上海市君悦（深圳）律师事务所
关于湖北凯龙化工集团股份有限公司
公开发行可转换公司债券的
法 律 意 见 书
中国 广东 深圳 福田区深南大道 4009 号投资大厦 15 楼 邮编：518048
电话（Tel）：（0755）82912618 传真（Fax）：（0755）82912529
上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司--法律意见书
目 录
目 录 ............................................................................................................................. 1
释 义 ............................................................................................................................. 2
一、本次发行的批准和授权................................................................................ 4
二、发行人本次发行的主体资格........................................................................ 5
三、本次发行的实质条件.................................................................................... 5
四、发行人的设立.............................................................................................. 14
五、发行人的独立性.......................................................................................... 15
六、发起人或股东（实际控制人）.................................................................. 15
七、发行人的股本及演变.................................................................................. 17
八、发行人的业务.............................................................................................. 19
九、关联交易及同业竞争.................................................................................. 20
十、发行人的主要财产...................................................................................... 25
十一、发行人的重大债权债务.......................................................................... 27
十二、发行人重大资产变化及收购兼并.......................................................... 28
十三、发行人公司章程的制定与修改.............................................................. 37
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作.................. 37
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化...................................... 38
十六、发行人的税务.......................................................................................... 38
十七、发行人的环境保护和产品质量技术等标准.......................................... 39
十八、发行人募集资金的运用.......................................................................... 40
十九、发行人业务发展目标.............................................................................. 43
二十、诉讼、仲裁或行政处罚.......................................................................... 44
二十一、发行人招股说明书法律风险的评价.................................................. 44
二十二、律师认为需要说明的其他问题.......................................................... 44
二十三、本次发行的总体结论性意见.............................................................. 45
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释 义
除非文义另有所指，下列简称在本法律意见书中具有如下特定含义：
发行人、凯龙股份、
指 湖北凯龙化工集团股份有限公司
公司
本次发行 指 公司本次公开发行可转换公司债券
《公司章程》 指 《湖北凯龙化工集团股份有限公司章程》
《发起人协议书》 指 《湖北科龙（集团）股份有限公司发起人协议书》
荆门市人民政府国有资产监督管理委员会，为发行人
荆门市国资委 指
的第一大股东
襄沙化工厂 指 国营襄沙化工厂，为发行人的发起人之一
五莲新君富通信息技术中心（有限合伙），曾用名为
五莲新君 指 “深圳市君丰恒通投资合伙企业（有限合伙）”，为发
行人的股东之一
卫东集团 指 湖北卫东控股集团有限公司，为发行人的股东之一
湖北凯龙化工集团股份有限公司恩施分公司，为发行
恩施分公司 指
人的分公司
湖北凯龙化工集团股份有限公司广水瑞达分公司，为
广水分公司 指
发行人的分公司
湖北凯龙化工集团股份有限公司刘冲分公司，为发行
刘冲分公司 指
人的分公司
湖北凯龙化工集团股份有限公司黄麦岭分公司，曾为
黄麦岭分公司 指
发行人的分公司，已于 2016 年 10 月注销
荆飞马 指 湖北荆飞马货物运输有限公司，为发行人全资子公司
凯龙工程爆破 指 湖北凯龙工程爆破有限公司，为发行人的全资子公司
湖北新锐祥机电股份有限公司，为发行人的控股子公
新锐祥 指
司
钟祥凯龙楚兴化工有限责任公司，为发行人的控股子
钟祥凯龙 指
公司
麻城凯龙科技化工有限公司，曾用名为“麻城北方科
麻城凯龙 指
技化工有限公司”，为发行人的控股子公司
荆门凯龙 指 荆门凯龙民爆器材有限公司，为发行人的控股子公司
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天华新材料科技（荆门）股份有限公司，曾用名为“荆
天华新材 指
门市天华包装有限公司”，为发行人的控股子公司
安盛民爆 指 吴忠市安盛民爆有限公司，为发行人的控股子公司
吴忠市天力民爆器材专营有限公司，为发行人的控股
天力民爆 指
子公司
兴宙运输 指 贵州兴宙运输有限公司，为发行人的控股子公司
贵州凯龙和兴危险货物运输有限公司，曾用名为“贵
和兴运输 指 州和兴危险货物运输有限公司”，为发行人的控股子
公司
贵定县顺翔危险货物运输有限公司，为发行人的控股
顺翔运输 指
子公司
巴东化工 指 巴东凯龙化工建材有限公司，为发行人的控股子公司
湖北凯龙国安防务科技有限公司，为发行人的控股子
国安防务 指
公司
湖北晋煤金楚化肥有限责任公司，为发行人的控股子
晋煤金楚 指
公司1
湖北凯龙龙焱能源科技有限公司，为发行人的控股子
凯龙龙焱 指
公司
荆门市东宝区凯龙矿业股份有限公司，为发行人的控
东宝矿业 指
股子公司
京山矿业 指 京山凯龙矿业有限公司，为发行人的控股子公司
黔南州安平泰爆破工程有限公司，为发行人的控股子
安平泰爆破 指
公司
毕节市贵铃爆破工程及监理有限公司，曾用名为“毕
毕节贵铃爆破 指 节地区贵铃爆破工程及监理有限公司”，为发行人的
控股子公司
贵州兴宙爆破工程有限公司，曾用名为“贵州兴宙建
贵州兴宙爆破 指
设工程有限公司”，为发行人的控股子公司
贵州凯龙万和爆破工程有限公司，曾用名为“贵州万
贵州万和爆破 指
和爆破工程有限公司”，为发行人的控股子公司
武汉市江夏凯龙爆破工程有限公司，为发行人控股子
江夏凯龙爆破 指
公司
1
报告期内，晋煤金楚为发行人的参股公司；2018 年 1 月，发行人收购晋煤金楚并完成工商变更登记，晋
煤金楚成为发行人的控股子公司。
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京山凯龙合力工程爆破有限公司，为发行人控股子公
京山合力爆破 指
司
宁夏三和爆破 指 宁夏三和工程爆破有限公司，为发行人控股子公司
湖北凯龙楚兴商贸有限责任公司，为钟祥凯龙的全资
楚兴商贸 指
子公司
花山矿业 指 京山花山矿业有限公司，为京山矿业的控股子公司
长档口矿业 指 京山长档口矿业有限公司，为京山矿业的控股子公司
京山京安工程爆破有限公司，为凯龙工程爆破的控股
京安工程爆破 指
子公司
巴东县拓能爆破工程有限公司，为凯龙工程爆破的控
巴东拓能爆破 指
股子公司
黄冈永佳爆破 指 黄冈市永佳爆破有限公司，为麻城凯龙的控股子公司
荆门市强锐爆破服务有限公司，为荆门凯龙的控股子
荆门强锐爆破 指
公司
湖北联兴民爆器材经营股份有限公司，为发行人的参
湖北联兴 指
股公司
摩根凯龙（荆门）热陶瓷有限公司，为发行人的参股
摩根凯龙 指
公司
阳新安泰爆破 指 阳新安泰爆破有限公司，为发行人的参股公司
湖北金羿凯龙新能源汽车产业股权投资合伙企业（有
金羿凯龙 指
限合伙），为发行人投资的合伙企业
湖北富鼎凯龙新能源汽车股权投资合伙企业（有限合
富鼎凯龙 指
伙），为发行人投资的合伙企业
萍乡天安 指 萍乡天安企业管理中心（有限合伙）
金石化工 指 晋煤金石化工投资集团有限公司
长江保荐 指 长江证券承销保荐有限公司
报告期 指 2015 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
最近三年 指 2015 年、2016 年和 2017 年
控股公司 指 直接或间接控制的公司
众环 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
君悦 指 上海市君悦（深圳）律师事务所
君悦律师 指 上海市君悦（深圳）律师事务所经办律师
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《公司法》 指 《中华人民共和国公司法（2013 年修订）》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法（2014 年修订）》
《管理办法》 指 《上市公司证券发行管理办法》
《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号——
《12 号编报规则》 指
公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》
《湖北凯龙化工集团股份有限公司公开发行可转换
《募集说明书》 指
公司债券募集说明书》
《上海市君悦（深圳）律师事务所关于湖北凯龙化工
《法律意见书》 指 集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的法律
意见书》
《上海市君悦（深圳）律师事务所关于湖北凯龙化工
《律师工作报告》 指 集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的律师
工作报告》
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具
最近三年的年度审 的众环审字（2016）010079 号《审计报告》、众环审
指
计报告 字（2017）011462 号《审计报告》和众环审字（2018）
010226 号《审计报告》
国务院 指 中华人民共和国国务院
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
商务部 指 中华人民共和国商务部
深交所 指 深圳证券交易所
原湖北省体改委 指 原湖北省经济体制改革委员会
原国防科工委 指 原中华人民共和国国防科学技术工业委员会
湖北省国防科工办 指 湖北省国防科学技术工业办公室
湖北省国资委 指 湖北省人民政府国有资产监督管理委员会
元/万元 指 人民币元/万元
注：本法律意见书所涉统计数据中若出现总数与各分项数值之和在尾数上不符的情况，
均系四舍五入原因造成。
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法 律 意 见 书
君悦债法字（2018）第 1 号
致：湖北凯龙化工集团股份有限公司：
根据君悦与发行人签署的《专项法律顾问聘请协议》，君悦接受发行人的委
托，担任其本次发行的特聘专项法律顾问。
君悦根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《12 号编报规则》、《律师事
务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
等有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，出具《律师工作报告》和《法律意见书》。
第一节 律师声明事项
为出具《法律意见书》，君悦及君悦律师特别声明如下：
（一）君悦律师根据《12 号编报规则》的规定以及《法律意见书》出具日
以前已经发生或存在的事实和我国现行法律、法规及中国证监会的有关规定，
并基于律师行业对有关事实和法律的通常理解发表法律意见；君悦律师不对任
何中国司法管辖区域之外的事实和法律发表意见。
（二）君悦律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及《法律意见书》出具
日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚
实信用原则，进行了充分的核查验证，保证《法律意见书》所认定的事实真实、
准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
（三）君悦在前述调查、收集、查阅、查询过程中，已得到发行人及其子公
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司的如下保证：其各自所提供的文件复印件与原件一致、副本材料与正本材料
一致；文件中的盖章及签字均全部真实；其提供的文件以及有关的陈述均真
实、准确、完整、无遗漏，且不包含任何误导性的信息；一切足以影响君悦出
具有关《法律意见书》的事实和文件均已向君悦披露和提供，且无任何隐瞒、疏
漏之处。
（四）对于出具《法律意见书》至关重要而无法得到独立证据支持的事实，
君悦律师依赖政府有关部门、发行人或者其他有关机构和人员的证明、声明或答
复作出判断。
（五）君悦仅就与本次发行有关的法律问题发表意见，并不对有关审计、资
产评估、评级、投资决策等发表意见。君悦在《法律意见书》中对有关会计报表、
审计报告和评估报告中某些数据和结论的引用，不表明君悦对这些数据、结论的
真实性和准确性做出任何明示或默示的保证，君悦依赖具备资质的专业机构的专
业意见对该等专业问题作出的判断。
（六）君悦同意发行人部分或全部在《募集说明书》及其摘要中自行引用或
按中国证监会审核要求引用《法律意见书》的内容，但发行人作上述引用时，不
得因引用而导致法律上的歧义或曲解。
（七）君悦出具的《法律意见书》仅供发行人为本次发行之目的使用，不得
用作任何其它目的。
第二节 正文
一、本次发行的批准和授权
（一）经君悦律师查验，发行人本次发行方案已经湖北省国资委下发的《省
政府国资委关于湖北凯龙化工集团股份有限公司公开发行可转换公司债券方案
的批复》（鄂国资产权[2018]18 号）审核批准；发行人 2018 年第一次临时股东
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大会已依法定程序作出批准本次发行的决议。
（二）根据有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等规定，上述决
议的内容合法有效。
（三）经君悦律师查验，发行人股东大会授权发行人董事会办理有关本次发
行事宜，该授权范围、程序合法有效。
君悦律师认为：除尚待中国证监会对发行人本次发行的核准外，发行人本
次发行已经履行了现阶段必要的程序；发行人现阶段关于本次发行的批准和授
权合法、合规。
二、发行人本次发行的主体资格
（一）经君悦律师查验，发行人系根据国家经济体制改革委员会《股份有限
公司规范意见》的规定，由襄沙化工厂、中国工商银行湖北省信托投资公司及国
营卫东机械厂以定向募集的方式设立的股份有限公司。
（二）经君悦律师查验，截至《法律意见书》出具之日，不存在根据法律、
法规、规范性文件以及发行人《公司章程》规定需要终止的情形。
君悦律师认为：发行人是一家依法设立并有效存续且其股票已经依法在国
务院批准设立的证券交易所上市交易的股份有限公司，发行人具备中国法律、
法规及规范性文件规定的上市公司公开发行可转换公司债券的主体资格。
三、本次发行的实质条件
发行人本次发行类型为上市公司申请公开发行可转换公司债券。
经君悦律师查验，发行人符合《证券法》、《管理办法》等法律法规及规范
性文件规定的发行可转换公司债券的实质条件：
（一）发行人本次发行符合《证券法》规定的相关条件
1、经查验，发行人制定了股东大会、董事会、监事会议事规则，建立了独
立董事制度，组织机构健全，且各机构能够依法有效履行职责，运行情况良好。
发行人具备健全且运行良好的组织机构，符合《证券法》第十三条第一款第（一）
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项的规定。
2、根据最近三年的年度审计报告，发行人 2015 年、2016 年和 2017 年归属
于上市公司股东的净利润（以扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润孰
低者作为计算依据）分别为 91,735,571.73 元、102,403,271.58 元和 92,728,425.96
元。发行人具有持续盈利能力，财务状况良好，符合《证券法》第十三条第一款
第（二）项的规定。
3、根据发行人最近三年的年度审计报告、相关政府部门的合规证明文件、
发行人的书面确认，并经君悦律师查验，发行人最近三年财务会计文件无虚假记
载，无其他重大违法行为，符合《证券法》第十三条第一款第（三）项的规定。
4、根据众环于 2018 年 1 月 26 日出具的《前次募集资金使用情况的鉴证报
告》（众环专字[2018]010035 号）及发行人于 2018 年 1 月 27 日在巨潮资讯公告
的《湖北凯龙化工集团股份有限公司截至 2017 年 12 月 31 日止前次募集资金使
用情况报告》，并经君悦律师查验，发行人不存在擅自改变用途而未作纠正的或
者未经股东大会认可的情形，符合《证券法》第十五条规定的情形。
5、根据发行人 2017 年年度报告和众环出具的《审计报告》（众环审字
[2018]010226 号），发行人截至 2017 年 12 月 31 日经审计的归属于母公司的净
资产为 1,394,028,918.65 元，发行人的净资产不低于人民币三千万元，符合《证
券法》第十六条第一款第（一）项的规定。
6、根据发行人 2018 年第一次临时股东大会决议和《募集说明书》，发行人
本次拟公开发行可转换公司债券不超过 55,000 万元（含），公司自设立以来未发
行过债券。按照发行 55,000 万元计算本次发行的债券，本次发行后累计债券余
额占发行人截至 2017 年 12 月 31 日未经审计净资产的 39.45%，未超过 40%，符
合《证券法》第十六条第一款第（二）项的规定。
7、根据最近三年的年度审计报告，发行人最近三个会计年度实现的可分配
利润分别为 97,593,761.01 元、108,779,750.64 元和 115,013,172.79 元，年均可分
配利润为 107,128,894.81 元。本次发行可转换公司债券规模不超过 5.5 亿元（含
5.5 亿元），具体每一年度的利率水平由公司股东大会授权公司董事会（或由董事
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会授权的人士）在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体情况与保荐机构长
江保荐（主承销商）协商确定。经君悦律师查验，发行人最近三年平均可分配利
润足以支付本次可转换公司债券一年的利息，符合《证券法》第十六条第一款第
（三）项的规定。
8、根据发行人 2018 年第一次临时股东大会决议、《湖北凯龙化工集团股份
有限公司公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告》和《募集说明
书》，并经君悦律师查验，发行人本次发行募集资金将用于“40 万吨/年水溶性硝
基复合肥和 20 万吨/年缓控释复合肥生产线设计建设项目”、“农化研发及技术服
务中心建设项目”，募集资金投向符合国家产业政策，符合《证券法》第十六条
第一款第（四）项及第二款的规定。
9、根据发行人 2018 年第一次临时股东大会决议和《募集说明书》，本次发
行的可转换公司债券票面利率将不超过国务院限定的利率水平，符合《证券法》
第十六条第一款第（五）项的规定。
10、经君悦律师查验，发行人不存在以下任何情形之一：（1）前一次公开发
行的公司债券尚未募足；（2）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者
延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；（3）违反《证券法》规定，改变公开发
行公司债券所募资金的用途，发行人可以公开发行公司债券，符合《证券法》第
十八条的规定。
（二）发行人本次发行符合《管理办法》规定的相关条件
1、发行人的组织机构健全、运行良好，符合《管理办法》第六条的规定：
（1）发行人的《公司章程》是按照《公司法》、《证券法》、《上市公司章程
指引（2016 年修订）》等法律、法规和规范性文件制定并修改，并依法经发行人
股东大会审议通过的，合法有效；经查验发行人制定的各项制度、报告期内的股
东大会、董事会、监事会会议公告文件，发行人的股东大会、董事会、监事会和
独立董事制度健全，能够依法有效履行职责。发行人符合《管理办法》第六条第
（一）项的规定。
（2）根据众环出具的《内部控制鉴证报告》（众环专字[2018]010069 号）、
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《内部控制鉴证报告》（众环专字[2017]010681 号）和《内部控制鉴证报告》（众
环专字[2015]010848 号）及发行人的书面确认，并经君悦律师查阅发行人报告
期内的公开披露文件，发行人内部控制制度健全，能够有效保证发行人运行的效
率、合法合规性和财务报告的可靠性，发行人内部控制制度的完整性、合理性、
有效性不存在重大缺陷，符合《管理办法》第六条第（二）项的规定。
（3）根据发行人现任董事、监事和高级管理人员填写的《关于湖北凯龙化
工集团股份有限公司自然人股东及董事、监事、高级管理人员的调查表》和相关
公安机关派出机构开具的证明文件，并经君悦律师查询中国证监会网站
（http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/，以下同）、深交所网站（http://www.szse.cn/，
以下同）公开信息，发行人现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够
忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》第一百四十七条、第一百四十八
条规定的行为，且最近三十六个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近十二
个月内未受到过证券交易所的公开谴责，符合《管理办法》第六条第（三）项的
规定。
（4）根据发行人的书面确认，并经君悦律师查验，发行人与其实际控制人
的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理，符合《管理办
法》第六条第（四）项的规定。
（5）根据发行人书面确认，并经君悦律师查验，发行人最近十二个月内不
存在违规对外提供担保的行为，符合《管理办法》第六条第（五）项的规定。
2、发行人的盈利能力具有可持续性，符合《管理办法》第七条的规定：
（1）根据最近三年的年度审计报告和《募集说明书》，发行人 2015 年、2016
年和 2017 年归属于上市公司股东的净利润（以扣除非经常性损益后的净利润与
扣除前的净利润孰低者作为计算依据）分别为 91,735,571.73 元、102,403,271.58
和 92,728,425.96 元，发行人最近三个会计年度连续盈利，符合《管理办法》第
七条第（一）项的规定。
（2）根据发行人最近三年年度报告和最近三年的年度审计报告，发行人及
其控股公司报告期内的主营业务为工业炸药及硝酸铵/复合肥等相关产品的研
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发、生产、销售并提供爆破服务，主要利润来源于自身主营业务。发行人业务和
利润来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形，符合《管
理办法》第七条第（二）项的规定。
（3）根据众环为发行人出具的《审计报告》（众环审字[2018]010226 号）
和发行人的书面确认，并经君悦律师查验，发行人现有主营业务或投资方向能够
可持续发展，经营模式和投资计划稳健，主要产品或服务的市场前景良好，行业
经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化，符合《管理办法》第
七条第（三）项的规定。
（4）根据发行人 2017 年年度报告及其书面确认，并经君悦律师查验，发行
人的高级管理人员和核心技术人员稳定，最近十二个月内未发生重大不利变化，
符合《管理办法》第七条第（四）项的规定。
（5）根据发行人的书面确认，并经君悦律师查验发行人主要资产的权属证
书和证明文件，发行人重要资产及其他重大权益的取得合法，能够持续使用，不
存在现实或可预见的重大不利变化，符合《管理办法》第七条第（五）项的规定。
（6）根据发行人 2017 年年度报告和发行人的书面确认，发行人不存在可能
严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项，符合《管理办法》
第七条第（六）项的规定。
（7）经君悦律师查验，发行人不存在最近二十四个月内曾公开发行证券且
发行当年营业利润比上年下降百分之五十以上的情形，符合《管理办法》第七条
第（七）项的规定。
3、发行人的财务状况良好，符合《管理办法》第八条的规定：
（1）根据最近三年的年度审计报告和发行人的书面确认，发行人会计基础
工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定，符合《管理办法》第八条第（一）
