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公司公告

奇信股份:2018年度内部控制自我评价报告2019-04-29  

						证券代码:002781           证券简称:奇信股份        公告编号:2019-023


                   深圳市奇信建设集团股份有限公司
                   2018 年度内部控制自我评价报告
   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。


深圳市奇信建设集团股份有限公司全体股东:
    根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要
求(以下简称“企业内部控制规范体系”),结合公司内部控制制度和评价办法,
在内部控制日常监督和专项监督的基础上,我们对公司 2018 年 12 月 31 日(内
部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。
    一、重要声明
    按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其
有效性,并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建
立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公
司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
    公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及
相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略。由于内部控制存
在的固有局限性,故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外,由于情况的变化
可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部
控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
    二、内部控制评价结论
    根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准
日,不存在财务报告内部控制重大缺陷,董事会认为,公司已按照企业内部控制
规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
    根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价报告基准
日,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

    自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内
部控制有效性评价结论的因素。

    三、内部控制评价工作情况
    (一)内部控制评价范围
    公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风
险领域。

    1、纳入评价范围的主要单位包括:深圳市奇信建设集团股份有限公司、北
京英豪建筑装饰设计工程有限公司、深圳市奇信环境艺术设计研究院有限公司、
惠州市奇信高新材料有限公司、深圳市奇信新材料有限公司、深圳市奇信铭筑人
居环境有限公司、深圳市奇信建筑幕墙工程有限公司、深圳市奇信智能科技有限
公司、大连市奇信装饰设计工程有限公司(该公司已于 2018 年 3 月 19 日核准注
销)、深圳市全容科技有限公司、奇信(香港)股份有限公司、深圳市信合建筑
工程有限公司、PT.QIXIN PERKASA PRIMA INDONESIA、深圳市奇信装饰物联网研
发有限公司、佛山中科华洋材料科技有限公司、深圳市奇信环境科技研究院、深
圳市奇信至信工程有限公司、深圳市奇信建工工程有限公司、雄安奇信绿色智慧
科技有限公司。

    纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%,营业收
入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%;

    2、纳入评价范围的主要业务包括建筑装饰工程设计和施工业务等;

    3、主要事项包括组织架构、企业文化、发展战略、人力资源、社会责任、
财务报告、工程项目、采购与付款、销售与收款、质量控制、资金活动、资产管
理、信息披露、合同管理、信息系统等;

    4、重点关注的高风险领域主要包括结算与回款、成本控制、重大投资、对
外担保、关联交易、子公司管理等。
    上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管
理的主要方面,不存在重大遗漏。

    (二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

    公司依据企业内部控制规范体系及《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业
内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、法
规和规章制度的要求,组织开展内部控制评价工作。公司董事会根据企业内部控
制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求,结合公司规模、行业
特征、风险偏好和风险承受度等因素,区分财务报告内部控制和非财务报告内部
控制,研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准,并与以前年度保
持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下:
    1、财务报告内部控制缺陷认定标准
    公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下:定量标准以合并利
润总额、合并资产总额作为衡量指标。内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利
润表相关的,以合并利润总额指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导
致的财务报告错报金额小于合并利润总额的 2%,则认定为一般缺陷;如果超过
合并利润总额的 2%但小于 5%,则为重要缺陷;如果超过合并利润总额的 5%,则
认定为重大缺陷。
    内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产、负债管理相关的,以合并资产
总额指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小
于合并资产总额的 2%,则认定为一般缺陷;如果超过合并资产总额的 2%但小于
5%认定为重要缺陷;如果超过合并资产总额 5%,则认定为重大缺陷。
    公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:
    财务报告重大缺陷的迹象包括:
    (1)控制环境无效;
    (2)董事、监事和高级管理人员舞弊行为;
    (3)外部审计发现当期财务报告存在重大错报,公司在运行过程中未能发
现该错报;
    (4)已经发现并报告给管理层的重大缺陷在合理的时间后未加以改正;
    (5)公司审计委员会对内部控制的监督无法运作;
    (6)其他可能影响报表使用者正确判断的缺陷。
    财务报告重要缺陷的迹象包括:
    单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中虽然
未达到和超过重要性水平,仍应引起管理层重视的错报。
    一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。

    2、非财务报告内部控制缺陷认定标准

    (1)公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量与公司确定的财务报
告内部控制缺陷评价的定量标准一致,参见上文所述财务报告内部控制缺陷评价
的定量标准。
    (2)公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:
    出现以下情形的,认定为重大缺陷,其他情形按影响程度分别确定为重要缺
陷或一般缺陷:1)严重违犯国家法律、法规或规范性文件;2)重大决策程序不
科学;3)制度缺失可能导致系统性失效;4)重大或重要缺陷不能得到整改;5)
高级管理人员或核心技术人员纷纷流失;6)主流媒体负面新闻频现;7)其他对
公司影响重大的情形。
    (三)内部控制缺陷认定及整改情况
    1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
    根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准,报告期内公司不存在财务报告
内部控制重大缺陷和重要缺陷。
    2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
    根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准,报告期内未发现公司非财务
报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。
    四、其他内部控制相关重大事项说明
    公司无其他内部控制相关重大事项的说明。




                                        深圳市奇信建设集团股份有限公司
                                              董事长:叶洪孝
                                              2019 年 4 月 26 日