％；通过
网络投票参与表决的股东（含股东授权代表） 1 人，代表有表决权股份 600
股，占公司股份总数的 0.0003 ％。
（二）根据本所律师审查，除公司股东及股东代理人外，出席及列席本次股
东大会的人员还有公司董事、监事、高级管理人员以及公司董事会邀请的其他人
士。
综上，本所律师认为，上述出席会议人员的资格符合《公司法》、《证券法》、
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
（一）经本所律师审查，本次股东大会实际审议的事项均与公司董事会所公
告的议案一致，未出现会议审议过程中对议案进行修改或取消的情形，符合《公
司法》、《股东大会规则》以及《公司章程》的有关规定。
（二）经本所律师审查，本次股东大会现场会议推举了股东代表、监事代表
以及本所律师共同参与会议的计票、监票，并对现场会议审议事项的投票进行清
点，经查验本次股东大会审议事项的现场投票和网络投票的表决结果，本次股东
大会的具体议案和表决情况如下：
1.审议通过《关于公司对子公司增资的议案》
本议案非关联股东有效表决票代表股份 146,589,291 股,同意 146,589,291
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股,占出席本次股东大会的股东所持有表决权股份的 100 ％;反对 0 股,
占出席本次股东大会的股东所持有表决权股份的 0 ％;弃权 0 股,占出
席本次股东大会的股东所持有表决权股份的 0 ％。
其中, 非关联中小股东(指除单独或合计持有公司 5％以上股份的股东以外
的其他股东)的表决情况为:同意 2,514,883 股,占出席本次股东大会的中小
股东所持有表决权股份的 100 ％;反对 0 股,占出席本次股东大会的
中小股东所持有表决权股份的 0 ％; 弃权 0 股,占出席本次股东大会
的中小股东所持有表决权股份的 0 ％。
2.审议通过《关于公司及子公司对与中国农发重点建设基金有限公司合作事
项提供反担保的议案》
本议案非关联股东有效表决票代表股份 146,589,291 股,同意 146,588,691
股,占出席本次股东大会的股东所持有表决权股份的 99.9996 ％;反对
600 股,占出席本次股东大会的股东所持有表决权股份的 0.0004 ％;弃权
0 股,占出席本次股东大会的股东所持有表决权股份的 0 ％。
其中, 非关联中小股东(指除单独或合计持有公司 5％以上股份的股东以外
的其他股东)的表决情况为:同意 2,514,283 股,占出席本次股东大会的中小
股东所持有表决权股份的 99.9761 ％;反对 600 股,占出席本次股东
大会的中小股东所持有表决权股份的 0.0239 ％; 弃权 0 股,占出席本
次股东大会的中小股东所持有表决权股份的 0 ％。
五、结论意见
综上所述,本所律师认为,本次股东大会召集和召开的程序、召集人的资格、
出席本次股东大会的股东（含股东授权代表）的资格和本次股东大会的表决程序
均符合有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定,本次股东
大会的表决结果合法有效。
本法律意见书正本壹式叁份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
（以下无正文，为签字页）
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[此页无正文，为《中豪律师集团（重庆）事务所关于重庆蓝黛动力传动机械股
份有限公司 2016 年第二次临时股东大会法律意见书》之签字盖章页]
中豪律师集团（重庆）事务所 负 责 人：
张 涌
经办律师：
李 燕
杨 淦
二〇一六年十月十八日
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