项的规定。
（2）根据最近三年的年度审计报告和发行人的书面确认，发行人最近三年
财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告，
符合《管理办法》第八条第（二）项的规定。
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（3）根据最近三年的年度审计报告和发行人的书面确认，发行人资产质量
良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响，符合《管理办法》第
八条第（三）项的规定。
（4）根据最近三年的年度审计报告和发行人的书面确认，发行人经营成果
真实，现金流量正常，营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准
则的规定，最近三年资产减值准备计提充分合理，不存在操纵经营业绩的情形，
符合《管理办法》第八条第（四）项的规定。
（5）根据发行人提供的 2014 年的权益分派资料和 2015 年、2016 年的权益
分派实施公告及相关资料，发行人最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最
近三年实现的年均可分配利润的百分之三十，符合《管理办法》第八条第（五）
项的规定。
4、根据最近三年的年度审计报告、相关政府主管部门出具的证明文件以及
发行人的确认，并经君悦律师查询国家企业信用信息公示系统信息，发行人最近
三十六个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在如下重大违法行为：（1）违反
证券法律行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚；（2）
违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情
节严重，或者受到刑事处罚；（3）违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行
为，符合《管理办法》第九条的规定。
5、发行人本次发行募集资金的数额和使用符合《管理办法》第十条的规定：
（1）根据《募集说明书》，本次发行的募集资金数额不超过项目需要量，符
合《管理办法》第十条第（一）项的规定。
（2）根据发行人 2018 年第一次临时股东大会决议和《募集说明书》，发行
人本次发行募集资金扣除发行费用后，将全部投资于“40 万吨/年水溶性硝基复
合肥”和 20 万吨/年缓控释复合肥生产线设计建设项目”、“农化研发及技术服务
建设中心项目”，该项目已完成项目备案，本次发行募集资金用途符合国家产业
政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定，符合《管理办法》第
十条第（二）项的规定。
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（3）本次发行募集资金将全部投资于“40 万吨/年水溶性硝基复合肥和 20
万吨/年缓控释复合肥生产线设计建设项目”、“农化研发及技术服务中心建设项
目”，不存在为交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等
财务性投资，也不存在直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司，符
合《管理办法》第十条第（三）项的规定。
（4）经君悦律师查验，本次发行募集资金投资项目由公司控股子公司钟祥
凯龙实施，该项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响发
行人生产经营的独立性，符合《管理办法》第十条第（四）项的规定。
（5）根据发行人 2018 年第一次临时股东大会决议，本次发行的募集资金将
存放于发行人董事会决定的专项账户中，符合《管理办法》第十条第（五）项的
规定。
6、发行人符合《管理办法》第十一条规定：
（1）根据发行人的书面确认，本次发行申请文件不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏的情形，不存在《管理办法》第十一条第（一）项规定的情形。
（2）根据众环于 2018 年 1 月 26 日出具的《前次募集资金使用情况的鉴证
报告》（众环专字[2018]010035 号）及发行人于 2018 年 1 月 27 日在巨潮资讯公
告的《湖北凯龙化工集团股份有限公司截至 2017 年 12 月 31 日止前次募集资金
使用情况报告》，并经君悦律师查验，发行人不存在擅自改变前次募集资金用途
的情形，不存在《管理办法》第十一条第（二）项规定的情形。
（3）经查询中国证监会网站公开信息及发行人确认，发行人最近十二个月
内未受到过证券交易所的公开谴责，不存在《管理办法》第十一条第（三）项规
定的情形。
（4）经君悦律师查阅众环为公司出具的《审计报告》 众环审字[2018]010226
号）、发行人 2017 年度报告及发行人在巨潮资讯网的公开披露信息，并经发行人
及其控股股东、实际控制人的确认，发行人及其控股股东、实际控制人最近十二
个月内不存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不存在《管理办法》第十
一条第（四）项规定的情形。
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（5）根据发行人现任董事和高级管理人员填写的《关于湖北凯龙化工集团
股份有限公司自然人股东及董事、监事、高级管理人员的调查表》和相关公安机
关派出机构开具的证明文件，并经君悦律师查询中国证监会网站公开信息以及发
行人的书面确认，截至君悦律师查询之日（2018 年 4 月 16 日），发行人及其现
任董事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被
中国证监会立案调查的情形，不存在《管理办法》第十一条第（五）项规定的情
形。
（6）根据发行人的确认，并经君悦律师查询中国证监会、深交所及其他网
站，截至君悦律师查询之日（2018 年 4 月 16 日），发行人不存在严重损害投资
者的合法权益和社会公共利益的其他情形，不存在《管理办法》第十一条第（六）
项规定的情形。
7、根据发行人最近三年的年度报告，发行人最近三个会计年度加权平均净
资产收益率（以扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润孰低者作为加权
平均净资产收益率计算依据）分别为 12.84%、7.84%、6.80%，平均不低于 6%，
符合《管理办法》第十四条第一款第（一）项的规定。
经君悦律师查验，发行人本次发行后累计公司债券余额未超过最近一期末净
资产额的 40%，最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于本次债券一年的
利息，符合《管理办法》第十四条第一款第（二）、（三）项的规定。
8、根据发行人 2018 年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司公开发行
可转换公司债券方案的议案》，发行人本次发行期限为发行之日起六年，符合《管
理办法》第十五条的规定。
9、根据发行人 2018 年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司公开发行
可转换公司债券方案的议案》并经君悦律师查验，发行人本次可转换公司债券的
每张面值为 100 元，本次发行可转换公司债券的票面利率的确定方式及每一计息
年度的最终利率水平，由公司股东大会授权公司董事会（或由董事会授权的人士）
在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体情况与保荐机构长江保荐（主承销
商）协商确定，且不超过国务院限定的利率水平，符合《管理办法》第十六条的
规定。
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10、经君悦律师查验，就本次公开发行，发行人已委托具有资格的资信评级
机构对公司进行信用评级，符合《管理办法》第十七条的规定。
11、根据发行人 2018 年第一次临时股东大会决议审议通过的《关于制订可
转换公司债券持有人会议规则的议案》、《湖北凯龙化工集团股份有限公司可转换
公司债券持有人会议规则》，发行人已约定保护本次可转换公司债券债券持有人
权利的办法，以及本次可转换公司债券的债券持有人会议的权利、程序和决议生
效条件，符合《管理办法》第十九条第一款的规定；《湖北凯龙化工集团股份有
限公司可转换公司债券持有人会议规则》规定的债券持有人会议召开事项符合
《管理办法》第十九条第二款的规定。
12、发行人本次发行可转换公司债券的担保方为荆门市城市建设投资有限公
司，该公司于 2018 年 4 月 16 日与发行人签署了《担保协议》（该《担保协议》
待中国证监会批准、本期可转换公司债券发行完成之日起生效），并于同日出具
了《担保函》。根据《担保函》，担保方的担保范围包括发行人本次发行可转换公
司债券本金，以及该款项至实际支付日的所有应付利息、违约金、损害赔偿金、
实现担保债权的合理费用和其他依据法律、法规和相关规章应由担保方支付的合
理费用；保证期间为本次可转换公司债券存续期及可转换公司债券到期之日起二
年；担保方承担担保责任的方式为全额无条件不可撤销的连带责任保证；根据中
喜会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《荆门市城市建设投资有限公司审计报
告》（中喜审字[2017]第 1383 号），担保方荆门市城市建设投资有限公司最近一
期（截至 2016 年 12 月 31 日）经审计的归属于母公司股东的净资产额为
12,501,057,158.88 元，不低于其累计对外担保的金额，上述担保符合《管理办法》
第二十条第一款、第二款及第三款的规定。
13、根据发行人 2018 年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司公开发
行可转换公司债券方案的议案》和《募集说明书》，发行人本次可转换公司债券
转股期限、转股价格、赎回条件、回售条款、转股价格调整符合《管理办法》第
二十一条第一款、第二十二条第一款、第二十三条、第二十四条、第二十五条、
第二十六条的规定。
综上所述，君悦律师认为：除尚待取得中国证监会对发行人本次发行的核
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准外，发行人已具备了有关法律、行政法规及规范性文件等相关规定中对上市
公司申请公开发行可转换公司债券的实质条件。
四、发行人的设立
（一）经君悦律师查验，发行人是根据国家经济体制改革委员会《股份有限
公司规范意见》的规定以定向募集方式设立的股份有限公司。除内部职工股超范
围发行、因拟募集股份未募足而导致内部职工股超比例发行外，发行人设立的
程序、资格、条件、方式符合当时法律、法规和规范性文件的规定，并得到有
权部门的批准。内部职工股超范围、超比例发行不会对发行人本次发行产生实
质性影响。
（二）经君悦律师查验，发行人发起人签署的《湖北科龙（集团）股份有限
公司发起人协议书》真实、有效，内容符合《股份有限公司规范意见》等当时有
关法律、法规和规范性文件的规定，发行人设立行为不存在纠纷或潜在纠纷。
（三）经君悦律师查验，发行人在设立过程中已履行了有关资产评估所需的
必要程序，符合当时有关法律、法规的规定，但发行人设立过程中验资存在不
规范行为，发行人设立时实际股本部分未到位。鉴于：经发行人书面确认和君
悦律师对发行人审计报告进行的查阅，没有债权人和股东向发行人就上述情形
提出异议或主张权利，不存在损害债权人和股东利益的情形；且众环会计师出
具了《关于湖北凯龙化工集团股份有限公司注册资本实收情况的专项复核报告》
（众环专字[2011]495 号）：截至 2004 年 6 月 30 日止，发行人实收资本 5,622
万元出资已全部到位，因此，发行人设立时，其部分股东出资未及时到位及验
资不规范的情形不会对发行人本次发行产生实质性影响。
（四）经君悦律师查验，发行人创立大会的程序及所议事项符合《股份有限
公司规范意见》等当时有关法律、法规和规范性文件的规定。
君悦律师认为：发行人的设立真实、有效；发行人设立时，存在内部职工
股超范围发行和因拟募集股份未募足而导致的内部职工股超比例发行，该不规
范行为不会对发行人本次发行产生实质性影响；发行人设立时，其部分股东出
资未及时到位、验资不规范的情形亦不会对发行人本次发行产生实质性影响。
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五、发行人的独立性
（一）经君悦律师查验，发行人及其控股公司的主营业务为工业炸药及硝酸
铵/复合肥等相关产品的研发、生产、销售并提供爆破服务，发行人拥有独立的
决策和执行机构，并拥有独立完整的业务系统。发行人的业务独立于第一大股东、
实际控制人及其控制的其他企业。
（二）经君悦律师查验，发行人的资产独立完整，合法拥有与生产经营有关
的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权。
（三）经君悦律师查验，发行人独立对外签署合同，独立采购、生产并销售
其生产的产品，发行人具有独立完整的供应、生产、销售系统。
（四）经君悦律师查验，发行人的总经理、副总经理、总工程师、财务负责
人和董事会秘书等高级管理人员未在第一大股东、实际控制人及其控制的其他
企业中担任除董事、监事以外的职务，未在第一大股东、实际控制人及其控制
的其他企业中领薪；发行人的财务人员也未在第一大股东、实际控制人及其控
制的其他企业中兼职。发行人的人员独立。
（五）经君悦律师查验，发行人已建立健全内部经营管理机构，独立行使经
营管理职权，与第一大股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在机构混
同的情形。发行人的机构独立。
（六）经君悦律师查验，发行人已经建立独立的财务核算体系，能够独立作
出财务决策，具有规范的会计制度和财务管理制度和对分公司、子公司的财务
管理制度；发行人与第一大股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在共用
银行账户的情形。发行人的财务独立。
君悦律师认为：发行人的业务独立、资产独立完整、人员独立、机构独
立、财务独立，发行人具有独立完整的供应、生产销售系统和面向市场独立经
营的能力，在独立性方面不存在其他严重缺陷。
六、发起人或股东（实际控制人）
（一）经君悦律师查验，发行人系经湖北省体改委鄂改生[1994]86 号文批
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准同意，以襄沙化工厂、中国工商银行湖北省信托投资公司、国营卫东机械厂
作为发起人以定向募集方式设立的股份有限公司；发行人的发起人是依法成立
并有效存续、且在中华人民共和国境内设立的法人，符合当时法律、法规和规
范性文件的规定，其具有担任发起人的资格。
（二）经君悦律师查验，发行人的发起人或股东的数量、住所、出资比例符
合相关法律、法规和规范性文件的规定。
（三）经君悦律师查验，虽然发行人的发起人之一襄沙化工厂将相关资产、
负债和权益投入发行人时发生债务转移未经债权人同意；国营卫东机械厂出资
未及时到位，但经发行人书面确认和君悦律师对发行人审计报告进行的查阅，没
有债权人或股东就此提出异议，且未出资到位的资产已经补足，为此，1994 年
发行人设立时发起人用以出资的资产、负债和权益不存在纠纷。
（四）截至 2017 年 12 月 31 日发行人前十名股东持股情况
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《前 100 名证券持有
人名册》，并经君悦律师查询巨潮资讯网相关信息，截至 2017 年 12 月 31 日，发
行人的股份总数为 208,675,000 股，前 10 名股东及持股情况如下：
持有人 持有比例
序号 股东名称 持有数量 限售股股数 质押/冻结总数
类别 （%）
1 荆门市国 国有法
资委 人 34,900,000 16.72 34,900,000 0
2 境内自
邵兴祥
然人 33,357,000 15.99 33,357,000 29,023,500
3 境内一
五莲新君
般法人 17,296,400 8.29 0 0
4 境内自
刘卫
然人 2,806,000 1.34 2,806,000 2,275,000
5 境内自
赵国亭
然人 2,500,000 1.20 0 0
6 境内自
秦卫国
然人 2,458,000 1.18 2,458,000 850,000
7 境内自
陈慧
然人 2,450,000 1.17 0 0
8 罗春莲 境内自
2,300,000 1.10 0 1,050,000
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然人
9 境内自
鲍训俊
然人 1,870,500 0.90 1,870,500 0
10 境内自
李颂华
然人 1,615,750 0.77 1,615,750 1,100,000
（五）发行人的实际控制人
截至《法律意见书》出具之日，荆门市国资委持有发行人 34,900,000 股股份，
占凯龙股份总股本的 16.72%，为发行人的实际控制人，且实际控制人最近三年
没有发生变更。
君悦律师认为：发行人发起人具备相应的主体资格；截至 2004 年 6 月 30
日，发行人的发起人或股东的出资已全部到位。
七、发行人的股本及演变
（一）发行人设立时的股权设置、股本结构
发行人为定向募集设立的股份有限公司，设立时公司名称为“湖北襄沙化
工股份有限公司”。根据湖北省体改委“鄂改生[1994]86 号”文的批复，发行
人的股权设置、股本结构为：总股本 2,498 万元，每股面值 1 元，其中：法人股
2,436 万股，占总股本的 97.5%；内部职工股 62 万股，占 2.5%。
君悦律师认为：发行人设立时的股权设置、股本结构符合《股份有限公司规
范意见》等当时有效的法律、法规及规范性文件的规定，产权界定和确认不存在
纠纷及风险。
（二）发行人的历次股权变动情况
1、发行人首次公开发行股票前的历次股权变更情况如下：
（1）1995 年 4 月，发行人减资，股本由 2,498 万元变更为 2,098 万元。
（2）1996 年 12 月，发行人增资扩股，股本由 2,098 万元变更为 3,748 万元，
并按照《公司法》重新规范登记。
（3）1997 年 1 月，发行人增资扩股，股本由 3,748 万元变更为 5,622 万元。
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（4）1998 年 2 月，发行人增资扩股，股本从 5,622 万元变更为 8,433 万元。
（5）2002 年 1 月，发行人减资，股本由 8,433 万元变更为 5,622 万元。
（6）2001 年-2004 年，发行人进行产权制度改革，襄沙化工厂、国营卫东
机械厂等发行人股东向发行人职工转让股份。
（7）2006 年 6 月，襄沙化工厂、湖北金商实业集团股份有限公司（原湖北
省荆门市商业大厦股份有限公司）向股东邵兴祥转让公司股份。
（8）2007 年 8 月，邵兴祥、刘卫、鲍训俊代表职工持有的股份还原至职工
名下，并办理了股权托管手续。
（9）2007 年 8 月-2008 年 1 月，襄沙化工厂所持发行人的全部股份被划转
至荆门市国资委持有；发行人股东发生股份转让；发行人增资扩股，股本由
5,622 万元变更为 6,260 万元。
（10）2009 年 3 月，两名自然人股东转让股份。
2、首次公开发行股票情况
2015 年 6 月 24 日，中国证监会出具“证监许可[2015]1366 号”《关于核准
湖北凯龙化工集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》，核准发行人首次向
公开发行新股不超过 2,087 万股。根据深交所“深证上[2015]501 号”《关于湖
北凯龙化工集团股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》，发行人首次公开
发行的 2,087 万股人民币普通股股票自 2015 年 12 月 9 日在深交所上市，证券简
称为“凯龙股份”，证券代码为“002783”。发行人总股本由 6,260 万股变更为
8,347 万股。
本次增资经众环《验资报告》（众环验字[2015]010123 号）审验，并于 2015
年 12 月 22 日在荆门市工商行政管理局登记备案。
3、发行人首次公开发行股票后股份变动情况
经君悦律师查验，发行人首次公开发行股票至《法律意见书》出具之日发生
1 次增资行为，具体情况如下：
2017 年 5 月 5 日，发行人召开 2016 年度股东大会，会议审议通过了《2016
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年公司利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，发行人以 2016 年末母公司
总股本 83,470,000 股为基数，向全体股东按每 10 股派发现金股利 8 元（含税），
共计分配现金红利 66,776,000 元；向全体股东按每 10 股转增股本 15 股，共计转
增 125,205,000 股；转增后，公司股本由 83,470,000 股增加至 208,675,000 股。
本次增资经众环《验资报告》（众环验字[2015]010086）号审验，并于 2017
年 7 月 10 日在荆门市工商行政管理局登记备案。
君悦律师认为：发行人历次股权变动真实、有效。发行人历次股权变动中
虽存在部分股东出资未及时足额到位、划拨土地使用权出资未取得土地管理部
门的批准、验资等程序不规范的情况，但鉴于：（1）截至 2004 年 6 日 30 日发
行人股本已经全部缴足；（2）发行人历次国有股权变动的有效性以及目前的股
本及股权设置已取得有权机关确认；（3）发行人历史上出资不实及中介机构出
具虚假验资报告的情形已得到纠正；（4）经发行人书面确认和君悦律师对发行
人审计报告进行的查阅，相关债权人及股东并未就上述行为提出异议或主张任
何权利，为此，发行人股权变动的不规范的情形不会对发行人本次发行产生实
质性影响。发行人历次股权变动真实、有效，权属界定和确认不存在纠纷及风
险。
（三）经君悦律师查验，发行人实际控制人荆门市国资委所持发行人股份不
存在质押、司法冻结的情形，不存在潜在纠纷。
君悦律师认为：发行人设立时的股权设置、股本结构符合《股份有限公司规
范意见》等当时有效的法律、法规及规范性文件的规定，产权界定和确认不存在
纠纷及风险；发行人历次股权变动真实、有效，权属界定和确认不存在纠纷及
风险；发起人实际控制人荆门市国资委所持发行人股份不存在质押、司法冻结
的情形；发行人部分股权变动存在的不规范行为不会对发行人本次发行产生实
质性影响。
八、发行人的业务
（一）发行人的经营范围和经营方式
发行人的经营范围为：“民用爆炸物品生产，纸塑包装制品、精细化工、化
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工建材（不含危化品）的生产销售，化工机械制造及安装服务（不含特种设备），
化工相关技术咨询服务，经营本企业自产产品及技术的出口业务，经营本企业生
产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定
公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外），经营进料加工和“三来一补”
业务，金属复合材料生产、加工、销售，机械电子信息系统整机及配套设备、智
能移动设备的开发、生产、储存、运输和销售（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）”。
发行人的经营方式为生产、销售、运输及爆破服务。
截至《法律意见书》出具之日，发行人及其控股公司拥有的与其经营活动相
关的主要资质和许可情况详见《法律意见书》附表一。
君悦律师认为：截至《法律意见书》出具之日，发行人在其经核准登记的经
营范围内从事业务，已取得了其所从事经营业务所需的资质和许可；发行人的
经营范围和经营方式符合有关法律、法规和规范性文件的规定。
（二）经君悦律师查验，报告期内，发行人在中国大陆境外无经营活动。
（三）经君悦律师查验，报告期内，发行人的经营范围变更合法、有效，且
未导致发行人主营业务发生变化。
（四）经君悦律师查验，报告期内，发行人主营业务突出。
（五）经君悦律师查验，报告期内，发行人的持续经营不存在法律障碍。
君悦律师认为：发行人已依法获得其开展业务所必须的批准和许可；报告期
内，发行人的主营业务突出且未发生重大变化，不存在影响其持续经营的法律障
碍。
九、关联交易及同业竞争
（一）经君悦律师查验，持有发行人股份 5%以上的关联方有：荆门市国资
委（持有发行人 16.72%的股份）、邵兴祥（持有发行人 15.99%的股份）和五莲
新君（持有发行人 8.29%的股份）；报告期内发行人的控股公司及联营企业的基
本情况详见《法律意见书》附表二。
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（二）根据众环出具的最近三年的年度审计报告并经君悦律师查验，发行人
及其控股公司报告期内发生的重大关联交易如下：
1、关联方商品和劳务
关联交易 关联交易 2017 年度 2016 年度 2015 年度
关联方
类型 内容 发生额（元） 发生额（元） 发生额（元）
湖北联兴 采购 民爆器材 6,800,775.96 9,181,915.76 11,128,832.63
晋煤金楚 采购 液氨 114,483,674.73 85,670,158.86 103,822,490.30
深圳市金
奥博科技
采购 备品备件 427,733.39 301,242.74 -
股份有限
公司
山东金奥
银雅化工 采购 油相 1,247,008.55 - -
有限公司
江西国泰
民爆集团
采购 民爆器材 1,562,239.17 - -
股份有限
公司
小计 - - 124,521,431.80 95,153,317.36 114,951,322.93
湖北联兴 销售 民爆器材 172,171,087.50 198,306,689.45 187,009,513.44
西藏高争
民爆股份 销售 民爆器材 10,447,955.54 13,987,946.67 9,205,084.47
有限公司
晋煤金楚 销售 水电 86,608.55 144,855.14 -
深圳市金
奥博科技
销售 研发劳务 396,226.42 1,089,421.06 -
股份有限
公司
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摩根凯龙 销售 水电 511,052.25 368,526.37 517,989.99
卫绿等劳
摩根凯龙 销售 122,000.01 328,773.26 191,294.00
务
薄膜袋/纸
摩根凯龙 销售 282,942.15 676,824.18 408,372.81
箱
江西抚州
国泰特种
销售 硝酸铵 3,354,744.27 - -
化工有限
责任公司
江西抚州
国泰特种
销售 运输服务 245,167.58 - -
化工有限
责任公司
江西吉安
国泰特种
销售 硝酸铵 8,298,261.61 - -
化工有限
责任公司
江西宜丰
国泰化工
销售 硝酸铵 50,769.23 - -
有限责任
公司
江西宜丰
国泰化工
销售 运输服务 198,332.45 - -
有限责任
公司
江西赣州
国泰特种
销售 硝酸铵 304,111.11 - -
化工有限
责任公司
江西赣州
国泰特种
销售 膜卷 335,584.13 - -
化工有限
责任公司
4-1-22
上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司--法律意见书
英博金龙
泉啤酒（湖
销售 热收缩膜 564,801.29 - -
