重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司
                    2016年度独立董事述职报告
                                （章新蓉）

各位股东及股东代表：

    本人作为重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事，在任期间根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董
事的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上
市公司规范运作指引》等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》、《公司独
立董事工作制度》等有关规定和要求，独立公正履行职责，谨慎、认真、勤勉地行
使独立董事的权利，不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的
单位与个人的影响，按时出席报告期内公司相关股东大会和董事会，认真审议董事
会各项议案，并对相关事项发表了独立意见，充分发挥独立董事的作用，切实维护
了公司整体利益和股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2016 年度履行独立
董事职责情况报告如下：

    一、出席董事会及列席股东大会情况

    2016 年度，公司共召开了 13 次董事会会议，本人出席会议 13 次，其中现场出
席会议 3 次，以通讯方式参加会议 10 次，

    2016 年度，公司共召开了 3 次股东大会，本人出席 1 次股东大会。

    本人对报告期公司董事会审议的所有议案进行了认真审议，认真仔细审阅会议
相关材料，与相关人员充分沟通；积极参与各议案的讨论，并以审慎的态度行使表
决权，发表独立意见。本人认为公司董事会和股东大会的召集召开程序符合相关法
律法规和《公司章程》的有关规定，相关事项均履行了法定的决策程序，合法有效；
报告期内，本人对董事会的各项议案及其他事项均无异议，均投了同意票，没有反
对、弃权的情形。

    二、发表独立意见情况

    报告期内，本人根据相关法律、法规和有关规定的要求，在了解情况、查阅相
关文件后，根据自身的专业知识和经验做出客观、公正、独立的判断，与其他两位
独立董事一起对公司相关事项进行核查并发表了同意的独立意见：

    1、2016 年 1 月 22 日，在公司第二届董事会第十次会议上，对《关于公司会计
估计变更的议案》、《关于聘任公司高级管理人员的议案》发表了独立意见。

    2、2016 年 3 月 19 日，在公司第二届董事会第十一次会议上，对公司 2015 年
度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况出具专项说明并发表独
立意见，对《关于公司 2015 年度利润分配预案》、《关于公司 2015 年度募集资金存
放与使用情况的专项报告》、公司 2015 年度内部控制评价报告》、关于公司续聘 2016
年度审计机构的事项、关于公司 2016 年度董事、监事津贴及高级管理人员薪酬方
案及《关于公司向子公司提供财务资助的议案》发表了独立意见。

    3、2016 年 6 月 27 日，在公司第二届董事会第十三次会议上，对《关于与中国
农发重点建设基金有限公司合作的议案》发表了独立意见。

    4、2016 年 8 月 5 日，在公司第二届董事会第十五次会议上，对《关于聘任公
司高级管理人员的议案》发表了同意的独立意见。

    5、2016 年 8 月 27 日，在公司第二届董事会第十六次会议上，对《关于公司
2016 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》发表了独立意见，并对公司
2016 年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况出具专项
说明和发表独立意见。

    6、2016 年 9 月 1 日，在公司第二届董事会第十七次会议上，对《关于<公司
2016 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》发表了独立意见。

    7、2016 年 9 月 23 日，在公司第二届董事会第十八次会议上，对《关于向激励
对象授予限制性股票的议案》发表了独立意见。

    8、2016 年 9 月 29 日，在公司第二届董事会第十九次会议上，对《关于公司及
子公司对与中国农发重点建设基金有限公司合作事项提供反担保的议案》发表了独
立意见。

    9、2016 年 12 月 23 日，在公司第二届董事会第二十二次会议上，对《关于向
暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》发表了独立意见。

    除上述事项外，公司无其他需本人发表意见的重大事项。

    三、对公司进行现场工作情况

    作为公司独立董事，本人在 2016 年度利用参加董事会、董事会各专门委员会、
股东大会的机会以及其他时间，对公司进行多次现场考察，并通过现场查阅资料、
会谈、电话等方式与公司其他董事、董事会秘书、财务总监及内审部门等有关人员
保持沟通，定期听取管理层关于生产经营的汇报；对公司生产经营情况、内部控制
制度建立及执行情况、董事会决议和股东大会决议的执行情况、财务运行、募集资
金使用等情况进行了解和掌握；对公司高级管理人员履职及薪酬情况等进行监督和
核查；时刻关注传媒网络对公司的相关情况报道，及时获悉公司各重大事项进展情
况，掌握公司的经营动态，切实维护了公司和中小股东的利益。

