长江证券承销保荐有限公司
关于湖北凯龙化工集团股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为
湖北凯龙化工集团股份有限公司（以下简称“凯龙股份”、“公司”）的持续督
导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第
2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市
规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企
业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对凯龙股份 2019 年度募集资金存放
与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到位时间
1、首次公开发行股票
2015 年 6 月 24 日，经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]1366 号”
文 核 准 ， 公 司 于 2015 年 12 月 3 日 向 社 会 公 众 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股
20,870,000.00 股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为人民币 28.68 元/股，募集
资金总额为人民币 598,551,600.00 元，扣除券商承销佣金、发行手续费、律师费
等 发 行 费 用 共 计 人 民 币 75,723,514.82 元 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
522,828,085.18 元。上述资金已于 2015 年 12 月 3 日全部到位，并经中审众环会
计师事务所（特殊普通合伙）于 2015 年 12 月 3 日出具的“众环验字（2015）
010123 号”《验资报告》审验。
2、公开发行可转换债券
2018 年 10 月 16 日，经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]1619 号”
文核准，公司于 2018 年 12 月 27 日向社会公众公开发行面值 328,854,800.00 元
的可转换公司债券，本次可转换公司债券每张票面金额为 100.00 元，按面值平
价发行，募集资金总额为人民币 328,854,800.00 元，扣除保荐及承销费、审计及
验资费、律师费等发行费用合计人民币 17,766,873.09 元后，实际募集资金净额
为 311,087,926.91 元。上述资金已于 2018 年 12 月 27 日全部到位，并经中审众
环会计师事务所（特殊普通合伙）于 2018 年 12 月 28 日出具的“众环验字（2018）
010098 号”《验资报告》审验。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、首次公开发行股票
时间 金额（元）
2015 年 12 月 3 日募集资金总额 598,551,600.00
减：发行费用 75,723,514.82
2015 年 12 月 3 日实际募集资金净额 522,828,085.18
加：以前年度利息收入 3,999,975.48
减：以前年度已使用金额 361,049,634.24
加：尚未支付发行费用 4,000.00
减：以前年度购买理财产品 432,000,000.00
加：以前年度赎回理财产品 432,000,000.00
加：以前年度赎回理财产品产生的投资收益 8,484,819.18
加：本年度利息收入(扣减手续费) 1,095,952.35
加：本年度赎回理财产品 182,000,000.00
加：本年度赎回理财产品产生的投资收益 2,903,772.60
减：本年度购买理财产品 213,000,000.00
减：本年度已使用金额 17,343,490.00
截至 2019 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 129,923,480.55
2、公开发行可转换债券
时间 金额（元）
2018 年 12 月 27 日募集资金总额 328,854,800.00
减：发行费用（已支付部分） 17,766,873.09
2018 年 12 月 27 日实际募集资金净额 311,087,926.91
加：以前年度利息收入（扣减手续费） -700
加：尚未支付的发行费用 10,000.00
时间 金额（元）
加：本年度利息收入（扣减手续费） 1,270,830.63
加：本年度赎回理财产品 786,000,000.00
加：本年度赎回理财产品产生的投资收益 3,672,693.18
减：本年度购买理财产品 921,000,000.00
减：本年度已使用金额 115,409,550.70
截至 2019 年 12 月 31 日募集资金专户余额 65,631,200.02
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易
所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，制定了《湖北凯龙化
工集团股份有限公司募集资金管理办法》。
根据公司的募集资金管理制度，公司开设了专门的银行账户对募集资金进行
专户存储。所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或公司预算范围
内，经履行内部审批程序后由项目实施单位具体负责执行。
（二）募集资金在专项账户的存放情况
1、首次公开发行股票
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司首次公开发行股票募集资金存放专项账户
的余额情况如下：
开户行 单位 账号 余额（元） 备注
中国建设银行股份有 湖北凯龙化工集
42001668608059002210 - 已销户
限公司荆门东宝支行 团股份有限公司
中国农业银行股份有 湖北凯龙化工集
570401040009300 - 已销户
限公司荆门海慧支行 团股份有限公司
中国农业银行股份有 湖北凯龙化工集