北）有限公
司
小计 - - 197,369,644.09 214,903,036.13 197,332,254.71
2、关联租赁
报告期内，发行人的关联租赁情况如下：
确认的租赁收益（元）
承租方 租赁资产种类
2017 年度 2016 年度 2015 年度
摩根凯龙 房屋土地 270,275.68 270,275.67 197,920.65
3、关联担保
报告期内，关联方为发行人借款提供的担保情况如下：
担保方 担保金额（万元） 担保债权期限 贷款银行
中国建设银行股份有限公
邵兴祥、刘卫 1,000 2013.04.15-2015.04.14
司荆门分行营业部
中国建设银行股份有限公
邵兴祥、刘卫 2,000 2013.04.15-2015.04.14
司荆门分行营业部
中国建设银行股份有限公
邵兴祥、刘卫 2,000 2013.09.10-2015.09.09
司荆门分行营业部
中国建设银行股份有限公
邵兴祥、刘卫 2,000 2014.02.27-2016.02.26
司荆门分行营业部
中国建设银行股份有限公
邵兴祥、刘卫 1,000 2014.02.27-2016.02.26
司荆门分行营业部
中国建设银行股份有限公
邵兴祥、刘卫 1,000 2015.06.16-2017.06.15
司荆门分行营业部
中国建设银行股份有限公
邵兴祥、刘卫 2,000 2015.06.16-2017.06.15
司荆门分行营业部
4-1-23
上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司--法律意见书
中国建设银行股份有限公
邵兴祥、刘卫 2,000 2015.09.11-2016.10.17
司荆门分行营业部
4、关键管理人员报酬
发行人在 2015 年、2016 年、2017 年支付给关键管理人员的报酬（包括工资、
福利、奖金等）总额分别为 351.54 万元、473.65 万元和 443.09 万元，上述关键
管理人员包括发行人向其支付报酬的董事、监事以及高级管理人员。
5、关联方应收应付款项余额
报告期内，发行人的应收应付款项余额如下：
期末余额（元）
项目名称 关联方
2017 年度 2016 年度 2015 年度
应收账款 湖北联兴 16,454,670.31 23,454,307.94 17,035,054.64
应收账款 摩根凯龙 21,198.59 10,156.25 168,271.95
应收账款 西藏高争民爆股份有限公司 - - 435,072.02
江西抚州国泰特种化工有限
应收账款 95,247.60 - -
责任公司
江西吉安国泰特种化工有限
应收账款 140,875.60 - -
责任公司
其他应收款 摩根凯龙 721,189.96 119,955.05 676,158.71
英博金龙泉啤酒（湖北）有限
其他应收款 - 50,000.00 -
公司
深圳市金奥博科技股份有限
预付账款 927,467.00 - -
公司
预付账款 晋煤金楚 9,431,380.13 - -
应付账款 湖北联兴 1,605,581.73 1,372,849.44 1,423,098.33
应付账款 晋煤金楚 - 12,541,396.29 22,774,794.11
应付账款 江西国泰民爆集团股份有限 690,968.86 - -
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上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司--法律意见书
公司
深圳市金奥博科技股份有限
应付账款 67,133.00 568,201.34 -
公司
预收账款 阳新安泰爆破 5,000.00 5,000.00 -
江西国泰民爆集团股份有限
预收账款 1,000,000.00 - -
公司
（三）经君悦律师查验，报告期内，发行人的关联交易定价公允，不存在损
害发行人及其他股东利益的情形。
（四）经君悦律师查验，对于一方是发行人股东的关联交易，发行人不存在
通过关联交易转移利润的情形。
（五）经君悦律师查验，发行人在《公司章程》及其他内部规定中明确了关
联交易公允决策的程序。
（六）经君悦律师查验，报告期内，发行人与关联方之间不存在同业竞争，
且发行人实际控制人及其一致行动人均已承诺采取有效措施避免同业竞争。
（七）发行人已在《募集说明书》中对有关关联交易和解决同业竞争的承诺
进行了充分披露，无重大遗漏或重大隐瞒。
君悦律师认为：报告期内，发行人关联交易的定价公允，不存在损害发行人
及其他股东利益的情形，不存在通过关联交易转移利润的情形；发行人在《公司
章程》及其他内部规定中明确了关联交易公允决策的程序；发行人与关联方之间
不存在同业竞争。
十、发行人的主要财产
经君悦律师对发行人的房产、生产经营设备等有形资产，以及拥有的专
利、商标等无形资产情况的查验：
（一）截至 2017 年 12 月 31 日，发行人及其控股公司总计拥有 170 项房屋
权属证书，该等房屋权属证书的基本情况及其抵押情况详见《法律意见书》附表
三。
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上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司--法律意见书
（二）截至2017年12月31日，发行人及其控股公司总计拥有71宗国有土地使
用权的权属证书，该等国有土地使用权的基本情况及其抵押情况详见《法律意见
书》附表四；截至2017年12月31日，发行人及其控股公司拥有21项注册商标的注
册证书，该等注册商标基本情况详见《法律意见书》附表五；截至2017年12月31
日，发行人及其控股公司拥有73项专利，该等专利基本情况详见《法律意见书》
附表六；截至2017年12月31日，发行人及其控股公司使用的非专利技术合法、合
规、真实、有效；发行人控股公司取得的采矿许可证合法、有效。
（三）根据发行人财务部提供的各生产线主要设备明细表，发行人及其控股
公司现拥有并使用的主要生产经营设备包括：自动中包机组、装药机、水平冷
却回转螺旋、四合一机组和自动称重包装系统等。
（四）截至 2017 年 12 月 31 日，《法律意见书》附表三、附表四、附表五、
附表六所列的上述财产不存在冻结等司法强制措施，不存在产权纠纷或潜在纠
纷。
（五）《法律意见书》附表三中所列的房产，系通过原始取得和继受取得的
方式取得；《法律意见书》附表四中所列的土地使用权，主要系通过出让及股权
投资方式取得；《法律意见书》附表五、附表六中所列的的注册商标和专利系通
过原始取得和继受取得的方式取得；发行人及其控股公司使用的非专利技术均
通过协议方式取得；发行人控股公司的采矿权均通过协议方式取得；发行人及其
控股公司的主要经营设备通过股东出资或购买方式取得。
（六）截至 2017 年 12 月 31 日，发行人及其控股公司对其主要财产的所有
权或使用权的行使并无不正常的限制，发行人及其控股公司的主要财产不存在担
保或其他权利受到限制的情况。
（七）发行人及其控股公司承租他人物业的基本情况和发行人及其控股公司
出租自有物业的基本情况详见《法律意见书》附表七。《法律意见书》附表七所
列的发行人控股公司部分无法取得权属证明的租赁土地及建筑物，租赁合同效
力待定，鉴于该等建筑物主要用于仓储、办公及停车等用途，发行人控股公司承
租的该等无法取得权属证明的土地及建筑物对发行人本次发行不构成实质性影
响；除上述无法取得房屋权属证明的租赁房屋外，《法律意见书》附表七所列的
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上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司--法律意见书
发行人控股公司其他租赁房屋的出租方合法拥有该租赁房屋的所有权，有权将
该租赁房屋予以出租。
君悦律师认为：发行人及其控股公司已取得《法律意见书》附表三-附表六
所列财产所有权或使用权完备的权属证书，且取得方式合法、有效；发行人及
其控股公司合法拥有上述非专利技术、采矿权和生产经营过程中使用的主要机
器设备；《法律意见书》附表三、附表四、附表五、附表六所列的该等财产不存
在冻结等司法强制措施，不存在产权纠纷或潜在纠纷；发行人控股公司的部分
财产已设定抵押，除此之外，发行人及其控股公司对其主要财产的所有权或使
用权的行使并无不正常的限制；发行人控股公司承租的无法取得权属证明的土
地及建筑物对发行人本次发行不构成实质性影响。
十一、发行人的重大债权债务
经君悦律师对发行人签订的重大借款合同、抵押合同、购销合同等进行的
查验：
（一）截至《法律意见书》出具之日，发行人正在履行的重大合同合法有效，
不存在潜在风险。
（二）截至《法律意见书》出具之日，发行人正在履行的重大合同的主体没
有发生过变更，合同履行不存在法律障碍。
（三）截至 2017 年 12 月 31 日，最近三十六个月，发行人不存在因环境保
护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债。
（四）截至 2017 年 12 月 31 日，除《法律意见书》披露的关联交易和担保
外，发行人与关联方之间不存在其他重大债权债务关系及相互担保的情况。
（五）截至 2017 年 12 月 31 日，发行人金额较大的其他应收、应付款均因
正常的生产经营活动而发生，合法有效。
君悦律师认为：截至《法律意见书》出具之日，发行人的重大债权债务合法
有效，不存在潜在风险，重大合同的履行不存在法律障碍；截至 2017 年 12 月
31 日，最近三十六个月，发行人不存在因环境保护、知识产权、劳动安全、人
身权等原因产生的侵权之债；报告期内，发行人与关联方的关联交易以及关联方
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为发行人提供担保，是发行人正常经营所需；截至 2017 年 12 月 31 日，发行人
金额较大的其他应收、应付款项均因正常的经营活动发生，合法有效。
十二、发行人重大资产变化及收购兼并
经君悦律师查验，发行人设立至今存在增资扩股、减少注册资本和收购资产
的行为，不存在合并、分立的行为，具体情况如下：
（一）发行人增资扩股、减少注册资本的行为
1、1995 年 4 月，发行人注册资本由 2,498 万元减少至 2,098 万元。
2、1996 年 12 月，发行人注册资本由 2,098 万元增加至 3,748 万元。
3、1997 年 1 月，发行人注册资本由 3,748 万元增加至 5,622 万元。
4、1998 年 2 月，发行人注册资本由 5,622 万元增加至 8,433 万元。
5、2002 年 1 月，发行人注册资本由 8,433 万元减少至 5,622 万元。
6、2008 年 1 月，发行人注册资本由 5,622 万元增加至 6,260 万元。
7、2015 年 12 月，发行人注册资本由 6,260 万元增加至 8,347 万元。
8、2017 年 7 月，发行人注册资本由 8,347 万元增加至 20,867.5 万元。
君悦律师认为：发行人股东在增资扩股和减少注册资本行为中，存在未及时
出资、划拨土地使用权出资未取得土地管理部门的批准、未履行股东大会审议和
债权人公告的程序等不规范的情况。鉴于上述增资扩股和减少注册资本的不规范
的情况均已清理完毕，发行人历次国有股权变动的有效性、目前的股本及股权设
置已取得有权机关的确认；经发行人的书面确认和君悦律师对发行人审计报告的
查阅，无任何债权人及股东就上述发行人行为提出任何异议或权利主张，因此，
上述不规范的情形不会对发行人本次发行产生实质性影响。
（二）发行人自上市之日起的收购资产行为
1、发行人收购贵州兴宙爆破、毕节贵铃爆破和兴宙运输的股权
君悦律师查阅了贵州兴宙爆破、毕节贵铃爆破和兴宙运输的工商内档资料、
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上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司--法律意见书
相关产权交易文件以及发行人在巨潮资讯网的相关公告。
2016 年 1 月 29 日，发行人与王品云、贾国伟、贵州兴宙爆破、毕节贵铃爆
破、兴宙运输签订《关于湖北凯龙化工集团股份有限公司与自然人王品云、贾国
伟之合作框架协议》，就王品云向发行人转让其持有贵州兴宙爆破、毕节贵铃爆
破各 51%的股权事宜达成初步合作意向，并就贾国伟向发行人转让其持有兴宙运
输 51%的股权事宜达成初步合作意向。
2016 年 3 月 23 日，发行人与王品云、贾国伟、贵州兴宙爆破、毕节贵铃爆
破、兴宙运输签订《自然人王品云及贾国伟（转让方）与湖北凯龙化工集团股份
有限公司（受让方）关于贵州兴宙爆破工程有限公司 毕节市贵铃爆破工程及监
理有限公司 贵州兴宙运输有限公司之股权转让协议》，根据该协议，王品云将其
持有贵州兴宙爆破 51%的股权、毕节贵铃爆破 51%的股权转让给发行人，贾国
伟将其持有兴宙运输 51%的股权及该等股权的全部权益转让给发行人，上述股权
转让的转让价格合计为 4,080 万元；发行人与王品云、贾国伟、贵州兴宙爆破、
毕节贵铃爆破、兴宙运输签订《关于湖北凯龙化工集团股份有限公司与自然人王
品云、贾国伟合作框架协议之补充协议》，对贵州兴宙爆破、毕节贵铃爆破和兴
宙运输的组织架构、人员配置、薪酬分配、外派人员补助和内部控制制度建设等
方面事宜作出约定；发行人与王品云、贾国伟就利润补偿事宜签订了相关协议。
本次交易价格系由交易各方参考湖北众联资产评估有限公司出具的《湖北凯
龙化工集团股份有限公司拟收购股权所涉及的贵州兴宙爆破工程有限公司股东
全部权益价值评估项目评估报告》（众联评报字[2016]第 1065 号）、《湖北凯龙化
工集团股份有限公司拟收购股权所涉及的毕节市贵铃爆破工程及监理有限公司
股东全部权益价值评估项目评估报告》（众联评报字[2016]第 1066 号）和《湖北
凯龙化工集团股份有限公司拟收购股权所涉及的贵州兴宙运输有限公司股东全
部权益价值评估项目评估报告》（众联评报字[2016]第 1067 号）载明的拟收购股
权的评估价值协商确定。
本次收购经发行人第六届董事会第六次会议审议通过，且贵州兴宙爆破、兴
宙运输的股权转让经毕节市工商行政管理局核准登记，毕节贵铃爆破的股权转让
经大方县市场监督管理局核准登记。
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上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司--法律意见书
2、发行人收购安平泰爆破和顺翔运输的股权
君悦律师查阅了安平泰爆破、顺翔运输的工商内档资料、相关产权交易文件
以及发行人在巨潮资讯网的相关公告。
2016 年 4 月 12 日，发行人与刘明军、周荣光、安平泰爆破、顺翔运输签订
《关于湖北凯龙化工集团股份有限公司与自然人周荣光及刘明军之合作框架协
议》，就刘明军向发行人转让其持有安平泰爆破 51%的股权事宜达成初步合作意
向；就周荣光向发行人转让其持有顺翔运输 51%的股权事宜达成初步合作意向。
2016 年 12 月 28 日，发行人与刘明军、安平泰爆破签订《自然人刘明军（转
让方）与湖北凯龙化工集团股份有限公司（受让方）关于黔南州安平泰爆破工程
有限公司之股权转让协议》，根据该协议，刘明军将其持有安平泰爆破 51%的股
权转让给发行人，转让价格为 2,090.66 万元（含利润补偿保证金 627.2 万元）；
发行人与周荣光、顺翔运输签订《自然人周荣光（转让方）与湖北凯龙化工集团
股份有限公司（受让方）关于贵定县顺翔危险货物运输有限公司之股权转让协
议》，根据该协议，周荣光将其持有顺翔运输 51%的股权转让给发行人，转让价
格为 969.34 万元（含利润补偿保证金 290.8 万元）；发行人与周荣光、刘明军就
利润补偿事宜签订了相关协议。
本次交易价格系由交易各方参考同致信德（北京）资产评估有限公司出具的
《湖北凯龙化工集团股份有限公司拟收购黔南州安平泰爆破工程有限公司股权
项目资产评估报告书》（同致信德评报字[2016]第 0309 号）和《湖北凯龙化工集
团股份有限公司拟收购贵定县顺翔危险货物运输有限公司股权项目资产评估报
告书》（同致信德评报字[2016]第 0310 号）载明的拟收购股权的评估价值协商确
定。
本次收购经发行人第六届董事会第八次会议审议通过，且安平泰爆破的股权
转让经黔南州都匀市市场监督管理局核准登记，顺翔运输的股权转让经黔南州贵
定县市场监督管理局核准登记。
3、发行人收购贵州万和爆破和和兴运输的股权
君悦律师查阅了贵州万和爆破、和兴运输的工商内档资料、相关产权交易文
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上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司--法律意见书
件以及发行人在巨潮资讯网的相关公告。
2016 年 7 月 31 日，发行人与李大平、李大权、贵州万和爆破、和兴运输签
订《关于湖北凯龙化工集团股份有限公司与自然人李大平及李大权之合作框架协
议》，就李大平向发行人转让其持有贵州万和爆破 51%的股权事宜达成初步合作
意向；就李大权向发行人转让其持有和兴运输 51%的股权事宜达成初步合作意
向。
2016 年 8 月，发行人与李大平、李大权、贵州万和爆破、和兴运输签订《自
然人李大平及李大权（转让方）与湖北凯龙化工集团股份有限公司（受让方）关
于贵州万和爆破工程有限公司、贵州和兴危险货物运输有限公司之股权转让协
议》，根据该协议，李大平将其持有贵州万和爆破 51%的股权转让给发行人，李
大权将其持有和兴运输 51%的股权转让给发行人，上述股权转让的转让价格合计
为 3,060 万元（含利润补偿保证金 306 万元）；发行人与李大平、李大权就利润
补偿事宜签订了相关协议。
本次交易价格系由交易各方参考湖北众联资产评估有限公司出具的《湖北凯
龙化工集团股份有限公司拟收购股权所涉及的贵州万和爆破工程有限公司股东
全部权益价值评估项目评估报告》（众联评报字[2016]第 1156 号）和《湖北凯龙
化工集团股份有限公司拟收购股权所涉及的贵州和兴危险货物运输有限公司股
东全部权益价值评估项目评估报告》（众联评报字[2016]第 1157 号）载明的拟收
购股权的评估价值协商确定。
本次收购经发行人第六届董事会第九次会议审议通过，且经遵义市桐梓县市
场监督管理局核准登记。
4、发行人收购安盛民爆和天力民爆的股权
君悦律师查阅了安盛民爆、天力民爆的工商内档资料、相关产权交易文件以
及发行人在巨潮资讯网的相关公告。
2016 年 12 月 1 日，发行人与萍乡天安、安盛民爆、天力民爆签订《关于湖
北凯龙化工集团股份有限公司与萍乡天安企业管理中心（有限合伙）之合作框架
协议》，就萍乡天安向发行人转让其持有安盛民爆、天力民爆各 85%的股权事宜
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达成初步合作意向。
2017 年 1 月 3 日，发行人与萍乡天安、安盛民爆签订《萍乡天安企业管理
中心（有限合伙）（转让方）与湖北凯龙化工集团股份有限公司（受让方）关于
吴忠市安盛民爆有限公司之股权转让协议》，根据该协议，萍乡天安将其持有安
盛民爆 85%的股权转让给发行人，转让价格为 14,260 万元；发行人与萍乡天安、
天力民爆签订《萍乡天安企业管理中心（有限合伙）（转让方）与湖北凯龙化工
集团股份有限公司（受让方）关于吴忠市天力民爆器材专营有限公司之股权转让
协议》，萍乡天安将其持有天力民爆 85%的股权转让给发行人，转让价格为 1,040
万元。
本次交易价格系由交易各方参考湖北众联资产评估有限公司出具的《湖北凯
龙化工集团股份有限公司拟收购股权所涉及的吴忠市安盛民爆有限公司股东全
部权益价值评估项目评估报告》（众联评报字[2016]第 1202 号）、《湖北凯龙化工
集团股份有限公司拟收购股权所涉及的吴忠市天力民爆器材专营有限公司股东
全部权益价值评估项目评估报告》（众联评报字[2016]第 1203 号）载明的拟收购
股权的评估价值协商确定。
本次收购经发行人第六届董事会第十三次会议、2016 年第三次临时股东大
会审议通过，且经吴忠市工商行政管理局核准登记。
5、发行人收购巴东化工的股权
君悦律师查阅了巴东化工的工商内档资料、相关产权交易文件以及发行人在
巨潮资讯网的相关公告。
2017 年 5 月 17 日，发行人分别与陈三良、李兴叶、卿序堂、陈世明、田治
忠、胡江华、梁佑琼签订相关股权转让协议，根据该等协议，陈三良、李兴叶、
卿序堂、陈世明、田治忠、胡江华和梁佑琼分别将其持有巴东化工 35%、25%、
12%、5%、5%、3%和 3%的股权转让给发行人，转让价格分别为 245 万元、175
万元、84 万元、35 万元、35 万元、21 万元和 21 万元。2017 年 6 月 1 日，发行
人分别与向红英、卿丽霞签订相关股权转让协议，根据该等协议，向红英、卿丽
霞将其各自持有巴东化工 3%的股权转让给发行人，转让价格均为 21 万元。
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上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司--法律意见书
本次交易价格系由交易各方参考湖北大信金恒资产评估有限公司出具的《巴
东凯龙化工建材有限公司拟转让股权价值咨询报告》（鄂大信金恒评咨字[2017]
第 123 号）载明的拟收购股权的评估价值协商确定。
本次收购经发行人第六届董事会第十八次会议审议通过，且经巴东县工商行
政管理局核准登记。
6、发行人收购晋煤金楚的股权
君悦律师查阅了晋煤金楚的工商内档资料、相关产权交易文件以及发行人在
巨潮资讯网的相关公告。
2017 年 1 月，发行人与金石化工、武汉金虹电力成套设备有限公司、钟祥
楚欣投资有限公司签署《关于湖北凯龙化工集团股份有限公司受让晋煤金石化工
投资集团有限公司 武汉金虹电力成套设备有限公司 钟祥楚欣投资有限公司持
有的湖北晋煤金楚化肥有限责任公司股权之合作框架协议》，就发行人收购金石
化工、武汉金虹电力成套设备有限公司、钟祥楚欣投资有限公司持有的晋煤金楚
股权事宜达成初步合作意向。具体收购情况如下：
（1）发行人收购金石化工持有的晋煤金楚的股权
因金石化工的实际控制人系山西省人民政府国有资产监督管理委员会，发行
人收购金石化工持有晋煤金楚的股权涉及国有产权转让，其已履行程序如下：
2017 年 1 月 24 日，金石化工董事会向山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公
司提出《晋煤金石化工投资集团有限公司关于转让我公司所持金楚公司股权的请
示》（金石集董字﹝2017﹞7 号），为给予晋煤金楚充分的资金支持和融资帮助，
拟申请公开转让其所持有晋煤金楚 35%的股权。
2017 年 4 月 15 日，山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司向金石化工出具
《晋煤集团关于晋煤金石化工投资集团有限公司转让所持湖北晋煤金楚化肥有
限责任公司 35%股权的意见》（晋煤集投资函﹝2017﹞10 号），在晋煤金楚解除
金石化工为其提供的全部担保的基础上，原则同意金石化工转让其所持有晋煤金
楚 35%的股权，并要求上述股权在山西省产权交易市场进行公开交易，由山西晋
城无烟煤矿业集团有限责任公司选聘中介机构对拟转让资产进行清产核资、财务
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审计、资产评估，并将评估结果报山西省国资委核准（备案），以此作为股权转
让的价格依据。
2017 年 9 月 8 日，北京国融兴华资产评估有限责任公司接受山西晋城无烟
煤矿业集团有限责任公司的委托，对晋煤金楚 35%股权权益进行评估，并出具《晋
煤金石化工投资集团有限公司拟转让持有的湖北晋煤金楚化肥有限责任公司
35%股权项目评估报告》（国融兴华评报字[2017]第 500004 号）。
2017 年 9 月 20 日，山西省产权交易市场在山西产权网（www.sxpre.com，
以下同）刊登了《晋煤金楚化肥有限责任公司 35%股权预披露公告（预披露）》
（国资监测编号 G32017SX1000011-0）。
2017 年 10 月 25 日，山西省产权交易市场在山西产权网刊登了《湖北晋煤
金楚化肥有限责任公司 35%股权交易公告》（国资监测编号 G32017SX1000011）。
根据该公告内容，此次股权交易的挂牌价格为 3,932.55 万元，挂牌日期为 2017
年 10 月 26 日。
2017 年 11 月 23 日，发行人与金石化工签订《产权交易合同》，根据该合同，
金石化工将其持有晋煤金楚 35%的股权转让给发行人，转让方式为网上竞价或协
议转让，转让价格为 3,932.55 万元（根据山西产权交易市场成交金额确定）；山
西省产权交易市场在山西产权网刊登了《湖北晋煤金楚化肥有限责任公司 35%
股权成交公告》（国资监测编号 G32017SX1000011）。
（2）发行人收购武汉金虹电力成套设备有限公司、钟祥楚欣投资有限公司
持有的晋煤金楚的股权
2017 年 11 月 28 日，发行人分别与武汉金虹电力成套设备有限公司、钟祥
楚欣投资有限公司签订相关股权转让协议，根据该等协议，武汉金虹电力成套设
备有限公司、钟祥楚欣投资有限公司分别将其持有晋煤金楚 1,252.50 万元、388.50
万元出资额所对应的股权转让给发行人，转让价格分别为 1,325.49 万元、411.14
万元。
本次交易价格系由交易各方参考北京国融兴华资产评估有限责任公司出具
的《晋煤金石化工投资集团有限公司拟转让持有的湖北晋煤金楚化肥有限责任公
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司 35%股权项目评估报告》（国融兴华评报字[2017]第 500004 号）载明的拟收购
股权的评估价值协商确定的股权权益评估价值。
本次收购经发行人第六届董事会第二十三次会议审议通过，且经钟祥市工商
行政管理局核准登记。
7、凯龙工程爆破收购京安工程爆破的股权
君悦律师查阅了京安工程爆破的工商内档资料、相关产权交易文件以及发行
人在巨潮资讯网的相关公告。
（1）基本情况
2017 年 6 月 28 日，发行人与黄霞清、谢经军、京安工程爆破签订《关于湖
北凯龙化工集团股份有限公司与自然人黄霞清、谢经军之合作框架协议》，就黄
霞清向发行人转让其持有京安工程爆破 36%的股权事宜、谢经军向发行人转让其
持有京安工程爆破 15%的股权事宜达成初步合作意向。
2017 年 6 月，凯龙工程爆破分别与黄霞清、谢经军签订相关股权转让协议，
根据该等协议，黄霞清、谢经军分别将其持有京安工程爆破 36%、15%的股权转
让给凯龙工程爆破，转让价格分别为 504.00 万元（含利润补偿保证金 214.20 万
元）和 210.00 万元；凯龙工程爆破与黄霞清就利润补偿事宜签订了相关协议。
本次交易价格系由交易各方参考湖北众联资产评估有限公司出具的《评估报
告》（众联评报字[2017]第 1191 号）载明的拟收购股权的评估价值协商确定。
本次收购经发行人第六届董事会第十九次会议审议通过，且经京山县工商行
政管理局核准登记。
8、荆门凯龙收购荆门强锐爆破的股权
君悦律师查阅了荆门强锐爆破的工商内档资料、相关产权交易文件以及发行
人在巨潮资讯网的相关公告。
2017 年 6 月 29 日，荆门凯龙与荆门东方置业有限责任公司签订《荆门市强
锐爆破服务有限公司股权转让协议》，根据该协议，荆门东方置业有限责任公司
将其持有荆门强锐爆破 51%的股权转让给荆门凯龙，转让价格为 224.4 万元。
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本次交易价格系由交易各方参考湖北众联资产评估有限公司出具的《荆门凯
龙民爆器材有限公司拟收购股权所涉及的荆门市强锐爆破服务有限公司股东全
部权益价值评估项目评估报告》（众联评报字[2017]第 1161 号）载明的拟收购股
权的评估价值协商确定。
本次收购经发行人第六届董事会第十九次会议审议通过，且经荆门市工商行
政管理局核准登记。
君悦律师认为：发行人的上述收购资产的行为符合当时法律、法规和规范性
文件的规定，且已履行必要的法律手续。
（三）发行人拟进行的资产置换、资产剥离、资产出售或收购等行为
1、发行人拟退出富鼎凯龙，不再持有富鼎凯龙的合伙份额
