长江证券承销保荐有限公司
               关于湖北凯龙化工集团股份有限公司
     使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的核查意见



    长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为湖
北凯龙化工集团股份有限公司（以下简称“凯龙股份”、“公司”）的持续督导保
荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2
号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市
规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小
企业板上市公司规范运作指引》等有关法规和规范性文件的要求，对凯龙股份
使用暂时闲置募集资金进行现金管理所涉及的事项进行了审慎尽职调查，核查
情况如下：

    一、募集资金基本情况

    经 2015 年 6 月 24 日中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1366 号文核
准，公司于 2015 年 12 月 3 日向社会公众公开发行人民币普通股 20,870,000.00
股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为人民币 28.68 元，募集资金总额为人
民币 598,551,600.00 元，扣除保荐及承销费、审计及验资费、律师费、信息披
露费及印刷费、新股发行登记费及上市初费、印花税等发行费用合计人民币
75,723,514.82 元后，实际募集资金净额为 522,828,085.18 元。上述资金已于 2015
年 12 月 3 日全部到位并存入公司募集资金专户，并经中审众环会计师事务所（特
殊普通合伙）于 2015 年 12 月 3 日出具的“众环验字（2015）010123 号”《验资
报告》审验。

    二、公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的基本情况

    根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》及深圳证券交易所《中小板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）的
有关规定，公司于 2017 年 7 月 10 日召开了第六届董事会第二十次会议及第六
届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金
管理的议案》，同意公司使用不超过 2 亿元人民币的闲置募集资金进行现金管
理，投资保本型银行理财产品。该额度可在股东大会审议通过之日起一年有效
期内滚动使用。

       （一）本次拟使用闲置募集资金进行现金管理的计划

       1、投资品种：安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存
款利率的短期保本型银行理财产品。以上产品不包括向银行等金融机构购买以
股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的银行理财产品，上述投资品种不涉
及《中小企业板信息披露业务备忘录第 30 号—风险投资》规定的风险投资行为；
上述投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用
途。

       2、投资期限：为保证募集资金投资项目的建设，公司将选择 12 个月以内
的保本型银行理财产品。

       3、投资额度：自 2017 年第三次临时股东大会审议通过之日起，12 个月内
有效。公司拟使用不超过 2 亿元的闲置募集资金购买短期保本型银行理财产品，
在该额度内资金可以滚动使用。

       4、资金来源：公司闲置募集资金。

       5、决策程序与实施：上述事项经董事会审议通过并经股东大会审议通过后，
授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权并由财务负责人负责具体购买事
宜。

       6、信息披露：公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时披露报告期内
理财产品的购买以及损益情况。

       （二）投资风险、风险控制措施以及对公司日常经营的影响

       1、投资风险：尽管银行理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观
经济的影响较大，不排除收益将受到市场波动的影响。

    2、针对投资风险，公司拟采取如下风险控制措施：

    （1）公司财务中心设专人及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情
况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；

    （2）公司审计处为理财产品业务的监督部门，对公司理财产品业务进行事
前审核、事中监督和事后审计；

    （3）独立董事、监事会有权对理财资金使用和购买理财产品情况进行监督
与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

    （4）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时披露报告期内理财产品
的购买以及损益情况。

    （三）对公司日常经营的影响

    1、公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理、投资保本型银行理财产品，
是在不影响公司募集资金投资项目顺利实施和保证募集资金安全的前提下进行
的，不影响募集资金项目的正常运转，不会影响公司主营业务的正常发展。

    2、通过进行适度的低风险短期理财，公司主动对暂时闲置的募集资金进行
现金管理，能获得一定的投资收益，有利于提升公司整体业绩水平，有利于为
公司和股东谋取良好的投资回报。

    （四）本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的审议程序

    2017 年 7 月 10 日，公司召开第六届董事会第二十次会议、第六届监事会
第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
公司独立董事发表了明确同意的独立意见。该议案尚需提交公司 2017 年第三次
临时股东大会审议。

    三、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为，凯龙股份使用暂时闲置的募集资金进行现金管理
经过公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意的独立意见，履行了
必要的程序。凯龙股份使用闲置募集资金进行现金管理，符合《上市公司监管
指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《中小板上市公司
规范运作指引》等相关法规和规范性文件的规定，有利于提高公司资金使用效
率，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正
常运行，不存在损害股东利益的情况。本保荐机构对凯龙股份使用暂时闲置的
募集资金进行现金管理的事项无异议。

    （以下无正文）
（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于湖北凯龙化工集团股份有
限公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的核查意见》签字盖章页）




保荐代表人：

                  蒋庆华                  施伟




                                            长江证券承销保荐有限公司

                                                     年     月     日