17570401040011009 51,033,978.89
限公司荆门向阳支行 团股份有限公司
中国银行股份有限公 湖北凯龙化工集
571667737974 2,116,428.73
司荆门东宝支行 团股份有限公司
开户行 单位 账号 余额（元） 备注
中国银行股份有限公 湖北凯龙楚兴化
571668958993 - 已销户
司荆门东宝支行 工集团有限公司
中国农业银行股份有 湖北凯龙楚兴化
17570401040010993 3,480,365.71
限公司荆门向阳支行 工集团有限公司
交通银行股份有限公 湖北凯龙工程爆
428899991010003013139 - 已销户
司荆门分行营业部 破有限公司
中国农业银行股份有 湖北晋煤金楚化
17568101040018111 73,292,707.22 本年新开设
限公司荆门向阳支行 肥有限责任公司
合计 129,923,480.55
注：公司第七届董事会第二十二次会议、第七届监事会第十二次会议及 2019 年第四次
临时股东大会决议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意将原计划投入“40
万吨/年水溶性硝基复合肥和 20 万吨/年缓控释复合肥生产线设计建设项目”的首次公开发
行股票剩余募集资金用于投资“合成氨节能环保技改项目”，实施主体为公司控股子公司湖
北晋煤金楚化肥有限责任公司（以下简称“晋煤金楚公司”）。根据上述决议，晋煤金楚公
司在中国农业银行股份有限公司荆门向阳支行开立募集资金专户。
2、公开发行可转换债券
经公司董事会审议，公司、湖北凯龙楚兴化工集团有限公司（以下简称“凯
龙楚兴公司”）、长江证券承销保荐有限公司分别与中国工商银行股份有限公司
荆门东宝支行、中国建设银行股份有限公司荆门分行于 2019 年 1 月 10 日签订了
《募集资金三方监管协议》。
截至 2019 年 12 月 31 日止，公开发行可转换公司债券的募集资金存放专项
账户的余额情况如下：
开户行 单位 账号 余额（元） 备注
中国工商银行股份有限 湖北凯龙化工集团
1809001629200116365 1,469,230.82
公司荆门东宝支行 股份有限公司
中国建设银行股份有限 湖北凯龙化工集团
42050166860800000274 29,189,552.89
公司荆门分行 股份有限公司
中国建设银行股份有限 湖北凯龙楚兴化工
42050166860800000275 0.00
公司荆门分行 集团有限公司
中国工商银行股份有限 湖北凯龙楚兴化工
1809001629200116640 34,972,416.31
公司荆门东宝支行 集团有限公司
合计 65,631,200.02
（三）募集资金三方监管情况
1、首次公开发行股票
公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并于 2016 年 1 月 7 日与
保荐机构、开户银行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施
严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监
管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行正常。
经公司第六届董事会第二十五次会议及 2018 年第一次临时股东大会审议通
过，公司将原计划投入“工程爆破服务建设项目”及“金属材料爆炸复合建设项
目”的剩余募集资金用于投资“40 万吨/年水溶性硝基复合肥和 20 万吨/年缓控
释复合肥生产线设计建设”项目，实施主体为公司控股子公司凯龙楚兴公司。公
司及下属子公司凯龙楚兴公司于 2018 年 5 月 7 日与保荐机构、开户银行签订了
《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大
差异，三方监管协议的履行正常。
公司第七届董事会第二十二次会议、第七届监事会第十二次会议及 2019 年
第四次临时股东大会决议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同
意将原计划投入“40 万吨/年水溶性硝基复合肥和 20 万吨/年缓控释复合肥生产
线设计建设”项目的剩余募集资金用于投资“合成氨节能环保技改项目”，实施
主体为公司控股子公司晋煤金楚公司。公司及下属子公司晋煤金楚公司于 2019
年 12 月与保荐机构、开户银行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金
的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易所《募集
资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行正常。
2、公开发行可转换债券
公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储，公司及下属子公司凯
龙楚兴公司和保荐机构分别与中国工商银行股份有限公司荆门东宝支行、中国建
设银行股份有限公司荆门分行于 2019 年 1 月 10 日签订了《募集资金三方监管协
议》，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。三方监管协议
与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监
管协议的履行正常。
三、2019 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
2019 年度，公司募集资金的实际使用情况详见“附表 1-1 首次公开发行股票
募集资金使用情况对照表”及“附表 1-2 公开发行可转换债券募集资金使用情况
对照表”。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2019 年度，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式发生变更
的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2019 年度，公司在可转换公司债券募集资金到位前已开始使用自有资金先
期投入募集资金投资项目的建设，并在募集说明书中进行了相关披露。根据《深
圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》的规定，公司聘请中审众环会计师
事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目预先已投入资金情况发表审核
意见，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 1 月 9 日出具了“众环
专字（2019）010007 号”《关于湖北凯龙化工集团股份有限公司以自筹资金预先
投入募投项目的鉴证报告》：截止 2018 年 12 月 31 日，公司使用自筹资金先期
投入募集资金投资项目的总金额为 1,421.80 万元。
2019 年 1 月 9 日，经公司第七届董事会第十三次次会议审议通过，公司以
募集资金对先期投入的自筹资金进行了置换，实际置换金额为 1,421.80 万元。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019 年 1 月 9 日和 2019 年 1 月 25，公司分别召开第七届董事会第十三次
会议和 2019 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司及子公司使用暂时
闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司在确保不影响募集资金投资项目顺利
实施的情况下，使用最高额度不超过 3 亿元人民币暂时闲置的募集资金进行现金
管理，投资 12 个月以内的保本型理财产品。
2019 年度，公司以闲置募集资金投资理财产品情况如下：
产品名称 签约方 金额 起始日期 终止日期 本期收益 备注
保本“随心 E”二 中国工商银
8000 已赎
号法人拓户理财 行荆门东宝 2019.2.1 2019.8.2 1,376,219.18
万元 回
产品 支行
保 本 型 法 人 35 中国工商银
1亿 已赎
天稳利人民币理 行荆门东宝 2019.2.1 2019.3.8 292,465.75
元 回
财产品 支行
法人人民币结构 中国工商银
1亿 已赎
性存款-七天滚 行荆门东宝 2019.2.1 2019.2.23 166,849.32
元 回
动型 支行
中国银行荆 3100 已赎
结构性存款 2019.3.1 2019.8.30 517,827.40
门东宝支行 万元 回
保 本 型 法 人 35 中国工商银
1亿 已赎
天稳利人民币理 行荆门东宝 2019.3.15 2019.4.19 292,465.80
元 回
财产品 支行
法人人民币结构 中国工商银
6900 已赎
性存款-七天滚 行荆门东宝 2019.5.7 2019.6.6 156,147.96
万元 回
动型 支行
法人人民币结构 中国工商银
6900 已赎
性存款-七天滚 行荆门东宝 2019.6.25 2019.7.9 55,578.08
万元 回
动型 支行
中国工商银
6900 已赎
结构性存款 行荆门东宝 2019.4.30 2019.5.7 27,789.04
万元 回
支行
保 本 型 法 人 63 中国工商银
6900 已赎
天稳利人民币理 行荆门东宝 2019.7.12 2019.9.17 376,684.91
万元 回
财产品 支行
保 本 型 法 人 63 中国工商银
5000 已赎
天稳利人民币理 行荆门东宝 2019.9.24 2019.11.26 258,904.10
万元 回
财产品 支行
保本“随心 E”二 中国工商银
8000 已赎
号法人拓户理财 行荆门东宝 2019.8.9 2019.11.11 669,589.04
万元 回
产品 支行
保 本 型 法 人 35 中国工商银
5000
天稳利人民币理 行荆门东宝 2019.12.10 2020.1.13
万元
财产品 支行
保本“随心 E”二 中国工商银
8000
号法人拓户理财 行荆门东宝 2019.11.15 2020.5.14
万元
产品 支行
产品名称 签约方 金额 起始日期 终止日期 本期收益 备注
中国银行荆 3100 已赎
结构性存款 2019.9.10 2019.12.10 231,863.01
门东宝支行 万元 回
中国银行荆 3100
结构性存款 2019.12.16 2020.3.12
门东宝支行 万元
保本“随心 E”二 中国工商银
500
号法人拓户理财 行荆门东宝 2019.11.25 2020.5.22
万元
产品 支行
中国农业银
1.2 已赎
农行结构性存款 行荆门向阳 2019.5.9 2019.11.8 2,154,082.19
亿元 回
支行
（五）节余募集资金情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司首次公开发行股票募集资金、理财金额及
利息结余 16,092.35 万元，其中，募集资金专项账户余额为 12,992.35 万元；可转
换公司债券募集资金、理财金额及利息结余 20,063.12 万元，其中，募集资金专
项账户余额为 6,563.12 万元。上述尚未使用的募集资金均拟进一步投向公开披露
的募集资金投资项目。
（六）超募资金使用情况
公司首次公开发行股票及公开发行可转换公司债券均不涉及超募资金的情
况，因此，公司 2019 年度不存在使用超募资金情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
公司尚未使用的募集资金将严格按照公开披露的用途进行使用。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）募集资金投资项目发生变更情况
1、首次公开发行股票募集资金投资项目变更情况
因市场环境发生变化，2016 年 12 月 13 日和 2016 年 12 月 29 日，公司分别
召开第六届董事会第十三次会议和 2016 年第三次临时股东大会，审议通过了《关
于拟终止实施部分募集资金投资项目的议案》，决定终止“工程爆破服务建设项
目”和“金属材料爆炸复合建设项目”。
2018 年 1 月 26 日和 2018 年 2 月 13 日，公司分别召开第六届董事会第二十
五次会议和 2018 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金
用途的议案》，公司将原计划投入“工程爆破服务建设项目”和“金属材料爆炸