2018 年 3 月 9 日，发行人、农谷投资控股集团有限公司、深圳国安精密机
电有限公司和富鼎投资管理有限公司签订了《湖北富鼎凯龙新能源汽车股权投资
合伙企业（有限合伙）终止协议》，该协议的主要内容为：各方同意在国安新能
源（荆门）有限公司向富鼎凯龙退还投资意向金 990 万元，并由富鼎凯龙向富鼎
投资管理有限公司支付管理费 20 万元后，富鼎凯龙进入清算阶段；清算过程中，
富鼎凯龙的剩余财产优先返还发行人的实缴出资本金 450 万元。
截至《法律意见书》出具之日，富鼎凯龙尚在清算阶段。
2、发行人拟减少其在金羿凯龙所认缴的出资额
2018 年 3 月 14 日，发行人召开第六届董事会第二十六次会议并审议通过了
《湖北凯龙化工集团股份有限公司关于金羿凯龙新能源汽车产业股权投资合伙
企业（有限合伙）合伙人同比例减少认缴出资额的议案》，该议案的主要内容为：
（1）发行人在金羿凯龙所认缴的出资额由 10,900.00 万元减少为 1,114.52 万元；
（2）因金羿凯龙合伙人同比例减少认缴出资额，优先级合伙人申万宏源证券有
限公司认缴出资额和实缴出资额为 5,000 万元，发行人的回购义务同比例减少，
发行人的回购义务最高额度不超过 6,500 万元；（3）根据金羿凯龙合伙人的协商
意见，召开合伙人会议并修改相关协议。
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2018 年 4 月 10 日，发行人召开 2017 年度股东大会并审议通过了上述议案。
截至《法律意见书》出具之日，发行人已收到金羿凯龙退回的出资额 9,785.48
万元。
经君悦律师查验，除上述减少认缴出资的行为外，发行人不存在其他拟进行
的资产置换、资产剥离、资产出售或收购等行为。
综上所述，君悦律师认为：发行人设立至今不存在合并、分立行为；发行
人股东在增资扩股和减少注册资本行为中虽存在不规范情形，但不会对发行人
本次发行产生实质性影响；发行人自上市之日起的收购资产行为符合当时法
律、法规和规范性文件的规定，且已履行必要的法律手续；发行人除拟退出富
鼎凯龙和拟减少其在金羿凯龙所认缴的出资额外，不存在其他拟进行的资产置
换、资产剥离、资产出售或收购等行为。
十三、发行人公司章程的制定与修改
（一）经君悦律师查验，发行人现行公司章程的制定及近三年的修改已履行
法定程序。
（二）经君悦律师查验，发行人《公司章程》的内容符合现行法律、法规及
规范性文件的规定。
（三）经君悦律师查验，发行人《公司章程（草案）》的制定符合当时有效
的法律、法规和规范性文件的规定；发行人现行《公司章程》的修订符合现行法
律、法规和规范性文件的规定。
君悦律师认为：发行人《公司章程（草案）》的制定符合当时有效的法律、
法规和规范性文件的规定；《公司章程》的修改及内容符合现行法律、法规、规
范性文件及上市公司章程的规定。
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
（一）经君悦律师查验，发行人具有健全的组织机构。
（二）经君悦律师查验，发行人具有健全的股东大会、董事会、监事会议事
规则，且该等议事规则符合相关法律、法规和规范性文件的规定。
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（三）经君悦律师查验，发行人报告期内的股东大会、董事会、监事会的召
开、决议内容及签署合法、合规、真实、有效。
（四）经君悦律师查验，发行人股东大会或董事会报告期内的授权或重大决
策等行为合法、合规、真实、有效。
君悦律师认为：发行人具有健全的组织机构及健全的股东大会、董事会、
监事会议事规则，该等议事规则符合相关法律、法规和规范性文件的规定；报
告期内，发行人股东大会、董事会、监事会的召开、决议内容及签署合法有
效，股东大会或董事会的授权或重大决策等行为合法有效。
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化
（一）经君悦律师查验，发行人的董事、监事和高级管理人员的任职符合法
律、法规和规范性文件以及公司章程的规定。
（二）经君悦律师查验，发行人的董事、监事及高级管理人员近三年的变化
符合法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定，且履行了必要的法律程
序。
（三）经君悦律师查验，发行人独立董事的任职资格及职权范围符合有关法
律、法规和规范性文件的规定。
君悦律师认为：发行人的董事、监事和高级管理人员的任职及近三年的变
化符合法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定；独立董事的任职资格及
职权范围符合有关法律、法规和规范性文件的规定。
十六、发行人的税务
（一）经君悦律师查验，发行人及其控股公司执行的税种和税率符合现行法
律、法规和规范性文件的要求。
（二）经君悦律师查验，发行人及其控股公司享受的税收优惠政策和财政补
贴合法、合规、真实、有效。
（三）根据发行人及其控股公司所在地的相关税务主管部门出具的证明文件
并经君悦律师查验，报告期内，除发行人、荆飞马和钟祥凯龙存在被相关税务主
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管部门处罚的情形外，发行人的其他控股公司在报告期内无违反现行税收法律、
法规及规范性文件而被税务机关处罚的情形；发行人、荆飞马和钟祥凯龙所受的
上述处罚不构成重大违法违规，对本次发行不构成实质性影响。
君悦律师认为：发行人及其控股公司所适用的税种税率和财政补贴符合现行
法律、法规和规范性文件的规定；报告期内，发行人及其控股公司存在被税务机
关处罚的情形，根据相关税务主管机关的证明文件，发行人及其控股公司所受的
税务处罚不构成重大违法违规，因此，发行人及其控股公司所受税务出发对本次
发行不构成实质性影响。
十七、发行人的环境保护和产品质量技术等标准
（一）根据相关政府部门出具的证明和发行人的确认并经君悦律师查验，发
行人的生产经营活动和本次发行募集资金拟投资项目已获得主管环境保护部门
批复确认，符合环境保护的要求。
（二）经君悦律师查验，报告期内，发行人没有因违反有关环境保护方面的
法律、法规而被处罚的情形。
（三）经君悦律师查验，报告期内，发行人的主要产品符合国家产品质量标
准和技术监督的要求，没有因违反有关产品质量和技术监督方面的法律、法规而
受到处罚的情况。
（四）经君悦律师查验，发行人已建立并在持续完善安全管理的相关制度；
报告期内，发行人未发生重大安全生产事故；报告期内，发行人控股公司贵州万
和爆破和巴东拓能爆破存在受处罚的情形，但该所受行政处罚的情形对本次发行
不构成实质性影响。
君悦律师认为：报告期内，发行人的生产经营活动符合国家环境保护的相
关规定；发行人拟投资项目已获得主管环境保护部门批复确认，符合环境保护
的要求；报告期内，发行人没有因违反有关环境保护方面的法律、法规而被处罚
的情形；报告期内，发行人的主要产品符合国家有关产品质量标准和技术监督的
要求；报告期内，发行人没有因违反有关产品质量和技术监督方面的法律、法规
而受到处罚的情况；发行人已建立并在持续完善安全管理的相关制度，同时严格
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贯彻执行；报告期内，发行人未发生过重大安全事故；报告期内，发行人控股公
司贵州万和爆破和巴东拓能爆破所受行政处罚的情形对本次发行不构成实质性
影响。
十八、发行人募集资金的运用
（一）本次发行募集资金的使用
1、募集资金投资项目基本情况
根据发行人2018年第一次临时股东大会决议和《募集说明书》，发行人本次
发行募集资金在扣除发行费用后拟用于下列项目：
序 预计总投资 本次募集资金投入
项目 实施主体
号 （万元） （万元）
40 万吨/年水溶性硝基复合肥和
1 20 万吨/年缓控释复合肥生产线 67,811.04 51,300.00 钟祥凯龙
设计建设项目
农化研发及技术服务中心建设
2 4,894.62 3,700.00 钟祥凯龙
项目
合计 72,705.66 55,000.00
2、本次募集资金投资项目的备案和批准
（1）本次募集资金投资项目的备案
“40 万吨/年水溶性硝基复合肥和 20 万吨/年缓控释复合肥生产线设计建设
项目”已于 2018 年 1 月 22 日取得钟祥市发展和改革局企业投资项目处颁发的《湖
北 省 固 定 资 产 投 资 项 目 备 案 证 》（ 登 记 备 案 项 目 代 码 ：
2018-420881-26-03-003523）。
“农化研发及技术服务中心建设项目”已于 2018 年 1 月 22 日取得钟祥市发
展和改革局企业投资项目处颁发的《湖北省固定资产投资项目备案证》（登记备
案项目代码：2018-420881-26-03-003532）。
（2）本次募集资金投资项目的批准
①发行人本次发行募集资金的运用已经发行人第六届董事会第二十五次会
议和 2018 年第一次临时股东大会审议通过。
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②湖北省国资委已于 2018 年 2 月 5 日下发《省政府国资委关于湖北凯龙化
工 集 团股份有限公司公开发行 可转换公司债券方案的批复 》（ 鄂国资产 权
[2018]18 号），同意发行人董事会通过的公开发行可转换公司债券方案的议案，
同意发行可转换债券募集的资金用于“40 吨/年水溶性硝基复合肥和 20 万吨/年
缓控释复合肥生产线设计建设项目”、“农化研发及技术服务中心建设项目”。
3、募集资金投资项目涉及的环保情况
经君悦律师查验，本次募投项目环评批复情况如下：
2018年4月14日，荆门市环境保护局出具《关于凯龙楚兴化工有限公司40万
吨/年水溶性硝基复合肥和20万吨/年缓控释复合肥生产线设计建设项目环境影
响报告书的批复》（荆环审[2018]23号），该局原则同意环境影响报告书中所列
建设项目的性质、规模、地点以及拟采用的生产工艺和环境保护对策措施。
2018年4月14日，钟祥市环境保护局出具《关于<钟祥凯龙楚兴化工有限责任
公司农化研发及技术服务中心建设项目环境影响报告表>的批复》（钟环函
[2018]86号），该局原则同意环境影响报告表中所列建设项目的性质、规模、地
点和拟采取的环境保护措施。
君悦律师认为：发行人本次募集资金投资项目符合国家产业政策，并已经有
权政府部门备案、批复和发行人内部批准，符合有关法律、法规和规范性文件的
规定。
（二）发行人前次募集资金的运用
1、前次募集资金基本情况
（1）2015年12月，发行人首次公开发行股票募集资金基本情况
经中国证监会核发的“证监许可[2015]1366号”《关于核准湖北凯龙化工集
团股份有限公司首次公开发行股票的批复》和深交所核发的“深证上[2015]501
号”《关于湖北凯龙化工集团股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》核准，
发行人在深交所公开发行人民币普通股20,870,000股，每股面值1元，每股发行价
格为28.68元，募集资金总额为598,551,600.00元，扣除发行费用75,723,514.82元
后，实际募集资金净额为522,828,085.18元。发行人募集资金将用于年产6.25万吨
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硝酸铵扩能改造项目、工程爆破服务建设项目、技术中心扩建项目、金属材料爆
炸复合建设项目和补充流动资金。上述募集资金到位情况已经众环于2015年12
月3日出具的《验资报告》（众环验字[2015]010123号）予以验证。
2、关于发行人前次募集资金使用和前次募集资金实际投资项目变更情况
（1）发行人前次募集资金使用情况
根据发行人于2018年1月27日在巨潮资讯公告的《湖北凯龙化工集团股份有
限公司截至2017年12月31日止前次募集资金使用情况报告》，截至2017年12月31
日，发行人对募集资金投资项目累计投入募集资金33,857.85万元。
根据众环于2018年1月26日出具的《前次募集资金使用情况的鉴证报告》（众
环专字[2018]010035号），发行人有关信息披露文件中关于前次募集资金使用情
况的披露与实际情况相符。
（2）前次募集资金实际投资项目变更情况
公司第六届董事会第十三次会议、第六届监事会第九次会议、2016 年第三
次临时股东大会审议通过了《关于拟终止实施部分募集资金投资项目的议案》，
根据该议案，公司决定终止工程爆破服务建设项目及金属材料爆炸复合建设项
目，上述两个项目原计划投入募集资金 16,367.00 万元，已投入金额为 990.87 万
元。2016 年 12 月 13 日，独立董事就公司终止实施部分募集资金投资项目发表
了《湖北凯龙化工集团股份有限公司独立董事关于终止实施部分募集资金投资项
目的独立意见》，保荐机构长江保荐出具了《长江证券承销保荐有限公司关于湖
北凯龙化工集团股份有限公司终止实施部分募集资金投资项目的核查意见》。
公司第六届董事会第二十五次会议、第六届监事会第十九次会议、2018 年
第一次临时股东大会会议分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》。
根据该议案，公司拟将原计划投入上述两个项目的募集资金用于投资“40 万吨/
年水溶性硝基复合肥和 20 万吨/年缓控释复合肥生产线设计建设项目”，实施主
体为公司控股子公司钟祥凯龙，本次拟变更的募集资金金额为 153,761,300 元，
占公司募集资金净额的 29.41%。2018 年 1 月 26 日，独立董事就公司变更部分募
集资金用途事项发表了《湖北凯龙化工集团股份有限公司独立董事对第六届董事
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会第二十五次会议相关事项的独立意见》，保荐机构长江保荐出具了《长江证券
承销保荐有限公司关于湖北凯龙化工集团股份有限公司变更部分募集资金用途
的核查意见》。
经君悦律师查验，发行人对前次募集资金的使用及变更均已经发行人依法定
程序召开的董事会、股东大会审议批准，并已履行必要的信息披露手续，符合法
律、法规、规范性文件、《公司章程》和《湖北凯龙化工集团股份有限公司募集
资金管理办法》的规定。
综上所述，君悦律师认为：发行人募集资金投向符合国家产业政策，并已经
有权政府部门核准、备案和发行人内部批准；发行人对前次募集资金的使用及变
更符合法律、法规、规范性文件、《公司章程》和《湖北凯龙化工集团股份有限
公司募集资金管理办法》的规定，不存在擅自改变前次公开发行证券募集资金用
途的情形。
十九、发行人业务发展目标
（一）发行人的业务发展目标
发行人的业务发展目标为：按照“创新、协调、绿色、开放、共享”的发展
理念，始终贯彻“管理现代化、产业高新化，经营规模化、机制市场化、市场国
际化”的指导思想，以民爆器材生产为产业基点，实施“科技研发、原材料产业
提档升级、民爆器材产品产销运、工程爆破服务、建筑石料矿产品产销开发”全
产业链发展模式，巩固并不断提升行业优势地位。同时，在深耕主业的同时，适
时、适度开辟新的发展领域，向“新能源、新材料、新装备”领域谋求发展，逐
步形成适度多元化的经营格局。
经对发行人业务运营及主营业务等方面的查验，君悦律师认为：发行人《募
集说明书》中所述的业务发展目标与其主营业务一致。
（二）发行人业务发展目标的合法性
君悦律师认为：发行人《募集说明书》中所述的业务发展目标符合国家法律、
法规和规范性文件的规定，不存在潜在的法律风险。
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二十、诉讼、仲裁或行政处罚
（一）经君悦律师查验，截至君悦律师查验之日（2018 年 4 月 16 日），发
行人不存在尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。
（二）经君悦律师查验，截至君悦律师查验之日（2018 年 4 月 16 日），持
有发行人 5%以上股份的股东和发行人的控股公司不存在尚未了结或可预见的重
大诉讼、仲裁及行政处罚案件。
（三）经君悦律师查验，截至君悦律师查验之日（2018 年 4 月 16 日），发
行人董事长、总经理不存在尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案
件。
二十一、发行人募集说明书法律风险的评价
经查验，发行人用于本次发行的《募集说明书》及其摘要系由发行人编制
的。君悦律师未参与该《募集说明书》及其摘要的编制，仅总括性审阅了该《募
集说明书》及其摘要，并对该《募集说明书》及其摘要中引用君悦律师出具的《法
律意见书》中的相关内容进行了审查。
君悦律师认为：《募集说明书》及其摘要中对《法律意见书》相关内容的引
用不存在因虚假记载、误导性陈述或重大遗漏而可能引致的法律风险。
二十二、律师认为需要说明的其他问题
关于发行人最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况
（一）最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
君悦律师于 2018 年 4 月 16 日在中国证监会网站、深交所网站和巨潮资讯网
进行了查询，截至 2018 年 4 月 16 日，发行人最近五年不存在被证券监管部门或
交易所处罚的情况。
（二）最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况
君悦律师于 2018 年 4 月 16 日登陆中国证监会网站、深交所网站和巨潮资讯
网进行了查询，截至 2018 年 4 月 16 日，发行人最近五年不存在被证券监管部门
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或交易所采取监管措施的情况。
（三）最近五年被证券监管部门和交易所问询和关注的情况
1、发行人于 2017 年 3 月 1 日披露了《关于 2016 年度利润分配及资本公积
金转增股本预案的预披露公告》，深交所中小板公司管理部于 2017 年 3 月 1 日向
发行人发出《关于对湖北凯龙化工集团股份有限公司的关注函》（中小板关注函
[2017]第 66 号）。发行人对有关问题进行了解释说明并作书面回复，同时按照该
关注函的要求对预案进行了修改和补充。
2、深交所中小板公司管理部于 2017 年 3 月 7 日向发行人发出《关于对湖北
凯龙化工集团股份有限公司的问询函》（中小板问询函[2017]第 100 号），就发行
人预披露利润分配方案前的交易情况中，存在个别异常交易提出关注，并就发行
人相关信息的保密情况等进行问询。发行人对有关问题进行了解释说明并作书面
回复。
3、发行人于 2017 年 7 月 24 日披露了《关于参加建军 90 周年主题展览会的
公告》，深交所中小板公司管理部于 2017 年 8 月 1 日向发行人发出《关于对湖北
凯龙化工集团股份有限公司的问询函》（中小板问询函[2017]第 399 号）。发行人
对有关问题进行了解释说明并作书面回复，同时按照该关注函的要求对预案进行
了补充说明。
综上所述，君悦律师认为：截至君悦律师查验之日（2018 年 4 月 16 日），
发行人最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况。
二十三、本次发行的总体结论性意见
君悦律师认为：发行人本次发行可转换公司债券的主体资格、实质条件符合
《公司法》、《证券法》和《管理办法》等法律、法规及规范性文件规定的条件和
要求；有关本次发行的申请材料尚待报中国证监会核准。
本《法律意见书》正本三份。
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（此页无正文，系《上海市君悦（深圳）律师事务所关于湖北凯龙化工集团股份
有限公司公开发行可转换公司债券的法律意见书》之签署页）
上海市君悦（深圳）律师事务所
负责人： 经办律师：
汪献忠 邓 薇
苗宝文
年 月 日
4-1-46
上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表一
附表一：发行人及其控股公司拥有的与经营活动相关的资质和许可情况列表
序号 企业名称 证书名称 证书编号 发证/登记机关 证书有效期/发证日期
民用爆炸 中华人民共和
MB 生许证字[006
1 凯龙股份 物品生产 国工业和信息 2015.11.06-2018.11.06
号]
许可证 化部
民用爆炸
湖北省国防科
物品安全 （鄂）MB 安许证
2 凯龙股份 学技术工业办 2016.06.27-2019.06.27
生产许可 字[01]号
公室
证
关于同意
湖北凯龙
化工集团
股份有限 中华人民共和
工信安字
3 凯龙股份 公司从事 国工业和信息 -
[2010]88 号
自营民爆 化部
产品出口
业务的批
复
矿用产品 安标国家矿用
4 凯龙股份 安全标志 MJA160008 产品安全标志 2016.05.25-2021.05.25
证书 中心
矿用产品 安标国家矿用
5 凯龙股份 安全标志 MJA160009 产品安全标志 2016.05.25-2021.05.25
证书 中心
湖北省科学技
术厅
湖北省财政厅
高新技术
6 凯龙股份 GR201742002141 2017.11.30-2020.11.29
企业证书 湖北省国家税
务局
湖北省地方税
务局
民用爆炸 中华人民共和
MB 生许证字[132
7 安盛民爆 物品生产 国工业和信息 2016.07.15-2019.07.15
号]
许可证 化部
4-1-47
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序号 企业名称 证书名称 证书编号 发证/登记机关 证书有效期/发证日期
民用爆炸
宁夏回族自治
物品安全 （宁）MB 安许证
8 安盛民爆 区经济和信息 2016.07.22-2019.07.22
生产许可 字[1]号
化委员会
证
全国工业
鄂 湖北省质量技
9 钟祥凯龙 产品生产 2014.07.21-2019.07.20
XK13-009-00001 术监督局
许可证
全国工业
鄂 湖北省质量技
10 钟祥凯龙 产品生产 2014.07.21-2019.07.20
XK13-001-00169 术监督局
许可证
安全生产 （鄂）WH 安许证 湖北省安全生
11 钟祥凯龙 2016.12.19-2019.12.18
许可证 字【0595】 产监督管理局
国家安全生产
监督管理总局
化学品登记中
危险化学 心
12 钟祥凯龙 420812019 2016.11.16-2019.11.15
品登记证
湖北省危险化
学品登记办公
室
民用爆炸 湖北省国防科
（鄂）MB 销许证
13 钟祥凯龙 物品销售 学技术工业办 2017.09.03-2020.09.02
字-[17]
许可证 公室
湖北省肥
鄂农肥[2014]准
14 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2014.08.15-2019.08.14
字0422号
记证
湖北省肥
鄂农肥[2014]准
15 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2014.08.15-2019.08.14
字0423号
记证
湖北省肥
鄂农肥[2014]准
16 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2014.09.15-2019.09.14
字0480号
记证
湖北省肥
鄂农肥[2014]准
17 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2014.09.15-2019.09.14
字0481号
记证
4-1-48
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序号 企业名称 证书名称 证书编号 发证/登记机关 证书有效期/发证日期
湖北省肥
鄂农肥[2014]准
18 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2014.09.15-2019.09.14
字0482号
记证
湖北省肥
鄂农肥[2014]准
19 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2014.09.15-2019.09.14
字0483号
记证
湖北省肥
鄂农肥[2014]准
20 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2014.11.25-2019.11.24
字0567号
记证
湖北省肥
鄂农肥[2014]准
21 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2014.11.25-2019.11.24
字0568号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2015）准
22 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2015.06.05-2020.06.04
字0990号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2015）准
23 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2015.06.05-2020.06.04
字0991号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2015）准
24 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2015.06.05-2020.06.04
字0992号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2015）准
25 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2015.06.05-2020.06.04
字0993号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2015）准
26 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2015.06.05-2020.06.04
字0994号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2015）准
27 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2015.12.28-2020.12.27
字 1425 号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2015）准
28 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2015.12.28-2020.12.27
字 1426 号
记证
29 钟祥凯龙 湖北省肥 湖北省农业厅 2015.12.28-2020.12.27
鄂农肥（2015）准
料正式登
4-1-49
上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表一
序号 企业名称 证书名称 证书编号 发证/登记机关 证书有效期/发证日期
记证 字 1427 号
湖北省肥
鄂农肥（2015）准
30 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2015.12.28-2020.12.27
字 1428 号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2016）准
31 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2016.07.22-2021.07.21
字 1856 号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2016）准