    四、董事会各专门委员会的履职工作情况

    本人作为审计委员会主任委员以及提名、薪酬与考核委员会委员，2016 年度，
在本人任期期间内，本人积极参加各专门委员会就公司相关事项召开的会议，履行
相关职责：

    1、审计委员会

    本人作为审计委员会主任委员，报告期内，参加审计委员会的各项工作，主持
召开了 5 次审计委员会会议，对公司 2015 年年度报告、2016 年各定期报告、募集
资金使用和存放情况、会计估计变更、内部控制自我评价报告、续聘会计师事务所
以及内部审计部内审工作报告和年度内审工作计划等事项进行审阅；对公司内部审
计部门及其工作进行监督，监督公司的内部控制体系；在年报编制期间，为确保 2015
年度审计工作进度与质量，就公司年度报告审计时间安排与审计机构沟通、协商确
定，督促审计工作进度，加强内部审计与外部审计会计师的沟通，以确保审计的独
立性和审计工作的完成，并对审计机构的年报审计工作进行评价总结，发挥审计委
员会的监督作用。

     2、提名、薪酬与考核委员会

   作为董事会提名、薪酬与考核委员会委员，报告期内，共参加提名、薪酬与考
核委员会会议4次，制订并审核公司2016年度董事、监事津贴和高级管理人员薪酬
方案；根据董事会授权，依据公司2015年度经营目标完成情况，结合公司高级管理
人员2015年度履行职责情况并对其进行年度绩效考评，确定2015年度高级管理人员
绩效薪酬；对公司2016年提名高级管理人员任职进行核查并发表意见；根据《上市
公司股权激励管理办法》法律法规、规范性文件的有关规定，为公司股权激励计划
拟订了《公司2016年限制性股票激励计划（草案）》及相关实施管理办法，对公司
2016年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单进行拟订并审核。

    五、保护投资者权益方面所做的工作

    1、报告期内，本人切实加强对公司信息披露情况等进行有效的监督和核查，
持续督导公司严格按照相关法律法规、规范性文件及《公司信息披露管理制度》的
有关规定，及时、真实、准确、完整的披露相关信息，并确保所有股东平等获得信
息，让广大投资者能够及时了解公司的最新情况；主动关注媒体对公司的报道，并
就相关信息及时反馈公司，增加公司信息披露透明度；协助公司推进投资者关系管
理工作，促进公司与投资者之间的良性沟通，让公司管理层充分了解中小投资者的
要求，加深投资者对公司的了解与认同。

    2、作为公司独立董事，积极推动和完善公司法人治理结构、内部控制制度及
执行情况，充分发挥独立董事工作监督职能和独立性；认真审议各项提案，客观发
表自己的意见和观点，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，对董
事会科学决策起到了积极作用，有效维护了公司和中小股东的利益。

    3、报告期内，对公司编制的定期报告进行审慎严谨的审查和监督，确保公司
定期报告披露的真实、准确、完整；积极配合公司内幕信息知情人登记备案工作，
维护全体投资者的利益。

    六、其他事项

    1、2016 年未有提议召开董事会的情况；
    2、2016 年未有提议召开临时股东大会的情况；
    3、2016 年未有提议聘任或解聘会计师事务所的情况；
    4、2016 年无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

   2017 年本人将抽出更多的时间了解公司经营业务，不断学习法律法规、规范
性文件和公司相关规章制度等对上市公司加强监管的文件，尤其注重涉及到公司
法人治理结构和保护公司股东特别是中小股东合法权益等方面的法规法律的理解
和认知，发挥独立董事的作用，一如继往地履行好独立董事的职责，维护公司和
全体股东的合法权益不受侵害。同时，感谢公司董事会、经营管理层在本人履职
过程中给予的积极有效配合和支持。

   联系方式：zxr_only@sina.com

    以上是我作为公司独立董事在 2016 年度履行职责情况的汇报。



                                                  独立董事：章新蓉

                                                   2017 年 3 月 25 日