32 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2016.07.22-2021.07.21
字 1857 号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2016）准
33 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2016.07.22-2021.07.21
字 1858 号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2016）准
34 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2016.07.22-2021.07.21
字 1859 号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2016）准
35 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2016.07.22-2021.07.21
字 1860 号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2016）准
36 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2016.07.22-2021.07.21
字 1861 号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2016）准
37 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2016.07.22-2021.07.21
字 1862 号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2016）准
38 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2016.07.22-2021.07.21
字 1863 号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2016）准
39 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2016.07.22-2021.07.21
字 1864 号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2016）准
40 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2016.12.26-2021.12.25
字 2236 号
记证
4-1-50
上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表一
序号 企业名称 证书名称 证书编号 发证/登记机关 证书有效期/发证日期
湖北省肥
鄂农肥（2016）准
41 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2016.12.26-2021.12.25
字 2237 号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2016）准
42 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2016.12.26-2021.12.25
字 2238 号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2016）准
43 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2016.12.26-2021.12.25
字 2239 号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2016）准
44 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2016.12.26-2021.12.25
字 2240 号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2016）准
45 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2016.12.26-2021.12.25
字 2241 号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2016）准
46 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2016.12.26-2021.12.25
字 2242 号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2016）准
47 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2016.12.26-2021.12.25
字 2243 号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2016）准
48 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2016.12.26-2021.12.25
字 2244 号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2016）准
49 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2016.12.26-2021.12.25
字 2245 号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2016）准
50 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2016.12.26-2021.12.25
字 2246 号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2016）准
51 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2016.12.26-2021.12.25
字 2247 号
记证
52 钟祥凯龙 湖北省肥 湖北省农业厅 2016.12.26-2021.12.25
鄂农肥（2016）准
料正式登
4-1-51
上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表一
序号 企业名称 证书名称 证书编号 发证/登记机关 证书有效期/发证日期
记证 字 2248 号
湖北省肥
鄂农肥（2016）准
53 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2016.12.26-2021.12.25
字 2249 号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2016）准
54 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2016.12.26-2021.12.25
字 2250 号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2017）准
55 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2017.06.01-2022.05.31
字 2683 号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2017）准
56 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2017.06.01-2022.05.31
字 2684 号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2017）准
57 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2017.06.01-2022.05.31
字 2685 号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2017）准
58 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2017.06.01-2022.05.31
字 2686 号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2017）准
59 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2017.06.01-2022.05.31
字 2687 号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2017）准
60 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2017.06.01-2022.05.31
字 2688 号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2017）准
61 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2017.06.01-2022.05.31
字 2689 号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2017）准
62 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2017.06.01-2022.05.31
字 2690 号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2017）准
63 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2017.06.01-2022.05.31
字 2691 号
记证
4-1-52
上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表一
序号 企业名称 证书名称 证书编号 发证/登记机关 证书有效期/发证日期
湖北省肥
鄂农肥（2017）准
64 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2017.06.01-2022.05.31
字 2692 号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2017）准
65 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2017.06.01-2022.05.31
字 2693 号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2017）准
66 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2017.06.01-2022.05.31
字 2694 号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2017）准
67 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2017.06.01-2022.05.31
字 2695 号
记证
湖北省肥
鄂农肥（2017）准
68 钟祥凯龙 料正式登 湖北省农业厅 2017.06.01-2022.05.31
字 2696 号
记证
排污许可 420881171200000 钟祥市环境保
69 钟祥凯龙 2017.12.13-2018.12.12
证 19A 护局
对外贸易
70 钟祥凯龙 经营者备 01975312 荆门市商务局 2016 年 9 月 28 日颁发
案登记表
中华人民
共和国海
中华人民共和
71 钟祥凯龙 关报关单 4212960061 2016 年 9 月 28 日颁发
国荆州海关
位注册登
记证书
湖北省科学技
术厅
湖北省财政厅
高新技术
72 钟祥凯龙 GR201642000985 2016.12.13-2019.12.12
企业证书 湖北省国家税
务局
湖北省地方税
务局
73 荆门凯龙 民用爆炸 湖北省国防科 2017.01.09-2019.08.21
（鄂）MB 销许证
物品销售 学技术工业办
4-1-53
上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表一
序号 企业名称 证书名称 证书编号 发证/登记机关 证书有效期/发证日期
许可证 字-[08] 公室
民用爆炸 宁夏回族自治
（宁）MB 销许证
74 天力民爆 物品销售 区经济和信息 2016.12.31-2019.12.30
字-[05]
许可证 化委员会
全国工业
鄂 湖北省质量技
75 晋煤金楚 产品生产 2017.05.11-2022.05.10
XK13-006-00033 术监督局
许可证
全国工业
鄂 湖北省质量技
76 晋煤金楚 产品生产 2017.05.11-2022.05.10
XK13-010-00038 术监督局
许可证
安全生产 （鄂）WH 安许证 湖北省安全生
77 晋煤金楚 2017.08.21-2020.08.20
许可证 字【0050】 产监督管理局
湖北省危险化
危险化学
78 晋煤金楚 420812041 学品登记办公 2017.04.14-2020.04.13
品登记证
室
排污许可 914208816951108 荆门市环境保
79 晋煤金楚 2017.12.28-2020.12.27
证 97N001P 护局
取水许可 取水（钟祥）字
80 晋煤金楚 钟祥市水务局 2015.07.28-2020.07.27
证 [2015]第 03 号
湖北省科学技
术厅
湖北省财政厅
高新技术
81 晋煤金楚 GR201542000419 2015.10.28-2018.10.27
企业证书 湖北省国家税
务局
湖北省地方税
务局
全国工业
鄂 湖北省质量技
82 天华新材 产品生产 2016.09.07-2018.06.16
XK12-001-00067 术监督局
许可证
出口危险 中华人民共和
83 天华新材 货物包装 4200058 国湖北出入境 2016.11.23-2018.11.29
容器生产 检验检疫局
企业代码
4-1-54
上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表一
序号 企业名称 证书名称 证书编号 发证/登记机关 证书有效期/发证日期
证
出入境检
中华人民共和
验检疫报
84 天华新材 4201600439 国湖北出入境 2016 年 8 月 25 日颁发
检企业备
检验检疫局
案表
印刷经营 荆审批印证字 荆门市行政审
85 天华新材 2016.08.26-2019.08.25
许可证 16003 号 批局
对外贸易
86 天华新材 经营者备 01975286 荆门市商务局 2016 年 8 月 10 日颁发
案登记表
中华人民
共和国海
中华人民共和
87 天华新材 关报关单 420896016K 2016 年 8 月 11 日颁发
国荆州海关
位注册登
记证书
爆破作业
毕节贵铃 单位许可
88 5200001300202 贵州省公安厅 2016.09.19-2019.09.30
爆破 证（营业
性）
爆破作业
贵州兴宙 单位许可
89 5200001300069 贵州省公安厅 2016.07.19-2019.07.16
爆破 证（营业
性）
爆破作业
凯龙工程 单位许可
90 4200001300080 湖北省公安厅 2016.08.24-2019.08.30
爆破 证（营业
性）
（鄂）FM 安许证
凯龙工程 安全生产 湖北省安全生
91 字﹝2016﹞ 2016.12.07-2019.12.06
爆破 许可证 产监督管理局
040315
建筑业企 荆门市住房和
凯龙工程
92 业资质证 D342061567 城乡建设委员 2016.05.09-2021.05.08
爆破
书 会
贵州万和 爆破作业
93 单位许可 5200001300278 贵州省公安厅 2017.12.25-2020.12.25
爆破
证（营业
4-1-55
上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表一
序号 企业名称 证书名称 证书编号 发证/登记机关 证书有效期/发证日期
性）
爆破作业
安平泰爆 单位许可
94 5200001300262 贵州省公安厅 2017.12.22-2020.05.18
破 证（营业
性）
爆破作业
京山合力 单位许可
95 4200001300116 湖北省公安厅 2016.11.02-2019.10.31
爆破 证（营业
性）
爆破作业
江夏凯龙 单位许可
96 4200001300063 湖北省公安厅 2016.09.01-2019.08.27
爆破 证（营业
性）
爆破作业
宁夏三和 单位许可 宁夏回族自治
97 6400001300011 2016.09.26-2019.08.01
爆破 证（营业 区公安厅
性）
爆破作业
巴东拓能 单位许可
98 4200001300212 湖北省公安厅 2016.09.27-2019.09.27
爆破 证（营业
性）
爆破作业
京安工程 单位许可
99 4200001300154 湖北省公安厅 2017.03.18-2020.03.14
爆破 证（营业
性）
（鄂）FM 安许证
京安工程 安全生产 湖北省安全生
100 字﹝2017﹞ 2017.02.21-2019.07.17
爆破 许可证 产监督管理局
044967 号
爆破作业
黄冈永佳 单位许可
101 4200001300158 湖北省公安厅 2016.09.13-2019.08.28
爆破 证（营业
性）
中华人民
鄂交运管许可黄
黄冈永佳 共和国道 黄冈市道路运
102 冈字 2017.08.01-2021.07.31
爆破 路运输经 输管理局
421181100727 号
营许可证
4-1-56
上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表一
序号 企业名称 证书名称 证书编号 发证/登记机关 证书有效期/发证日期
爆破作业
荆门强锐 单位许可
103 4200001300020 湖北省公安厅 2017.09.12-2019.07.03
爆破 证（营业
性）
中华人民
鄂交运管许可 H
荆门强锐 共和国道 荆门市道路运
104 字 420802920001 2015.03.31-2018.07.31
爆破 路运输经 输管理处
号
营许可证
中华人民
鄂交运管许可危
共和国道 荆门市道路运
105 荆飞马 字 420800910001 2014.07.01-2018.07.31
路运输经 输管理局
号
营许可证
中华人民
黔交运管许可桐
共和国道 桐梓县道路运
106 和兴运输 梓字 2017.12.15-2021.12.14
路运输经 输管理局
520322002565 号
营许可证
中华人民
黔交运管许可毕
共和国道 毕节市公路运
107 兴宙运输 节（危货）字 2015.04.02-2019.04.01
路运输经 输管理处
522400000012 号
营许可证
中华人民
黔交运管许可黔 黔南布依族苗
共和国道
108 顺翔运输 南字 族自治州道路 2017.12.12-2021.12.11
路运输经
522700000009 号 运输管理局
营许可证
中华人民
C42080020171171 荆门市国土资
109 东宝矿业 共和国采 2017.11.26-2020.11.26
30145611 源局
矿许可证
中华人民
C42082120161171 京山县国土资
110 花山矿业 共和国采 2016.11.09-2024.04.09
30143211 源局
矿许可证
（鄂）FM 安许证
安全生产 湖北省安全生
111 花山矿业 字﹝2017﹞ 2017.08.21-2020.08.20
许可证 产监督管理局
041136 号
中华人民
长档口矿 C42082120170471 京山县国土资
112 共和国采 2017.04.19-2022.04.19
业 30144280 源局
矿许可证
4-1-57
上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表一
序号 企业名称 证书名称 证书编号 发证/登记机关 证书有效期/发证日期
（鄂）FM 安许证
长档口矿 安全生产 湖北省安全生
113 字﹝2017﹞ 2017.12.14-2020.12.13
业 许可证 产监督管理局
044985 号
危险化学
鄂钟安经（乙）字 钟祥市安全生
114 楚兴商贸 品经营许 2018.03.28-2021.03.27
（2018）002 号 产监督管理局
可证
对外贸易
115 新锐祥 经营者备 01975483 荆门市商务局 2017 年 8 月 3 日颁发
案登记表
中华人民
共和国海
中华人民共和
116 新锐祥 关报关单 420896018Z 2017 年 8 月 25 日颁发
国荆州海关
位注册登
记证书
湖北省排 （临） 麻城市环境保
117 麻城凯龙 放污染物 914211817476757 2017.12.25-2018.12.24
护局
许可证 51F
湖北省科学技
术厅
湖北省财政厅
高新技术
118 麻城凯龙 GR201742000618 2017.11.28-2020.11.27
企业证书 湖北省国家税
务局
湖北省地方税
务局
湖北省排
广水分公 914213816703993 广水市环境保
119 放污染物 2016.08.23-2018.08.22
司 05E 护局
许可证
4-1-58
上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表二
附表二：发行人的控股公司及联营企业的企业情况列表
一、发行人的控股公司的企业情况
注册地址 注册资本 直接 直接持股 其他股东
序号 企业名称 经营范围 其他股东
/营业场所 （万元） 持股主体 比例（%） 持股比例（%）
钟祥楚欣投资
硝酸、硝酸铵生产、销售（有效期与安全 5.50
有限公司
生产许可证一致，至 2019 年 12 月 18 日）；
钟祥市双河
120 钟祥凯龙 进出口业务（无进口商品分销业务）；复 19,090 凯龙股份 93.03 周亿森 1.03
镇
混肥料生产、销售（涉及许可经营项目， 钟祥市欣缘能
应取得相关部门许可后方可经营） 源开发有限公 0.44
司
中煤科工集团
淮北爆破技术
30.00
研究院有限公
湖北省麻城 改性铵油炸药制造、销售；民爆技术开发、 司
121 麻城凯龙 市河东开发 咨询服务（上述经营范围涉及行政许可的 706 凯龙股份 51.00
伍萍 8.00
区 项目凭有效许可证经营）
李兴保 7.00
许智谋 4.00
4-1-59
上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表二
注册地址 注册资本 直接 直接持股 其他股东
序号 企业名称 经营范围 其他股东
/营业场所 （万元） 持股主体 比例（%） 持股比例（%）
荆门市民用爆
36.61
破器材公司
荆门市东宝
区象山一路 民用爆破物品销售，民用爆破使用技术咨 钟祥市平安民
荆门凯龙 28 号金象广 询服务（依法须经批准的项目，经相关部 1,600 凯龙股份 51.00 用爆破器材有 11.74
场二期 1 号楼 门批准后方可开展经营活动） 限公司
504 室 荆门市五三民
爆器材有限责 0.65
任公司
荆门市象山
122 荆门凯龙 民用爆破物品销售，民用爆破使用技术咨
一路 28 号金
荆门分公 询服务（依法须经批准的项目，经相关部 - - - - -
象广场 2 期 1
司 门批准后方可开展经营活动）
号楼 503 室
京山县新市
荆门凯龙 民用爆破物品销售及其使用技术咨询服
镇京源大道
京山分公 务（依法须经批准的项目，经相关部门批 - - - - -
（建材大市
司 准后方可开展经营活动）
场）
荆门凯龙 钟祥市安陆 民用爆破物品销售（省国防科工办准予行
钟祥分公 府路 1 幢 2 层 政许可的销售范围,有效期至 2019 年 8 月 - - - - -
司 201 号 21 日）及其使用技术咨询服务
4-1-60
上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表二
注册地址 注册资本 直接 直接持股 其他股东
序号 企业名称 经营范围 其他股东
/营业场所 （万元） 持股主体 比例（%） 持股比例（%）
原纸、木制品、塑料、印刷包装新材料研
发，货物运输，包装装潢印刷品印刷、其 李沪军 10.84
他印刷品印刷，纸容器、塑、木制包装品
荆门市东宝
1 制造、销售及配套服务，原纸、木粉、塑
123 天华新材 区泉口路 20 1,322 凯龙股份 65.05 刘丰华 5.42
料原料销售，进出口贸易（国家限定公司
号
经营或禁止进出口的项目除外）（依法须
经批准的项目，经相关部门批准后方可开 其他 37 名自然
18.69
展经营活动） 人股东
B 级及以下爆破作业项目设计施工、安全
评估、安全监理，工程爆破设备租赁及技
湖北省荆门
凯龙工程 术咨询（不得开展国家特许经营项目经
市泉口路 20 3,938 凯龙股份 100.00 - -
爆破 营），矿山工程施工（依法须经批准的项
号
目，经相关部门批准后方可开展经营活
124
动）
B 级及以下爆破作业项目设计施工、安全
凯龙工程 宁夏吴忠市
评估、安全监理，工程爆破设备租赁及技
爆破吴忠 银平公路东 - - - - -
术咨询（不得开展国家特许经营项目经
分公司 侧
营），矿山工程施工
京山合力 京山县新市 D 级及以下爆破作业项目设计施工（有效 郑千智 9.60
125 800 凯龙股份 70.00
爆破 镇京源大道 期至 2019 年 10 月 31 日）；民爆器材设 黄霞清 6.00
1
天华新材于 2017 年 2 月 23 日在全国中小企业股份转让系统挂牌，公司代码为 870492。
4-1-61
上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表二
注册地址 注册资本 直接 直接持股 其他股东
序号 企业名称 经营范围 其他股东
/营业场所 （万元） 持股主体 比例（%） 持股比例（%）
（建材大市 备（潜孔钻、空压机、测震仪）租赁及爆 雷先重 6.00
场） 破技术咨询服务；钻孔施工服务（依法须
经批准的项目，经相关部门批准后方可开 郭义炳 6.00
展经营活动） 殷善华 2.40
D 级及以下爆破作业项目设计施工；爆破 武汉市江夏区
设备租赁及技术咨询服务；矿山工程、土 民爆器材专营 30.00
武汉市江夏
江夏凯龙 石方工程、建筑工程、市政工程、园林绿 有限公司
126 区纸坊街军 100 凯龙股份 51.00
爆破 化工程施工；建筑材料加工、销售（依法
民巷 3 号
须经审批的项目，经相关部门审批后方可 李刘芳 19.00
开展经营活动）
荆门市东宝 汽车货运（1 类 1 项、5 类 1 项）（依法
荆飞马 区泉口路 20 须经批准的项目，经相关部门批准后方可 200 凯龙股份 100.00 - -
号 开展经营活动）
湖北省恩施
荆飞马恩 市龙凤坝响 汽车货运（5 类 1 顶、1 类 1 项，道路运
127 - - - - -
施分公司 水桥（沿河大 输经营许可证有效期至 2016 年 7 月 31 日）
道 51 号）
汽车货运：1 类 1 项，5 类 1 项（涉及许
荆飞马麻 麻城市南正
可经营项目，应取得相关部门许可后方可 - - - - -
城分公司 东街壹号
经营）
吴忠市利通 爆破设计施工（4 级）、工程爆破设备租 凯龙股份 51.00
宁夏三和
128 区银平公路 赁（依法须经批准的项目，经相关部门批 300 张洪彪 8.00
爆破 安盛民爆 41.00
东侧 准后方可开展经营活动）
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上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表二
注册地址 注册资本 直接 直接持股 其他股东
序号 企业名称 经营范围 其他股东
/营业场所 （万元） 持股主体 比例（%） 持股比例（%）
法律、法规、国务院决定规定禁止的不得
经营；法律、法规、国务院决定规定应当
贵州省毕节
许可（审批）的，经审批机关批准后凭许
市大方县镇
毕节贵铃 可（审批）文件经营；法律、法规、国务
129 奢香大道人 1,000 凯龙股份 51.00 王品云 49.00
爆破 院决定规定无需许可（审批）的，市场主
民银行招待
体自主选择经营。爆破设计施工、安全评
所
估、安全监理，专业涉爆作业人员培训，
销售矿山器材（有前置许可的除外）
法律、法规、国务院决定规定禁止的不得
经营；法律、法规、国务院决定规定应当
贵州省毕节 许可（审批）的，经审批机关批准后凭许
市七星关区 可（审批）文件经营；法律、法规、国务
贵州兴宙
130 同心路碧阳 院决定规定无需许可（审批）的，市场主 1,000 凯龙股份 51.00 王品云 49.00
爆破
国际城 7 栋 体自主选择经营。爆破设计施工、安全评
2-5（商铺） 估、安全监理、土石方工程、矿山器材销
售、危险货物运输一类一项（仅限分支机
构凭许可证经营）
贵州省毕节
市七星关区 道路危险货物运输（1 类 1 项）（凡涉及
131 兴宙运输 同心路碧阳 需要前置审批许可的，凭有效前置审批许 100 凯龙股份 51.00 王品云 49.00
国际城 7 栋 可证从事经营活动）
2-5（商铺）
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上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表二
注册地址 注册资本 直接 直接持股 其他股东
序号 企业名称 经营范围 其他股东
/营业场所 （万元） 持股主体 比例（%） 持股比例（%）
机械电子信息系统整机及配套设备、航空
器零部件（以上不含民用航空器及发动
机、螺旋桨以及国家其它专项规定项目）、
智能移动设备、传感器、触发器、电子信
湖北荆门高
息控制类相关软件、硬件产品的开发、生
新区兴隆大
产、销售、系统集成、信息化网络工程建
道 238 号（高 深圳国安精密
国安防务 设及技术服务、技术转让（不含卫星电视 19,608 凯龙股份 51.00 49.00
新区管委会 机电有限公司
广播地面接收设施以及国家其它专项规
办公楼大楼
定项目），高新技术项目投资（仅限以自
二楼 2-04）
有资产投资），货物和技术的进出口贸易
（国家限制或禁止的货物和技术除外）
（依法须经批准的项目，经相关部门批准
132
后方可开展经营活动）
机械电子信息系统整机及配套设备、航空
器零部件（以上不含民用航空器及发动
机、螺旋桨以及国家其它专项规定项目）、
深圳市南山 智能移动设备、传感器、触发器、电子信
国安防务 区西丽街道 息控制类相关软件、硬件产品的开发、销
深圳分公 科苑北路广 售、系统集成、信息化网络工程建设及技 - - - - -
司 志道博讯大 术服务、技术转让（不含卫星电视广播地
厦6层 面接收设施以及国家其它专项规定项
目），高新技术项目投资（仅限以自有资
产投资），经营进出口业务（国家限制或
禁止的货物和技术除外）（依法须经批准
4-1-64
上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表二
注册地址 注册资本 直接 直接持股 其他股东
序号 企业名称 经营范围 其他股东
/营业场所 （万元） 持股主体 比例（%） 持股比例（%）
的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动）。机械电子信息系统整机及配套设
备、航空器零部件（以上不含民用航空器
及发动机、螺旋桨以及国家其它专项规定
项目）、智能移动设备、传感器、触发器、
电子信息控制类相关软件、硬件产品的生
产
法律、法规、国务院决定规定禁止的不得
经营；法律、法规、国务院决定规定应当 李大权 21.62
贵州省遵义 许可（审批）的，经审批机关批准后凭许
市桐梓县娄 可（审批）文件经营；法律、法规、国务
贵州万和 山关镇娄山 院决定规定无需许可（审批）的，市场主
3,468.3168 凯龙股份 51.00 彭岗 20.75
爆破 北路马鞍山 体自主选择经营。爆破作业设计施工；爆
一期工程 A 破施工材料及设备销售（不含爆炸品）；
区2栋1层 工程爆破技术与安全技术咨询；爆破震动
133 与民房安全技术咨询；土石方挖掘；机械 周渡海 6.61
设备租赁；五金物资、建筑材料销售
法律、法规、国务院决定规定禁止的不得
贵州省遵义 经营；法律、法规、国务院决定规定应当
贵州万和 市南部新区 许可（审批）的，经审批机关批准后凭许
爆破遵义 海尔大道南 可（审批）文件经营；法律、法规、国务 - - - - -
分公司 岭山水 3 号楼 院决定规定无需许可（审批）的，市场主
2 单元 11-1 体自主选择经营。爆破作业设计施工，爆
破施工材料及设备销售（不含爆炸品），
4-1-65
上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表二
注册地址 注册资本 直接 直接持股 其他股东
序号 企业名称 经营范围 其他股东
/营业场所 （万元） 持股主体 比例（%） 持股比例（%）
工程爆破技术与安全技术咨询，爆破震动
与民房安全技术咨询，机械设备租赁（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动）
法律、法规、国务院决定规定禁止的不得
经营；法律、法规、国务院决定规定应当
贵州省遵义 李大平 25.00
许可（审批）的，经审批机关批准后凭许
市桐梓县娄
可（审批）文件经营；法律、法规、国务
134 和兴运输 山关镇马鞍 100 凯龙股份 51.00
院决定规定无需许可（审批）的，市场主
山一期工程
体自主选择经营。经营性道路危险货物运
A区2栋1层 彭岗 24.00
输（1 类 1 项、1 类 5 项）（以上经营项目
除国家限制外，涉及许可的凭许可经营）
石灰岩的开采、加工（不含危险品）、销
售；纳米碳酸钙、氧化钙的生产、加工、
销售（以上均不含食品添加剂）；纳米碳 李尘 10.60
酸钙和氧化钙的技术研发、技术转让、技
荆门市东宝
术服务，纳米碳酸钙和氧化钙生产设备的
135 东宝矿业 区子陵镇新 10,000 凯龙股份 60.00
安装；经营本公司生产所需的原辅材料、
桥村六组
仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进
其他 15 名自然
口业务（国家限定和禁止的项目除外）（依 29.40
人股东
法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动）
宁夏吴忠市 改性铵油炸药的生产和销售（依法须经批
136 安盛民爆 1,100 凯龙股份 85.00 张洪彪 15.00
银平公路 80 准的项目，经相关部门批准后方可开展经
4-1-66
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注册地址 注册资本 直接 直接持股 其他股东
序号 企业名称 经营范围 其他股东
/营业场所 （万元） 持股主体 比例（%） 持股比例（%）
桩号东侧 营活动）
吴忠市银平 工业炸药、工业雷管的销售（凭爆炸品销
137 天力民爆 公路 80 桩号 售许可证经营）（依法须经批准的项目， 10 凯龙股份 85.00 张洪彪 15.00
东侧 经相关部门批准后方可开展经营活动）
法律、法规、国务院决定规定禁止的不得
贵州省黔南 经营；法律、法规、国务院决定规定应当 周荣光 39.00
布依族苗族 许可（审批）的，经审批机关批准后凭许
138 顺翔运输 自治州贵定 可（审批）文件经营；法律、法规、国务 600 凯龙股份 51.00
县城关镇麦 院决定规定无需许可（审批）的，市场主
溪路 35 号 体自主选择经营。道路危险货物运输（一 刘明园 10.00
类爆炸品）（在许可范围内经营）
碲化镉薄膜太阳能电池组件、太阳能发电 龙焱能源科技
池及相关产品的研发、生产及销售；太阳 （杭州）有限公 34.00
荆门市东宝 司
能光伏发电系统施工、维修及咨询服务；
139 凯龙龙焱 区子陵镇新 16,000 凯龙股份 51.00 湖北荆门城建
太阳能光伏发电建筑工程施工、维修及管 10.00
桥村六组 集团有限公司
理（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动） 官章洪 5.00
贵州省黔南 法律、法规、国务院决定规定禁止的不得
安平泰爆
140 布依族苗族 经营；法律、法规、国务院决定规定应当 800 凯龙股份 51.00 苏宇峰 33.88
破
自治州都匀 许可（审批）的，经审批机关批准后凭许
4-1-67
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注册地址 注册资本 直接 直接持股 其他股东
序号 企业名称 经营范围 其他股东
/营业场所 （万元） 持股主体 比例（%） 持股比例（%）
市开发区龙 可（审批）文件经营；法律、法规、国务
山大道桃溪 院决定规定无需许可（审批）的，市场主
园 17 号楼 6 体自主选择经营。爆破工程设计施工（四 刘明军 15.13
号门面 级）/土石方挖运/工程材料配送/爆破技术
咨询
建材、化工销售（不含化学危险品）。房
邓忠耀 3.00
信陵镇巫峡 屋场地租赁；普通货物仓储服务（涉及许
141 巴东化工 700 凯龙股份 94.00
路2号 可经营项目，应取得相关部门许可后方可
熊龙华 3.00
经营）
机电设备制造，机电设备维修及保养（以
上均不含特种设备），机电工程施工，机 吕鹏飞 13.33
电产品销售，光伏电站建设，环保设备、
环保材料的研发、生产、销售，环保设备
荆门市东宝 的安装维护及技术咨询服务，高低压电气 刘延义 13.33
区泉口路 20 设备及电子产品、仪器仪表、机械设备、
142 新锐祥 3,000 凯龙股份 55.00
号 5 楼 零配件的生产、销售（以上均不含重要工
503-506 室 业品），计算机软件开发，化工相关技术 潘云 10.00
咨询服务，进出口贸易（国家限定公司经
营或禁止进出口的项目、技术除外）（依
其他 11 名自然
法须经批准的项目，经相关部门批准后方 8.34
人股东
可开展经营活动）
京山县新市 建筑用石料开采、加工、销售（依法须经 胡山武 17.30
143 京山矿业 10,000 凯龙股份 41.00
镇京源大道 批准的项目，经相关部门批准后方可开展 付迎春 10.00
4-1-68
上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表二
注册地址 注册资本 直接 直接持股 其他股东
序号 企业名称 经营范围 其他股东
/营业场所 （万元） 持股主体 比例（%） 持股比例（%）
197 号（建材 经营活动） 范傲梅 10.00
大市场）
向琴 6.70
朱红云 6.00
徐苗 5.00
万颖 2.00
夏卫民 2.00
湖北省京山 四级以下爆破作业设计施工；钻孔施工、
县新市镇人 民爆器材设备（潜孔钻、空压机、测震仪）
京安工程 凯龙工程
144 民大道绿林 租赁及爆破技术咨询服务（依法须经批准 600 51.00 黄霞清 49.00
爆破 爆破
世纪广场综 的项目，经相关部门批准后方可开展经营
合楼 活动）
桂久明 25.00
D 级及以下爆破作业项目设计施工；爆破 武穴市天乙生
黄冈永佳 麻城市南正 设备租赁；危险化学品 1 类 1 项、5 类 1 态工程有限公 20.00
145 350 麻城凯龙 51.00 司
爆破 东街 1 号 项的运输（在许可证核定范围和有效期内
经营） 李宇 2.00
陈业贵 2.00
4-1-69
上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表二
注册地址 注册资本 直接 直接持股 其他股东
序号 企业名称 经营范围 其他股东
/营业场所 （万元） 持股主体 比例（%） 持股比例（%）
D 级及以下爆破作业项目设计施工，爆破
巴东拓能 巴东县信陵 施工机械及仓储设施租赁，工程爆破技术 凯龙工程
146 200 75.00 朱全文 25.00
爆破 镇巫峡路 2 号 咨询（涉及许可经营项目，应取得相关部 爆破
门许可后方可经营）
化工原料及产品、煤炭及制品、化肥、电
子设备、通讯及广播电视设备（不含卫星
电视广播地面接收器）、消防设备及器材、
服装服饰与鞋帽、皮件制品、劳保防护用
具、电器设备、机械设备、机电设备、医
药及医疗器材、环保用品及设备器材、非
钟祥市双河 金属矿及制品、金属及金属矿、矿石、建
镇夏冲村五 材、钢材、电线电缆、装饰材料、五金产
147 楚兴商贸 1,000 钟祥凯龙 100.00 - -
组（江北工业 品、办公用品、日用百货的批发，计算机、
园） 计算机辅助设备、计算机软件、包装材料、
安保器材、食品、工艺品、政策许可的农
副产品、汽摩及配件的销售，商务信息技
术咨询、开发及服务（不含金融、证券、
投融资咨询及其它专项规定）（涉及许可
经营项目，应取得相关部门许可后方可经
营）1
1
2018 年 4 月 4 日，楚兴商贸增加经营范围“环氧乙烷、氨、丙酮、甲苯、甲醇、乙醇、醋酸乙酯、异丙醇、纯苯、醋酸正丙酯、混合苯、丁酮、油漆、聚乙烯、苯乙烯、环己
酮、正丁醇、二甲苯、双氧水、亚硝酸钠、硝酸铵、硝酸钠、氯酸钠、硝酸钾、苯酚、丙烯酸、硝酸、盐酸、醋酸、硫酸、氢氧化钠、水合肼、甲醛批发（票面）”。
4-1-70
上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表二
注册地址 注册资本 直接 直接持股 其他股东
序号 企业名称 经营范围 其他股东
/营业场所 （万元） 持股主体 比例（%） 持股比例（%）
京山县经济
建筑石料用灰岩露天开采、加工、销售（依
技术开发区
148 花山矿业 法须经批准的项目，经相关部门批准后方 4,980 京山矿业 91.97 李同义 8.03
京源大道 197
可开展经营活动）
号
京山经济开 水泥用石灰岩露天开采；石料加工、销售
长档口矿
149 发区京源大 （涉及许可经营项目，应取得相关部门许 1,800 京山矿业 80.00 卢鑫平 20.00
业
道 197 号 可后方可经营）
荆门市东宝 爆破作业，1 类 1 项道路运输，爆破技术 李艳丽 31.90
区泉口路丁 咨询服务，民用爆破器材应用技术研究与
荆门强锐
香园风情小 推广，劳务分包（不含劳务派遣）（依法 300 荆门凯龙 51.00 李清平 12.77
爆破
镇菊 1 栋西商 须经批准的项目，经相关部门批准后方可
150 杨瑾 4.33
102、202、301 开展经营活动）
荆门强锐 荆门市掇刀
爆破技术咨询服务，民用爆破器材应用技
爆破麻城 区麻矿路 16 - - - - -
术研究和推广
服务站 号
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上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表二
二、发行人的联营企业的企业情况
注册地址 注册资本 直接 直接持股 其他股东
序号 企业名称 经营范围 其他股东
/营业场所 （万元） 持股主体 比例（%） 持股比例（%）
设计、生产、销售、安装有隔热、耐火性
能的纤维制品（包括纸、异形、砌块、墙
板类产品），本企业相关设备的销售及技
术咨询、技术服务，经营本企业生产所需
荆门市泉口 的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配 英国摩根坩埚
1 摩根凯龙 4,345 凯龙股份 30 70
路 20-1 号 件及技术的进出口业务，以及非标设备和 公众有限公司
配件的制作，进出口贸易及其代理服务
（国家限定公司经营或禁止进出口的项
目除外）（依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动）
阳新县富池
镇大闸湖小 D 级及以下爆破作业项目设计、施工；为 柯于贵 60
阳新安泰 区闸中中路 9 爆破提供技术、咨询服务；爆破设备租赁。
2 300 凯龙股份 37
爆破 号（租房协议 （《爆破作业单位许可证》有效期至 2019
至 2019 年 12 年 10 月 24 日） 黄美容 3
月 31 日）
湖北荆门高 新能源汽车产业项目的股权投资、投资管
农谷投资有限
3 富鼎凯龙 新区兴隆大 理业务（不得以公开方式募集资金；不得 - 凯龙股份 49.75 49.75
责任公司
道 238 号（高 公开交易证券类产品和金融衍生品；不得
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上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表二
注册地址 注册资本 直接 直接持股 其他股东
序号 企业名称 经营范围 其他股东
/营业场所 （万元） 持股主体 比例（%） 持股比例（%）
新 区 管 委 会 发放贷款；不得向所投资企业以外的其他
深圳国安精密
办 公 楼 大 楼 企业提供担保；不得向投资者承诺投资本 0.50
机电有限公司
五楼 5-45 室） 金不受损失或者承诺最低收益；不得从事
吸收公众存款或变相吸收公众存款、发放
贷款等金融业务。依法须经批准的项目， 富鼎投资管理
经相关部门批准后依批准的内容开展经 0.01
有限公司
营活动）
申万宏源证券
69.85
有限公司
农谷投资控股
14.28
集团有限公司
荆 门 高 新 新能源汽车产业项目股权投资及投资管
区掇刀区凤 理业务（不得从事吸收公众存款或变相吸 四川省金羿股
4 金羿凯龙 凰二路凤凰 收公众存款、发放贷款等金融业务）。（依 - 凯龙股份 15.57 权投资基金管 0.14
苑西 43-51 号 法须经批准的项目，经相关部门批准后方 理有限公司
门面 可开展经营活动）
深圳国安精密
0.14
机电有限公司
浙银信和成都
资产管理有限 0.01
公司
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上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表三
附表三：发行人及其控股公司拥有的房屋建筑物基本情况及抵押情况列表
一、发行人拥有的房屋建筑物基本情况及抵押情况列表
序号 房地产权证号 建筑面积（㎡） 房地座落 用途 他项权利
258.40 荆门市泉口路 20 号 其他
1 市辖区字第 10005599 号 40.42 荆门市泉口路 20 号 车间 无
155.76 荆门市泉口路 20 号 车间
347.70 荆门市泉口路 20 号 钳工房
162.78 荆门市泉口路 20 号 办公
2 市辖区字第 10005612 号 245.52 荆门市泉口路 20 号 仓库 无
26.40 荆门市泉口路 20 号 厂房
242.06 荆门市泉口路 20 号 厂房
238.70 荆门市泉口路 20 号 仓库
3 市辖区字第 10005616 号 无
651.00 荆门市泉口路 20 号 仓库
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上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表三
1,120.65 荆门市泉口路 20 号 厂房
186.00 荆门市泉口路 20 号 厂房
777.00 荆门市泉口路 20 号 仓库
313.25 荆门市泉口路 20 号 厂房
449.83 荆门市泉口路 20 号 仓库
4 市辖区字第 10005617 号 无
337.06 荆门市泉口路 20 号 仓库
318.39 荆门市泉口路 20 号 仓库
957.95 荆门市泉口路 20 号 车间
5 市辖区字第 10005623 号 无
45.99 荆门市泉口路 20 号 车间
6 市辖区字第 10005624 号 164.71 荆门市泉口路 20 号 其他 无
7 市辖区字第 10005625 号 606.45 荆门市泉口路 20 号 其他 无
41.85 荆门市泉口路 20 号 泵房
8 市辖区字第 10005626 号 无
109.08 荆门市泉口路 20 号 加油站
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上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表三
129.60 荆门市泉口路 20 号 仓库
1,163.03 荆门市泉口路 20 号 办公
9 市辖区字第 10005628 号 523.28 荆门市泉口路 20 号 其他 无
287.64 东宝区子陵镇新桥村六组 厂房
114.39 东宝区子陵镇新桥村六组 其他
10 东宝区字第 10005636 号 无
24.96 东宝区子陵镇新桥村六组 厂房
60.84 东宝区子陵镇新桥村六组 其他
3,779.71 东宝区子陵镇新桥村六组 厂房
50.22 东宝区子陵镇新桥村六组 其他
11 东宝区字第 10005637 号 无
1,110.78 东宝区子陵镇新桥村六组 厂房
495.72 东宝区子陵镇新桥村六组 厂房
36.30 荆门市泉口路 20 号 其他
12 市辖区字第 10005638 号 无
80.22 荆门市泉口路 20 号 办公
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上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表三
153.36 荆门市泉口路 20 号 仓库
13 市辖区字第 10005639 号 384.75 荆门市泉口路 20 号 仓库 无
14 市辖区字第 10005640 号 384.75 荆门市泉口路 20 号 仓库 无
15 市辖区字第 10005641 号 308.75 荆门市泉口路 20 号 仓库 无
16 市辖区字第 10005642 号 308.75 荆门市泉口路 20 号 仓库 无
17 市辖区字第 10005643 号 308.75 荆门市泉口路 20 号 仓库 无
18 市辖区字第 10005645 号 3,279.23 荆门市泉口路 20 号 办公 无
19 市辖区字第 10005646 号 18.56 荆门市泉口路 20 号 仓库 无
20 市辖区字第 10005647 号 384.75 荆门市泉口路 20 号 仓库 无
21 市辖区字第 10005648 号 396.00 荆门市泉口路 20 号 仓库 无
22 市辖区字第 10005649 号 384.75 荆门市泉口路 20 号 仓库 无
23 市辖区字第 10005650 号 18.56 荆门市泉口路 20 号 仓库 无
24 市辖区字第 10005653 号 366.68 荆门市泉口路 20 号 其他 无
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上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表三
25 市辖区字第 10005685 号 1,856.20 荆门市泉口路 20 号 办公 无
26 市辖区字第 10005686 号 437.88 荆门市泉口路 20 号 其他 无
41.07 荆门市泉口路 20 号 办公
111.09 荆门市泉口路 20 号 厂房
27 市辖区字第 10005687 号 无
178.20 荆门市泉口路 20 号 厂房
55.59 荆门市泉口路 20 号 厂房
28 市辖区字第 10005688 号 19.44 荆门市泉口路 20 号 门房 无
273.48 荆门市泉口路 20 号 锅炉房
29 市辖区字第 10005689 号 无
530.00 荆门市泉口路 20 号 厂房
30 市辖区字第 10005690 号 298.89 荆门市泉口路 20 号 其他 无
31 市辖区字第 10005691 号 12.50 荆门市泉口路 20 号 门房 无
32 市辖区字第 10005692 号 2,023.50 荆门市泉口路 20 号 厂房 无
33 市辖区字第 10005693 号 876.87 荆门市泉口路 20 号 服务 无
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上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表三
377.65 荆门市泉口路 20 号 办公
172.58 荆门市泉口路 20 号 厂房
113.83 荆门市泉口路 20 号 厂房
34 市辖区字第 10005694 号 33.30 荆门市泉口路 20 号 其他 无
152.63 荆门市泉口路 20 号 厂房
43.33 荆门市泉口路 20 号 厂房
35 市辖区字第 10005696 号 165.19 荆门市泉口路 20 号 厂房 无
23.47 荆门市泉口路 20 号 厂房
14.16 荆门市泉口路 20 号 厂房
36 市辖区字第 10005697 号 1,495.75 荆门市泉口路 20 号 厂房 无
37 市辖区字第 10005698 号 883.65 荆门市泉口路 20 号 厂房 无
1,192.80 荆门市泉口路 20 号 车间
38 市辖区字第 10005699 号 无
11.10 荆门市泉口路 20 号 门房
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上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表三
162.94 荆门市泉口路 20 号 仓库
353.25 荆门市泉口路 20 号 厂房
39 市辖区字第 10005700 号 无
117.98 荆门市泉口路 20 号 科研
40 市辖区字第 10005701 号 39.69 荆门市泉口路 20 号 其他 无
20.67 荆门市泉口路 20 号 门房
88.83 荆门市泉口路 20 号 保卫室
41 市辖区字第 10005702 号 无
9.24 荆门市泉口路 20 号 门房
179.14 荆门市泉口路 20 号 厂房
85.28 荆门市泉口路 20 号 泵房
42 市辖区字第 10005703 号 无
640.08 荆门市泉口路 20 号 仓库
173.57 荆门市泉口路 20 号 厂房
43 市辖区字第 10005704 号 110.24 荆门市泉口路 20 号 厂房 无
757.75 荆门市泉口路 20 号 厂房
4-1-80
上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表三
499.77 荆门市泉口路 20 号 厂房
44 市辖区字第 10005705 号 31.80 荆门市泉口路 20 号 其他 无
118.99 荆门市泉口路 20 号 厂房
410.40 荆门市泉口路 20 号 仓库
45 市辖区字第 10005706 号 无
175.35 荆门市泉口路 20 号 厂房
759.00 荆门市泉口路 20 号 仓库
558.60 荆门市泉口路 20 号 厂房
146.35 荆门市泉口路 20 号 厂房
46 市辖区字第 10005707 号 无
11.88 荆门市泉口路 20 号 厂房
38.25 荆门市泉口路 20 号 配电
47 市辖区字第 10005708 号 1,291.50 荆门市泉口路 20 号 厂房 无
188.00 荆门市泉口路 20 号 供应
48 市辖区字第 10005709 号 无
102.00 荆门市泉口路 20 号 厂房
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上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表三
350.33 荆门市泉口路 20 号 厂房
110.24 荆门市泉口路 20 号 厂房
49 市辖区字第 10005710 号 175.96 荆门市泉口路 20 号 其他 无
50 市辖区字第 10005711 号 497.19 荆门市泉口路 20 号 厂房 无
1,393.20 荆门市东宝区子陵镇新桥村 办公
51 东宝区字第 10005720 号 无
1,393.20 荆门市东宝区子陵镇新桥村 综合
52 东宝区字第 10005916 号 1,579.49 荆门市泉口路 20 号 厂房 无
53 东宝区字第 10005917 号 4,459.05 荆门市泉口路 20 号 厂房 无
54 东宝区字第 10005918 号 156.62 荆门市泉口路 20 号 仓库 无
55 东宝区字第 10005919 号 895.09 荆门市泉口路 20 号 厂房 无
56 东宝区字第 10005920 号 1,294.38 荆门市泉口路 20 号 仓库 无
57 武房权证昌字第 2010009343 号 51.70 武昌区阳光年华花园 1 栋 3 单元 5 层 1 号 住宅 无
58 武房权证昌字第 2010009345 号 77.59 武昌区阳光年华花园 1 栋 3 单元 5 层 2 号 住宅 无
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上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表三
59 武房权证昌字第 2010008265 号 69.42 武昌区阳光年华花园 1 栋 3 单元 5 层 3 号 住宅 无
60 武房权证昌字第 2010008286 号 160.39 武昌区阳光年华花园 1 栋 3 单元 5 层 5 号 住宅 无
文昌市文城镇白金路 76 号（同创碧海城美兰海岸 4 栋
61 文昌市房权证文房证字第 50834 号 75.73 住宅 无
91004 房）
文昌市文城镇白金路 76 号（同创碧海城美兰海岸 4 栋
62 文昌市房权证文房证字第 50835 号 66.43 住宅 无
91005 房）
文昌市文城镇白金路 76 号（同创碧海城美兰海岸 4 栋
63 文昌市房权证文房证字第 50836 号 62.55 住宅 无
91009 房）
文昌市文城镇白金路 76 号（同创碧海城美兰海岸 4 栋
64 文昌市房权证文房证字第 50837 号 75.73 住宅 无
91001 房）
文昌市文城镇白金路 76 号（同创碧海城美兰海岸 4 栋
65 文昌市房权证文房证字第 50838 号 62.54 住宅 无
91002 房）
文昌市文城镇白金路 76 号（同创碧海城美兰海岸 4 栋
66 文昌市房权证文房证字第 50839 号 62.24 住宅 无
91003 房）
文昌市文城镇白金路 76 号（同创碧海城美兰海岸 4 栋
67 文昌市房权证文房证字第 50840 号 62.55 住宅 无
91006 房）
文昌市文城镇白金路 76 号（同创碧海城美兰海岸 4 栋
68 文昌市房权证文房证字第 50841 号 40.48 住宅 无
91007 房）
4-1-83
上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表三
文昌市文城镇白金路 76 号（同创碧海城美兰海岸 4 栋
69 文昌市房权证文房证字第 50842 号 41.40 住宅 无
91008 房）
文昌市文城镇白金路 76 号（同创碧海城美兰海岸 4 栋
70 文昌市房权证文房证字第 50843 号 66.43 住宅 无
91010 房）
二、发行人分公司拥有的房屋建筑物基本情况及抵押情况列表
序号 所有权人 房地产权证号 建筑面积（㎡） 房地座落 用途 他项权利
1 恩施分公司 恩市龙凤公字第 0545 号 151.26 龙凤镇三河村白庙桥组 工业用房 无
2 恩施分公司 恩市龙凤公字第 0546 号 29.97 龙凤镇三河村白庙桥组 工业用房 无
3 恩施分公司 恩市龙凤公字第 0547 号 13.22 龙凤镇三河村白庙桥组 工业用房 无
4 恩施分公司 恩市龙凤公字第 0548 号 20.05 龙凤镇三河村白庙桥组 工业用房 无
5 恩施分公司 恩市龙凤公字第 0549 号 26.40 龙凤镇三河村白庙桥组 工业用房 无
6 恩施分公司 恩市龙凤公字第 0550 号 676.11 龙凤镇三河村白庙桥组 工业用房 无
7 恩施分公司 恩市龙凤公字第 0551 号 183.22 龙凤镇三河村白庙桥组 工业用房 无
4-1-84
上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表三
8 恩施分公司 恩市龙凤公字第 0552 号 64.90 龙凤镇三河村白庙桥组 工业用房 无
9 恩施分公司 恩市龙凤公字第 0553 号 261.99 龙凤镇三河村白庙桥组 工业用房 无
10 恩施分公司 恩市龙凤公字第 0554 号 193.06 龙凤镇三河村白庙桥组 工业用房 无
78.06 龙凤镇三河村白庙桥组 工业用房 无
11 恩施分公司 恩市龙凤公字第 0555 号
14.60 龙凤镇三河村白庙桥组 工业用房 无
12 恩施分公司 恩市龙凤公字第 0556 号 16.60 龙凤镇三河村白庙桥组 工业用房 无
13 恩施分公司 恩市龙凤公字第 0557 号 30.84 龙凤镇三河村白庙桥组 工业用房 无
14 恩施分公司 恩市龙凤公字第 0558 号 123.69 龙凤镇三河村白庙桥组 工业用房 无
15 恩施分公司 恩市龙凤公字第 0561 号 16.60 龙凤镇三河村白庙桥组 工业用房 无
16 恩施分公司 恩市龙凤公字第 0562 号 288.68 龙凤镇三河村白庙桥组 工业用房 无
17 恩施分公司 恩市龙凤公字第 0563 号 80.12 龙凤镇三河村白庙桥组 工业用房 无
18 恩施分公司 恩市龙凤公字第 0564 号 403.21 龙凤镇三河村白庙桥组 工业用房 无
19 恩施分公司 恩市龙凤公字第 0565 号 529.83 龙凤镇三河村白庙桥组 工业用房 无
4-1-85
上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表三
20 恩施分公司 恩市龙凤公字第 0566 号 123.69 龙凤镇三河村白庙桥组 工业用房 无
21 恩施分公司 恩市龙凤公字第 0567 号 100.24 龙凤镇三河村白庙桥组 工业用房 无
22 恩施分公司 恩市龙凤公字第 0568 号 255.00 龙凤镇三河村白庙桥组 工业用房 无
23 恩施分公司 恩市龙凤公字第 0569 号 707.20 龙凤镇响水桥 工业用房 无
24 恩施分公司 恩市龙凤公字 0613 号 1107.92 龙凤镇响水桥 19 号 工业用房 无
25 恩施分公司 恩市龙凤公字 0614 号 21.07 龙凤镇响水桥 19 号 工业用房 无
26 恩施分公司 恩市龙凤公字 0615 号 67.78 龙凤镇响水桥 19 号 工业用房 无
恩施市龙凤镇响水桥（乳化工
27 恩施分公司 恩施房权证恩施市字第 201220202 号 858.00 工业 无
房）
恩施市龙凤镇响水桥（油水相
28 恩施分公司 恩施房权证恩施市字第 201220203 号 433.58 工业 无
工房）
13.93
湖北省广水市十里办事处三合
29 广水分公司 广水市房权证应山字第 201003774 号 57.04 仓储 无
村 3 组付家坪湾，1 幢
917.09
30 广水分公司 广水市房权证应山字第 201003775 号 640.03 湖北省广水市十里办事处三合 工业仓储 无
4-1-86
上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表三
村二组汤家冲，1 幢
679.77
3,097.55
1,191.12
湖北省广水市十里办事处三合
31 广水分公司 广水市房权证应山字第 201003776 号 工业仓储 无
村 4 组李家湾，1 幢
1,191.12
三、发行人控股公司拥有的房屋建筑物基本情况及抵押情况列表
序号 所有权人 房地产证号 建筑面积（㎡） 房地坐落 用途 他项权利
564.25 钟祥市双河镇夏冲村五组 成品库
564.25 钟祥市双河镇夏冲村五组 成品库
钟祥市房权证双河镇字第
1 钟祥凯龙 299.87 钟祥市双河镇夏冲村五组 包装转 无
200800258 号
3,136.00 钟祥市双河镇夏冲村五组 备品库
51.75 钟祥市双河镇夏冲村五组 厕所
2 钟祥凯龙 钟祥市房权证双河镇字第 40.32 钟祥市双河镇夏冲村五组 门房 无
4-1-87
上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表三
200800259 号
114.66 钟祥市双河镇夏冲村五组 销铵控
1,224.00 钟祥市双河镇夏冲村五组 销铵主
610.00 钟祥市双河镇夏冲村五组 销酸主
195.04 钟祥市双河镇夏冲村五组 中控室
207.90 钟祥市双河镇夏冲村五组 配电室
900.90 钟祥市双河镇夏冲村五组 维修仓库
钟祥市房权证双河镇字第
3 钟祥凯龙 无
200800260 号
225.00 钟祥市双河镇夏冲村五组 铵站
1,574.39 钟祥市双河镇夏冲村五组 办公室
2,735.91 钟祥市双河镇夏冲村五组 宿舍楼
钟祥市房权证双河镇字第
4 钟祥凯龙 无
200800261 号
707.53 钟祥市双河镇夏冲村五组 食堂
钟房权证双河字第 201403813
5 钟祥凯龙 1,483.20 钟祥市双河镇夏冲村五组 17 幢 1-6 层 普通住房 无
号
钟房权证双河字第 201403814
6 钟祥凯龙 576.00 钟祥市双河镇夏冲村五组 18 幢 1 层 工业 无
号
4-1-88
上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表三
钟房权证双河字第 201403815
7 钟祥凯龙 74.97 钟祥市双河镇夏冲村五组 19 幢 1 层 其他 无
号
钟房权证双河字第 201403816
8 钟祥凯龙 614.72 钟祥市双河镇夏冲村五组 20 幢 1-2 层 其他 无
号
钟房权证双河字第 201403817
9 钟祥凯龙 167.03 钟祥市双河镇夏冲村五组 21 幢 1 层 工业 无
号
钟房权证双河字第 201403818
10 钟祥凯龙 776.02 钟祥市双河镇夏冲村五组 22 幢 1 层 工业 无
号
钟房权证双河字第 201403819
11 钟祥凯龙 688.00 钟祥市双河镇夏冲村五组 23 幢 1-5 层 其他 无
号
钟房权证双河字第 201403820
12 钟祥凯龙 2,165.22 钟祥市双河镇夏冲村五组 24 幢 1 层 工业 无
号
钟房权证双河字第凯龙构 01
13 钟祥凯龙 1.00 钟祥市双河镇夏冲村五组 25 幢 1 层 工业 无
号
钟房权证双河字第 201403821
14 钟祥凯龙 1,845.25 钟祥市双河镇夏冲村五组 26 幢 1 层 工业 无
号
钟房权证双河字第 201403822
15 钟祥凯龙 5,875.35 钟祥市双河镇夏冲村五组 27 幢 1 层 工业 无
号
4-1-89
上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表三
钟房权证双河字第 201403823
16 钟祥凯龙 10,342.80 钟祥市双河镇夏冲村五组 28 幢 1 层 工业 无
号
钟房权证双河字第 201403824
17 钟祥凯龙 4,708.50 钟祥市双河镇夏冲村五组 29 幢 1 层 工业 无
号
18 麻城凯龙 麻政房字第 20031105 号 244.04 麻城市乌泥墩 材料库 无
19 麻城凯龙 麻政房字第 20031107 号 186.75 麻城市乌泥墩 锅炉房 无
20 麻城凯龙 麻政房字第 20031108 号 480.83 麻城市乌泥墩 车间办公室 无
21 麻城凯龙 麻政房字第 20031109 号 133.92 麻城市乌泥墩 值班室 无
22 麻城凯龙 麻政房字第 20031114 号 354.06 麻城市乌泥墩 材料库 无
23 麻城凯龙 麻政房字第 20031115 号 195.18 麻城市乌泥墩 材料库 无
24 麻城凯龙 房权证闫房字第 2009101 号 149.13 麻城市闫家河镇桃林河村 值班室 无
25 麻城凯龙 房权证闫房字第 2009102 号 577.03 麻城市闫家河镇桃林河村 仓库 无
26 麻城凯龙 房权证闫房字第 2009103 号 575.50 麻城市闫家河镇桃林河村 仓库 无
麻城市房权证鼓楼字第
27 麻城凯龙 648.61 麻城市河东开发区（乌泥墩） 制药工房 无
900010813 号
4-1-90
上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表三
麻城市房权证鼓楼字第
28 麻城凯龙 809.09 麻城市河东开发区（乌泥墩） 包装车间 无
900010814 号
麻城市房权证鼓楼字第
29 麻城凯龙 508.82 麻城市河东开发区（乌泥墩） 纸筒工房 无
900010815 号
麻城市房权证鼓楼字第
30 麻城凯龙 631.01 麻城市河东开发区（乌泥墩） 生活中心 无
900010816 号
麻城市房权证鼓楼字第
31 麻城凯龙 751.48 麻城市河东开发区（乌泥墩） 硝酸铵仓库 无
900010817 号
麻城市房权证鼓楼字第
32 麻城凯龙 144.40 麻城市河东开发区（乌泥墩） 轮碾工房 无
900010818 号
麻城市房权证鼓楼字第
33 麻城凯龙 338.82 麻城市河东开发区（乌泥墩） 木粉工房 无
900010819 号
荆门市房权证东宝区字第 象山一路 28 号（金象广场二期）1-2-3
34 荆门凯龙 120.56 成套住宅 无
10010294 号 幢 5 层 509 号房
荆门市房权证东宝区字第 象山一路 28 号（金象广场二期）1-2-3
35 荆门凯龙 122.46 成套住宅 无
10010295 号 幢 5 层 501 号房
荆门市房权证东宝区字第 象山一路 28 号（金象广场二期）1-2-3
36 荆门凯龙 90.45 成套住宅 无
10010296 号 幢 5 层 502 号房
4-1-91
上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表三
荆门市房权证东宝区字第 象山一路 28 号（金象广场二期）1-2-3
37 荆门凯龙 115.22 成套住宅 无
10010297 号 幢 5 层 503 号房
荆门市房权证东宝区字第 象山一路 28 号（金象广场二期）1-2-3
38 荆门凯龙 122.50 成套住宅 无
10010298 号 幢 5 层 504 号房
荆门市房权证东宝区字第 象山一路 28 号（金象广场二期）1-2-3
39 荆门凯龙 92.21 成套住宅 无
10010299 号 幢 5 层 505 号房
荆门市房权证东宝区字第 象山一路 28 号（金象广场二期）1-2-3
40 荆门凯龙 119.11 成套住宅 无
10010300 号 幢 5 层 506 号房
荆门市房权证东宝区字第 象山一路 28 号（金象广场二期）1-2-3
41 荆门凯龙 119.11 成套住宅 无
10010301 号 幢 5 层 507 号房
荆门市房权证东宝区字第 象山一路 28 号（金象广场二期）1-2-3
42 荆门凯龙 92.30 成套住宅 无
10010302 号 幢 5 层 508 号房
荆门市房权证东宝乡镇字第
43 荆门凯龙 124.75 东宝区子陵镇子陵村，1 幢 住宅 无
10006344 号
303.40 无
荆门市房权证东宝乡镇字第
44 荆门凯龙 267.00 东宝区子陵镇幸福村，1 幢 炸药库 无
10006345 号
50.44 无
4-1-92
上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表三
271.31 无
钟祥市房权证郢中镇字第 郢中镇安陆府路（富源小区），1 幢 2
45 荆门凯龙 办公
201000094 号 层 201 号，1 幢 2 层 202 号
223.05 无
京山县房权证雁门口镇字第
46 荆门凯龙 100.86 雁门口镇刘集园艺场 1 幢 炸药库 无
00076271 号
京山县房权证雁门口镇字第
47 荆门凯龙 64.14 雁门口镇刘集园艺场 2 幢 雷管库 无
00076272 号
京山县房权证开发区字第
48 荆门凯龙 695.04 京山县经济技术开发区京源大道 办公楼 无
00045443 号
京山县房权证开发区字第
49 荆门凯龙 189.64 京山经济开发区京宋公路金家店 其他 无
00045444 号
京山县房权证开发区字第
50 荆门凯龙 44.39 京山经济开发区京宋公路金家店 其他 无
00045445 号
京山县房权证开发区字第
51 荆门凯龙 47.41 京山经济开发区京宋公路金家店 其他 无
00045446 号
京山县房权证开发区字第
52 荆门凯龙 183.48 京山经济开发区京宋公路金家店 其他 无
00045447 号
京山县房权证开发区字第
53 荆门凯龙 47.60 京山经济开发区京宋公路金家店 其他 无
00045448 号
4-1-93
上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表三
137.95 住宅
钟祥市房权证洋梓镇字第
54 荆门凯龙 20.00 钟祥市洋梓镇傲河村四组 仓库 无
200801808 号
139.37 仓库
钟祥市房权证洋梓镇字第
55 荆门凯龙 29.12 钟祥市洋梓镇傲河村四组 住宅 无
200801809 号
京山县房权证雁门口镇字第
56 荆门凯龙 90.47 雁门口镇刘集园艺厂，2 幢 其他 无
00046994 号
京山县房权证雁门口镇字第
57 荆门凯龙 114.80 雁门口镇刘集园艺厂，1 幢 其他 无
00046993 号
京山县房权证钱场镇字第
58 京山合力爆破 304.92 钱场镇七宝山村 1 幢 办公室 无
00077194 号
京山县房权证钱场镇字第
59 京山合力爆破 21.45 钱场镇七宝山村 2 幢 仓库 无
00077195 号
京山县房权证钱场镇字第
60 京山合力爆破 35.10 钱场镇七宝山村 3 幢 仓库 无
00077196 号
京山县房权证永兴镇字第
61 京山合力爆破 278.28 永兴镇义和村 1 幢 办公 无
00077197 号
4-1-94
上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表三
京山县房权证永兴镇字第
62 京山合力爆破 25.20 永兴镇义和村 2 幢 仓库 无
00077198 号
京山县房权证永兴镇字第
63 京山合力爆破 35.50 永兴镇义和村 3 幢 仓库 无
00077199 号
宁（2017）金凤区不动产权第
64 安盛民爆 137.30 金凤区陶然水岸 17 号楼 1 单元 701 室 住宅 无
0028360 号
京山县房权证新市镇字第
65 京安工程爆破 36.00 新市镇陈八字村 3 幢 炸药库 无
00087746 号
京山县房权证新市镇字第
66 京安工程爆破 21.45 新市镇陈八字村 2 幢 雷管库 无
00087747 号
京山县房权证新市镇字第
67 京安工程爆破 307.85 新市镇陈八字村 1 幢 值班室 无
00087748 号
鄂（2017）京山县不动产权第 京山经济开发区人民大道与申公路交汇 其他商服用
68 京安工程爆破 65.87 无
0007547 处绿林世纪广场 7 栋 1 单元 908 号 地/商业服务
鄂（2017）京山县不动产权第 京山经济开发区人民大道与申公路交汇 其他商服用
69 京安工程爆破 65.87 无
0007593 处绿林世纪广场 7 栋 1 单元 909 号 地/商业服务
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上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表四
附表四：发行人及其控股公司拥有的土地使用权基本情况及抵押情况列表
他项
序号 土地使用权人 国有土地使用证号 面积（㎡） 使用权类型 座落 终止日期
权利
1 凯龙股份 荆国用（2007）第 01020000099-1 号 1,869.00 出让 荆门市泉口路 20 号 2033 年 3 月 9 日 无
2 凯龙股份 荆国用（2007）第 01020000099-2 号 1,869.00 出让 荆门市泉口路 20 号 2033 年 3 月 9 日 无
3 凯龙股份 荆国用（2007）第 01020000099-3 号 1,448.90 出让 荆门市泉口路 20 号 2033 年 3 月 9 日 无
4 凯龙股份 荆国用（2007）第 01020000099-4 号 1,300.00 出让 荆门市泉口路 20 号 2033 年 3 月 9 日 无
5 凯龙股份 荆国用（2007）第 01020000099-5 号 1,869.00 出让 荆门市泉口路 20 号 2033 年 3 月 9 日 无
6 凯龙股份 荆国用（2007）第 01020000099-6 号 1,599.98 出让 荆门市泉口路 20 号 2033 年 3 月 9 日 无
7 凯龙股份 荆国用（2007）第 01020000099-7 号 2,012.66 出让 荆门市泉口路 20 号 2033 年 3 月 9 日 无
8 凯龙股份 荆国用（2007）第 01020000099-8 号 432.38 出让 荆门市泉口路 20 号 2033 年 3 月 9 日 无
9 凯龙股份 荆国用（2007）第 01020000098-9 号 11,367.37 出让 荆门市泉口路 20 号 2033 年 3 月 9 日 无
10 凯龙股份 荆国用（2007）第 01020000098-10 号 2,480.00 出让 荆门市泉口路 20 号 2033 年 3 月 9 日 无
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上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表四
11 凯龙股份 荆国用（2007）第 01020000098-11 号 3,400.73 出让 荆门市泉口路 20 号 2033 年 3 月 9 日 无
12 凯龙股份 荆国用（2007）第 01020000098-12 号 19,353.36 出让 荆门市泉口路 20 号 2033 年 3 月 9 日 无
13 凯龙股份 荆国用（2007）第 01020000098-13 号 1,816.06 出让 荆门市泉口路 20 号 2033 年 3 月 9 日 无
14 凯龙股份 荆国用（2007）第 01020000098-15 号 3,063.13 出让 荆门市泉口路 20 号 2033 年 3 月 9 日 无
15 凯龙股份 荆国用（2007）第 01020000098-16 号 1,780.00 出让 荆门市泉口路 20 号 2033 年 3 月 9 日 无
16 凯龙股份 荆国用（2007）第 01020000098-17 号 118,875.40 出让 荆门市泉口路 20 号 2033 年 3 月 9 日 无
17 凯龙股份 荆国用（2007）第 01020000098-18 号 2,194.50 出让 荆门市泉口路 20 号 2033 年 3 月 9 日 无
18 凯龙股份 荆国用（2007）第 01020000098-19 号 1,518.02 出让 荆门市泉口路 20 号 2033 年 3 月 9 日 无
荆门市东宝区子陵镇新 无
19 凯龙股份 荆东国用（2006）第 02112700101 号 52,718.28 出让 2033 年 10 月 19 日
桥村六组
武昌区中南路街阳光年
20 凯龙股份 武昌国用商（2010）第 9625 号 2.36 出让 华花园 1 栋 3 单元 5 层 2 2063 年 5 月 25 日 无
号
武昌区中南路街阳光年
21 凯龙股份 武昌国用商（2010）第 9626 号 4.87 出让 华花园 1 栋 3 单元 5 层 5 2063 年 5 月 25 日 无
号
4-1-97
上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表四
武昌区中南路街阳光年
22 凯龙股份 武昌国用商（2010）第 9627 号 1.57 出让 华花园 1 栋 3 单元 5 层 1 2063 年 5 月 25 日 无
号
武昌区中南路街阳光年
23 凯龙股份 武昌国用商（2010）第 9628 号 2.11 出让 华花园 1 栋 3 单元 5 层 3 2063 年 5 月 25 日 无
号
24 凯龙股份 荆国用（2011）第 20114100 号 10,152.52 出让 荆门市泉口路 20 号 2061 年 9 月 27 日 无
25 凯龙股份 荆国用（2011）第 20114101 号 4,539.63 出让 荆门市泉口路 20 号 2061 年 9 月 27 日 无
26 凯龙股份 荆国用（2011）第 20114102 号 19,201.02 出让 荆门市泉口路 20 号 2061 年 9 月 27 日 无
27 凯龙股份 荆国用（2011）第 20114103 号 6,077.67 出让 荆门市泉口路 20 号 2061 年 9 月 27 日 无
28 恩施分公司 恩市国用（2005）字第 110058 号 94,137.73 出让 恩施市龙凤镇响水桥 2052 年 10 年 9 日 无
29 恩施分公司 恩市国用（2005）字第 110057 号 3,934.75 出让 恩施市龙凤镇响水桥 2052 年 10 年 9 日 无
30 恩施分公司 恩市国用（2012）第 100066 号 41,965.00 出让 恩施市龙凤镇三河村 2059 年 12 月 9 日 无
广水市十里办事处三合
31 广水分公司 广水国用（2010）第 020401300 号 20,000.00 出让 2060 年 2 月 7 日 无
村
广水市十里办事处三合
32 广水分公司 广水国用（2010）第 020401301 号 26,315.40 出让 2060 年 2 月 7 日 无
村
4-1-98
上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表四
广水市十里办事处三合
33 广水分公司 广水国用（2010）第 020401302 号 121,218.00 出让 2060 年 2 月 7 日 无
村
象山一路 28 号 1-2-3 栋
34 荆门凯龙 荆国用（2016）第 1721 号 16,871.10 出让 2079 年 9 月 3 日 无
501 室
象山一路 28 号 1-2-3 栋
35 荆门凯龙 荆国用（2016）第 1722 号 16,871.10 出让 2079 年 9 月 3 日 无
502 室
象山一路 28 号 1-2-3 栋
36 荆门凯龙 荆国用（2016）第 1723 号 16,871.10 出让 2079 年 9 月 3 日 无
503 室
象山一路 28 号 1-2-3 栋
37 荆门凯龙 荆国用（2016）第 1724 号 16,871.10 出让 2079 年 9 月 3 日 无
504 室
象山一路 28 号 1-2-3 栋
38 荆门凯龙 荆国用（2016）第 1725 号 16,871.10 出让 2079 年 9 月 3 日 无
505 室
象山一路 28 号 1-2-3 栋
39 荆门凯龙 荆国用（2016）第 1726 号 16,871.10 出让 2079 年 9 月 3 日 无
506 室
象山一路 28 号 1-2-3 栋
40 荆门凯龙 荆国用（2016）第 1727 号 16,871.10 出让 2079 年 9 月 3 日 无
507 室
象山一路 28 号 1-2-3 栋
41 荆门凯龙 荆国用（2016）第 1728 号 16,871.10 出让 2079 年 9 月 3 日 无
508 室
4-1-99
上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表四
象山一路 28 号 1-2-3 栋
42 荆门凯龙 荆国用（2016）第 1729 号 16,871.10 出让 2079 年 9 月 3 日 无
509 室
郢中街办安陆府路第一
43 荆门凯龙 钟国用（2015）第 382-1-1 号 3,464.70 出让 2051 年 12 月 22 日 无
栋 201、202
荆门市东宝区子陵铺幸
44 荆门凯龙 荆东国用（2008）第 02110200502 号 9,787.00 出让 2035 年 10 月 20 日 无
福村
荆门市东宝区子陵铺子
45 荆门凯龙 荆东国用（2008）第 1101001100 号 378.80 出让 2035 年 9 月 1 日 无
陵村一组
46 荆门凯龙 钟国用（2008）第 330-1 号 5,104.00 出让 洋梓镇敖河村四组 2058 年 9 月 16 日 无
47 荆门凯龙 钟国用（2008）第 546-1 号 2,186.40 出让 洋梓镇敖河村四组 2058 年 12 月 4 日 无
48 荆门凯龙 京国用（2008）第 632 号 158.05 出让 京山县新市镇京源大道 2046 年 11 月 16 日 无
49 荆门凯龙 京国用（2008）第 634 号 13,833.20 出让 京山县新市镇金家店 2056 年 11 月 16 日 无
京山县雁门口镇刘集园
50 荆门凯龙 京国用（2009）第 364 号 3,906.22 出让 2057 年 1 月 12 日 无
艺场
51 荆门凯龙 京国用（2014）第 0163 号 3,869.63 出让 雁门口镇刘集园艺场 2062 年 11 月 19 日 无
52 钟祥凯龙 钟国用（2006）第 1989-1 号 79,329.50 出让 双河镇夏冲村五组 2055 年 12 月 12 日 无
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上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表四
53 钟祥凯龙 钟国用（2015）第 087 号 101,573.60 出让 钟祥市双河镇夏冲村 2065 年 4 月 29 日 无
54 钟祥凯龙 钟国用（2015）第 088 号 23,639.10 出让 钟祥市双河镇夏冲村 2065 年 4 月 29 日 无
55 钟祥凯龙 钟国用（2015）第 089 号 14,212.00 出让 钟祥市双河镇夏冲村 2061 年 12 月 15 日 无
麻城河东开发区（乌泥
56 麻城凯龙 麻土国用（2009）第 410500003 号 150,438.10 出让 2058 年 4 月 15 日 无
墩）
57 麻城凯龙 麻土国用（2009）第 04060133-1 号 23,854.57 出让 桃林河村 2058 年 4 月 15 日 无
58 麻城凯龙 麻土国用（2009）第 040601333-2 号 900.00 出让 桃林河村 2058 年 4 月 15 日 无
59 京山合力爆破 京国用（2014）第 0160 号 593.27 出让 永兴镇义和村 2062 年 10 月 12 日 无
60 京山合力爆破 京国用（2014）第 0284 号 1,634.44 出让 钱场镇七宝山村 2062 年 11 月 19 日 无
61 京山合力爆破 京国用（2014）第 0285 号 563.60 出让 钱场镇七宝山村 2062 年 11 月 19 日 无
62 京山合力爆破 京国用（2014）第 0191 号 563.60 出让 新市镇陈八字村 2062 年 11 月 19 日 无
63 京山合力爆破 京国用（2014）第 0192 号 1,634.44 出让 新市镇陈八字村 2062 年 11 月 19 日 无
64 京山合力爆破 京国用（2014）第 0375 号 1,672.16 出让 永兴镇义和村 2064 年 7 月 7 日 无
65 黄冈永佳爆破 麻土国用（2014）第 410500004-1 号 30,684.6 出让 污泥墩 2064 年 1 月 2 月 无
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吴忠市利通区（银平公路 无
66 安盛民爆 宁（2017）利通区不动产权第 0001499 号 14,058.80 出让 2061 年 1 月 12 日
东侧）
吴忠市利通区（银平公路 无
67 安盛民爆 宁（2017）利通区不动产权第 0001500 号 2,192.00 出让 2062 年 5 月 1 日
东侧）
吴忠市利通区（银平公路 无
68 安盛民爆 宁（2017）利通区不动产权第 0001501 号 6,545.10 出让 2062 年 5 月 1 日
东侧）
贵定县宝山街道龙岗村 无
69 顺翔运输 黔（2017）贵定县不动产权第 0003858 号 1,082.00 出让 2067 年 8 月 22 日
冷水河 68 号
70 京安工程爆破 京国用（2016）第 0477 号 1,634.44 出让 京山县新市镇陈八字村 2062 年 11 月 19 日 无
71 京安工程爆破 京国用（2016）第 0475 号 563.60 出让 京山县新市镇陈八字村 2062 年 11 月 19 日 无
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附表五：发行人及其控股公司拥有的注册商标情况及许可使用情况
一、发行人及其控股公司拥有的商标情况列表
序号 注册号 权利人 商标 核定使用类别 权利期限至
1 1479962 凯龙股份 第 36 类：不动产管理；公寓管理；公寓出租 2020.11.20
第 37 类：建筑；室内装璜；锅炉清垢与修理；机械安装保养和修理；电器设
2 1483795 凯龙股份 2020.11.27
备和安装与修理；车辆保养和修理；车油加油站
第 37 类：建筑；室内装璜；锅炉清垢与修理；机械安装保养和修理；电器设
3 1483796 凯龙股份 2020.11.27
备和安装与修理；车辆保养和修理；车油加油站
第 35 类：广告；室外广告；广告代理；广告设计；广告策划；推销(替他人)；
4 1491790 凯龙股份 2020.12.13
饭店管理
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第 19 类：耐火材料；耐火纤维；硅酸铝耐火纤维；耐火砖瓦；非金属建筑材
5 1540762 凯龙股份 2021.03.20
料
6 1540829 凯龙股份 第 16 类：包装用塑料袋；纸箱；文具；文具或家用胶；书写工具 2021.03.20
第 42 类：住所(旅馆，供膳寄宿处)；饭店；园艺；技术研究；工程绘图；研
7 1543811 凯龙股份 2021.03.20
究和开发(替他人)；非贸易业务专业咨询；建筑制图；室内装饰设计
第 20 类：玻璃钢工艺品；塑料包装容器；家具；塑料线卡；非金属登记牌；
8 1545084 凯龙股份 2021.03.27
垫枕
第 6 类：铝型材；五金器具；金属容器；金属标志牌；金属锁(非电)；金属陈
9 1547388 凯龙股份 2021.03.27
列架；金属丝网
10 1548070 凯龙股份 第 1 类：试纸；化学肥料 2021.04.06
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11 15511631 凯龙股份 第 13 类：炸药；作炸药用木粉 2021.04.06
第 17 类：农业用塑料膜；农用地膜；电控透光塑料薄膜；绝缘材料；石棉消
12 1553748 凯龙股份 2021.04.13
防幕；防水包装物
第 7 类：炸药及火工制品机械设备；石油化工设备；化学工业用电动机械；
13 1558262 凯龙股份 2021.04.20
制药加工工业用机器
14 1566581 凯龙股份 第 11 类：太阳能集热器，空气调节设备 2021.05.06
15 6654446 凯龙股份 第 13 类：炸药；火药 2020.05.13
1
该注册商标于 2018 年 2 月 5 日被湖北省工商行政管理局认定为驰名商标。
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16 6654447 凯龙股份 第 19 类：耐火纤维 2020.03.27
第 1 类：肥料；肥料制剂；盐类(肥料)；混合肥料；化学肥料；硝酸；硫酸；
17 10676290 凯龙股份 2023.07.06
农业肥料
第 16 类：纸板制帽盒；包装用纸袋或塑料袋（信封、小袋）；纸板盒或纸盒；
18 10676440 凯龙股份 纸板或纸质瓶封套；瓶用纸板或纸制包装物；纸箱；包装用塑料模；卡纸板 2023.05.20
制品；箱纸板；瓦楞原纸（纸板）。
19 18741635 凯龙股份 第 1 类：碳酸盐；碳酸钙；硫酸盐；硝酸；硝酸盐；轻质碳酸钙；碳化钙 2027.02.06
第 1 类：碳酸钙；硝酸；硝酸盐；氮肥；农业用肥；肥料；肥料制剂；混合
20 18741884 凯龙股份 2027.02.06
肥料；化学肥料；植物肥料
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第 13 类：炸药；甘油炸药；火药；烟花；焰火；烟火产品；鞭炮；爆竹；火
21 16907395 安盛民爆 2026.07.06
药棉；自燃性引火物
注：除上述披露的注册商标外，根据发行人提供的资料，2017 年 8 月 21 日，钟祥凯龙与湖北云逸化工有限公司签订了《商标转让合同》，该合同约
定：湖北云逸化工有限公司将其持有的“第 15206082 号”及“第 13281645 号”商标注册证以 50 万元的价格转让给钟祥凯龙。自合同生效日起，湖北云
逸化工有限公司停止使用上述商标，钟祥凯龙为唯一权利人。截至《法律意见书》出具之日，上述商标转让手续正在办理中，国家工商行政管理总局商
标局网站显示该等商标已经变更至钟祥凯龙名下，钟祥凯龙尚待领取商标注册证。
二、发行人及其控股公司商标许可使用情况
1、2008 年 3 月 31 日，发行人与麻城凯龙签订了《商标使用许可合同》，该合同约定：发行人许可麻城凯龙在合同的有效期限内按合同约定使用发行
人所有的标识为“凯龙”的注册商标，麻城凯龙每年按其销售收入的 0.1%向发行人缴纳商标使用费，该合同有效期为十年，自协议签订之日起算。在合
同有效期内，未经发行人书面同意，钟祥凯龙不得将被许可使用的商标使用权再许可任何第三方使用。
发行人与麻城凯龙已于 2018 年 4 月 1 日续签该《商标使用许可合同》，主要条款内容不变。
2、2008 年 3 月 31 日，发行人与钟祥凯龙签订了《商标使用许可合同》，该合同约定：发行人许可钟祥凯龙在合同的有效期限内按合同约定使用发行
人所有的标识为“凯龙”的注册商标，钟祥凯龙每年按其销售收入的 0.1%向发行人缴纳商标使用费，该合同有效期为十年，自协议签订之日起算。在合
同有效期内，未经发行人书面同意，钟祥凯龙不得将被许可使用的商标使用权再许可任何第三方使用。
发行人与钟祥凯龙已于 2018 年 4 月 1 日续签该《商标使用许可合同》，主要条款内容不变。
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上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表五
3、2008 年 3 月 31 日，发行人与荆门市天华包装有限公司1签订了《商标使用许可合同》，该合同约定：发行人许可荆门市天华包装有限公司在合同
的有效期限内按合同约定使用发行人所有的标识为“凯龙”的注册商标，荆门市天华包装有限公司每年按其销售收入的 0.1%向发行人缴纳商标使用费，
该合同有效期为十年，自协议签订之日起算。在合同有效期内，未经发行人书面同意，钟祥凯龙不得将被许可使用的商标使用权再许可任何第三方使用。
发行人未与荆门市天华包装有限公司续签该《商标使用许可合同》。
4、2017 年 5 月 25 日，发行人与钟祥凯龙签订了《商标使用许可合同》，该合同约定：发行人许可钟祥凯龙在合同的有效期限内按合同约定使用发行
人所有的注册号码为“18741884”、标识为“凯龙惠”的注册商标，钟祥凯龙每年按其销售收入的 0.1%向发行人缴纳商标使用费，该合同有效期为十年，
自协议签订之日起算。在合同有效期内，未经发行人书面同意，钟祥凯龙不得将被许可使用的商标使用权再许可任何第三方使用。
1
荆门市天华包装有限公司已于 2016 年改制设立为股份有限公司并在全国中小企业股份转让系统挂牌，现为天华新材。
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附表六：发行人及其控股公司拥有的专利情况及许可使用情况
一、发行人及其控股公司拥有的专利情况列表
序号 权利人 名称 申请日期 专利类型 专利号
1 凯龙股份 粉状震源药柱连续化制药生产工艺 2011.04.30 发明 201110111859.6
2 凯龙股份 一种粉状震源药柱多管自动装药压盖机 2011.05.18 实用新型 201120157509.9
3 凯龙股份 一种震源药柱自动热合封口机 2012.01.10 实用新型 201220010176.1
4 凯龙股份 一种震源药柱自动热合封口及连接套装配机 2012.01.10 发明 201210006870.0
5 凯龙股份 粉状震源药柱往复式振动装药机 2012.02.15 发明 201210032595.X
6 凯龙股份 一种带有喷浆泵的乳化炸药敏化机 2012.02.27 实用新型 201220065604.0
7 凯龙股份 热塑震源药柱连续化制药装药包装生产线 2012.03.30 发明 201210089940.3
凯龙股份、襄阳航天
8 震源药柱和矿用爆破药柱热塑炸药自动装药机 2012.03.27 发明 201210084018.5
化学动力总公司
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上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表六
凯龙股份、深圳市金
9 静态乳化泵送乳胶基质在线连续敏化乳化炸药制造工艺 2012.08.13 发明 201210286226.3
奥博科技有限公司
10 凯龙股份 一种风机排风管道或烟道消声器 2013.02.06 实用新型 201320069395.1
凯龙股份、深圳市金
11 一种用于乳化炸药生产线的敏化器 2013.05.15 发明 201310178112.1
奥博科技有限公司
12 凯龙股份 一种乳化炸药震源药柱自动装药包装生产线 2013.07.16 实用新型 201320420149.6
凯龙股份、深圳市金
13 泵送乳胶基质在线连续中温敏化制造乳化炸药的装置 2013.08.12 实用新型 201320489585.9
奥博科技有限公司
14 凯龙股份 一种粉状炸药悬挂输送机进料装置 2014.10.24 实用新型 201420618808.1
15 凯龙股份 一种用于纳米碳酸钙生产线的沉降室 2014.10.24 实用新型 201420618795.8
16 凯龙股份 一种带有可拆卸喷嘴的气、液、固三相反应器 2014.10.24 实用新型 201420619201.5
17 凯龙股份 一种自动生产线危险品输送间距控制装置 2015.12.04 实用新型 201520992848.7
18 凯龙股份 一种用于炸药检测的室内检测抗爆塔 2016.08.03 实用新型 201620832192.7
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19 凯龙股份 一种静态混合膨化铵油炸药装置 2016.08.03 实用新型 201620832191.2
20 凯龙股份 高密度膨化铵油震源药柱生产线 2016.08.03 实用新型 201620832189.5
21 凯龙股份 一种乳化炸药皮带输送机 2016.08.26 实用新型 201620942389.6
22 凯龙股份 一种用于热塑型震源药柱的冷却挂柱机构 2016.08.26 实用新型 201620942272.8
23 凯龙股份 一种乳化炸药输送下料系统 2016.08.26 实用新型 201620942230.4
24 凯龙股份 一种用于乳化炸药皮带输送系统上的增湿器 2016.08.26 实用新型 201620942388.1
25 凯龙股份 连接壳体与连接套的半自动套装系统 2017.05.27 实用新型 201720604321.1
26 凯龙股份 一种低粘度含水炸药震源药柱装药机 2017.06.22 实用新型 201720733351.2
27 凯龙股份 一种乳化炸药震源药柱装药机 2017.05.27 实用新型 201720604359.9
28 凯龙股份 一种乳化震源药柱生产线 2017.05.27 实用新型 201720604331.5
29 凯龙股份 一种用于震源药柱装药机的装药行程控制机构 2017.05.27 实用新型 201720604356.5
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上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表六
30 凯龙股份 一种用于震源药柱装药生产线壳体自动装配输送系统 2017.05.27 实用新型 201720604334.9
31 凯龙股份 一种震源药柱壳体装药循环输送机构 2017.05.27 实用新型 201720604335.3
32 凯龙股份 一种震源药柱壳体自动装配机 2017.05.27 实用新型 201720604327.9
33 凯龙股份 一种震源药柱输送拨分机构 2017.05.27 实用新型 201720604260.9
34 凯龙股份 用于乳化震源药柱生产线上的雷管座防粘生产线 2017.05.27 实用新型 201720604347.6
35 凯龙股份 用于乳化震源药柱生产线上的雷管座硅油涂刷系统 2017.05.27 实用新型 201720604329.8
36 凯龙股份 用于乳化震源药柱生产线上的理套系统 2017.05.27 实用新型 201720604322.6
37 凯龙股份 震源药柱自动传送自动封口生产线 2017.05.27 实用新型 201720604332.X
38 钟祥凯龙 带有防腐层的硝铵车间专用钢构 2012.05.13 实用新型 201220211768.X
39 钟祥凯龙 一种液氨分析制样的快速蒸发装置 2012.05.13 实用新型 201220211779.8
40 钟祥凯龙 一种结晶硝铵自动称重包装生产线 2012.05.13 实用新型 201220211770.7
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上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表六
41 钟祥凯龙 一种喷涂土壤保水剂的高塔造粒硝基复合肥 2013.06.09 实用新型 201320334041.5
42 钟祥凯龙 一种用纳米碳酸钙作防结剂的高塔造粒硝基复合肥 2013.06.09 实用新型 201320334050.4
43 钟祥凯龙 一种新型硝基复合肥生产线 2015.05.21 实用新型 201520329054.2
44 钟祥凯龙 用于硝铵生产线的废颗粒状硝铵回收再利用系统 2015.05.21 实用新型 201520329110.2
45 钟祥凯龙 用于硝基复合肥上的复合肥包裹系统 2015.05.21 实用新型 201520329330.5
46 钟祥凯龙 一种复合肥包裹系统 2015.05.21 实用新型 201520329327.3
47 钟祥凯龙 一种硝铵生产线的废液处理装置 2015.05.21 实用新型 201520329109.X
48 钟祥凯龙 硝基复合肥生产线 2015.05.21 实用新型 201520329088.1
49 钟祥凯龙 一种硝铵生产线的液氨气化系统 2015.05.21 实用新型 201520329106.6
50 钟祥凯龙 硝基复合肥上带有自动润滑装置的包裹滚筒 2015.05.21 实用新型 201520329089.6
51 钟祥凯龙 硝基复合肥箱式闪蒸器 2015.12.18 实用新型 201521059042.9
52 钟祥凯龙 硝基复合肥料浆立式直流乳化机 2015.12.18 实用新型 201521059018.5
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上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表六
53 钟祥凯龙 一种硝酸铵溶液的储罐 2016.11.17 实用新型 201621232449.1
54 钟祥凯龙 一种硝基复合肥返料熔融器 2016.11.17 实用新型 201621232382.1
55 钟祥凯龙 硝基复合肥包装袋 2017.01.14 外观设计 201730014474.6
56 麻城凯龙 一种定量加料装置 2015.05.24 实用新型 201520338189.5
57 麻城凯龙 一种粉碎机 2015.05.19 实用新型 201520323405.9
58 麻城凯龙 一种轮碾机 2015.05.19 实用新型 201520323411.4
59 麻城凯龙 一种降噪锤式破碎机 2015.05.19 实用新型 201520323413.3
60 麻城凯龙 一种关风机 2015.05.19 实用新型 201520325745.5
61 麻城凯龙 一种降噪减震鼓风机 2015.05.19 实用新型 201520328342.6
麻城凯龙、煤炭科学
62 研究总院爆破技术研 改性铵油炸药粉碎介质体外循环研磨机 2010.08.26 发明 201010266142.4
究所
63 天华新材 一种用于塑料器具的自动切割成型装置 2017.02.27 实用新型 201720180483.7
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上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表六
64 天华新材 一种瓦楞纸板切割压板装置 2017.02.27 实用新型 201720180484.1
65 天华新材 一种薄膜共挤成型装置 2017.02.27 实用新型 201720180485.6
66 天华新材 一种薄膜共挤废料的回收利用装置 2017.02.27 实用新型 201720180621.1
67 天华新材 一种锯末干燥装置 2017.02.27 实用新型 201720180622.6
68 天华新材 一种水冷式薄膜共挤吹塑成型装置 2017.02.27 实用新型 201720181574.2
69 天华新材 一种瓦楞纸板粘合烘干机 2017.02.27 实用新型 201720181953.1
70 天华新材 一种塑料器具吹塑成型装置 2017.02.27 实用新型 201720181954.6
71 天华新材 一种包装用纸板压痕分切装置 2017.02.27 实用新型 201720181955.0
72 天华新材 一种盘式锯末粉碎装置 2017.02.27 实用新型 201720181986.6
73 国安防务 一种伞降式小型无人飞行器稳定控制方法和系统 2013.12.31 发明 201310751910.9
根据《中华人民共和国专利法》第四十二条的规定，发明专利权的期限为二十年，实用新型专利权的期限为十年，均自申请日起计算。
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上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表六
二、发行人及其控股公司专利许可使用情况
2015 年 8 月 20 日，麻城凯龙与中煤科工集团淮北爆破技术研究院有限公司签订了《专利实施许可合同》，该合同约定：中煤科工集团淮北爆破技术
研究院有限公司以独占方式许可麻城凯龙实施其所有的发明专利（—种含水煤浆的工业炸药，专利号：201110381290.5），麻城凯龙一次性支付许可费用
120,000 元，该合同有效期为五年，自协议签订之日起算。
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上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表七
附表七：发行人及其控股公司承租他人物业以及对外出租自有物业的基本情况列表
一、发行人及其控股公司承租他人物业的基本情况列表
序号 出租方 承租方 坐落地址 承租标的 产权证号 租赁面积（㎡） 租赁期限 用途
毕节贵铃 大方镇西大街 方房权证 2008 字第 2017.01.01-2021.12.3
1 张继华 房屋 606.05 综合
爆破 庆云村 011612426 1
吴忠市利通区 吴忠市房权证市区字 2013.05.27-2018.05.2
2 毛学兵 安盛民爆 房屋 496.34 商业
西环路 第 00014903 7
深圳市
南山区郎山路
博讯科 深 房 地 字 第 2016.09.22-2019.09.2
3 国安防务 以南，科苑路以 房屋 816.55 工业厂房
技有限 4000565974 号 1
西
公司
黄运志、
甘永平、 毕节贵铃 慕俄格古城办 2014.09.12-2044.09.1 炸药库及附属设
4 土地 - 1,333
黄林、甘 爆破 事处凉井村 2 施
永林
钟应明、
贵州兴宙 2013.09.02-2043.09.0 未约定，实际用
5 钟学正、 新地梁子 土地 - -
爆破 2 于仓库
钟永恒
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荆门市
东宝区
子陵铺 荆门强锐
6 干沟办事处 土地 - - 自 2017 年 1 月 1 日起 炸药库、生活区
人民政 爆破
府干沟
办事处
贵州和
盛农业 贵州万和 习水县良村镇
7 土地 - 6,667 2014.11.01-2024.10.31 炸材存储
开发有 爆破 吼滩村
限公司
都匀 市
河阳 乡
安平泰爆 都匀市河阳乡 2014.02.01-2064.01.3
8 包阳 村 土地 - 8,838.35 民爆物品仓库
破 老毛冲 1
村民 委
员会
巴东拓能 巴东县茶店子
9 向兰 房屋 - - 2016.10.01-2019.9.30 民爆专用仓库
爆破 村十二组
巴东拓能 巴东县茶店子 2017.09.09-2018.09.0
10 谭德玉 房屋 - 150 住房
爆破 村十三组 8
巴东县信陵镇
巴东拓能 2017.03.15-2018.03.1
11 陈锋 西 陵 路 74 号 房屋 - - 住房
爆破 5
601 室
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武汉 市
江夏 区
郑店 街 江夏凯龙
12 江夏区劳七村 房屋 - - - 炸药仓库
鸽子 山 爆破
民爆 服
务站
武 汉 市
江 夏 区
民 爆 器 江夏凯龙 2012.07.10-2018.07.1
13 江夏区段岭庙 房屋 - - 炸药仓库
材 专 营 爆破 0
有 限 公
司
二、发行人及其控股公司对外出租自有物业的基本情况列表
序号 出租方 承租方 坐落地址 承租标的 租赁面积 租赁价格 租赁期限 用途
荆门市光
材科技发 湖北省荆门市 单位办公、简单施
1 凯龙股份 房屋 1,000 多平方米 20,000 元/年 2018.01.01-2018.12.31
展有限公 泉口路 20 号 工及仓库
司
湖北省荆门市 第 一 年 15,000
2 凯龙股份 罗良军 房屋 - 2013.11.10-2020.11.10 变电房
泉口路 20-1 号 元，后逐年递增
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上海市君悦（深圳）律师事务所 湖北凯龙化工集团股份有限公司—法律意见书附表七
贵州省遵义市
贵州万和 桐梓县娄山关
3 成先钊 房屋 - 80 万/年 2017.03.01-2025.02.28 商务酒店
爆破 镇南都花园小
区 8 栋 12-17 层
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