复合建设项目”的剩余募集资金用于投资“40 万吨/年水溶性硝基复合肥和 20 万
吨/年缓控释复合肥生产线设计建设”项目，实施主体为公司控股子公司湖北凯
龙楚兴化工集团有限公司。
2019 年，通过组织技术和市场专项调研，公司认为硝酸铵钙产品目前虽然
有一定的市场前景，但使用范围较为狭窄，主要用于叶菜类作物；同时存在国内
生产工艺较为落后、产品附加值不高等问题。经研究，决定取消“40 万吨/年水
溶性硝基复合肥和 20 万吨/年缓控释复合肥生产线设计建设项目”中 10 万吨/年
硝酸铵钙装置建设。同时，凯龙楚兴公司原有一座颗粒硝酸铵造粒塔，由于当前
多数民爆企业使用硝酸铵溶液替代颗粒硝酸铵作为炸药原材料进行生产，颗粒硝
酸铵市场需求逐渐萎缩，为盘活存量资产，公司决定“40 万吨/年水溶性硝基复
合肥和 20 万吨/年缓控释复合肥生产线设计建设”项目中 30 万吨/年水溶性硝基
复合肥装置的部分产能改为利用原有的颗粒硝酸铵造粒塔进行技术改造形成。
合成氨作为硝酸铵生产的主要原材料，约占硝酸铵生产成本的 70%左右。公
司为了实施做长做粗产业链计划，提升产业科技含量和环保水平，增强公司在硝
酸铵及硝基复合肥领域的市场竞争力，满足公司主营业务可持续增长和主要原材
料保障供给的内在需求，于 2018 年同时投资建设“40 万吨/年水溶性硝基复合肥
和 20 万吨/年缓控释复合肥生产线设计建设目”和“合成氨节能环保技改项目”。
“合成氨节能环保技改项目”主要利用自有资金及银行借款进行投资建设，
后续项目建设资金已形成一定缺口。考虑到该项目为募投项目“40 万吨/年水溶
性硝基复合肥和 20 万吨/年缓控释复合肥生产线设计建设目”的上游配套项目，
该项目的顺利建设及运行对于“40 万吨/年水溶性硝基复合肥和 20 万吨/年缓控
释复合肥生产线设计建设目”的顺利运行至关重要。因此，为了确保项目按期投
产，把握市场机遇，提升公司盈利水平和抗风险能力，促进公司健康持续发展，
公司经综合考虑上述两项目的建设进度、资金使用情况以及未来资金需求，为提
高募集资金使用效率，将首次公开发行股票募集资金中原计划投入“40 万吨/年
水溶性硝基复合肥和 20 万吨/年缓控释复合肥生产线设计建设”项目的剩余募集
资金用于投资“合成氨节能环保技改项目”。
2019 年 10 月 28 日和 2019 年 11 月 13 日，公司分别召开第七届董事会第二
十二次会议和 2019 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资
金用途的议案》，公司将首次公开发行股票募集资金中原计划投入“40 万吨/年
水溶性硝基复合肥和 20 万吨/年缓控释复合肥生产线设计建设”项目的剩余募集
资金用于投资“合成氨节能环保技改项目”，实施主体为公司控股子公司湖北晋
煤金楚化肥有限责任公司。
2、公开发行可转换公司债券募集资金投资项目变更情况
2019 年度，公司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目不存在发生变
更的情况。
2019 年度，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见“附表 2 变更
募集资金投资项目情况表”。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
2019 年度，公司不存在将募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、
真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理
的违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放与实际使用情况专项报告的鉴证意见
根据中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于湖北凯龙化工集
团股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》（众环专字
[2020]010402 号），认为凯龙股份截至 2019 年 12 月 31 日止的《董事会关于募
集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发
布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司
规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市
公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定编制。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，凯龙股份 2019 年度募集资金存放和使用符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳
证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等中国证监会和深圳证券交易所
关于募集资金管理的法规规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，有
效执行募集资金监管协议，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，
不存在违规使用募集资金的情形。
（本页以下无正文）
附表 1-1：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 52,282.81 本年度投入募集资金总额 1,734.35
报告期内变更用途的募集资金总额 12,082.57
累计变更用途的募集资金总额 15,376.13 已累计投入募集资金总额 37,839.32
累计变更用途的募集资金总额比例 29.41%
是否已变 截至期末投
募集资金 调整后投 本年度 截至期末 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超募 更项目 资进度
承诺投资 资总额 投入金 累计投入 定可使用状 实现的 到预计 是否发生重
资金投向 （含部分 （%）(3)＝
总额 (1) 额 金额(2) 态日期 效益 效益 大变化
变更） (2)/(1)
承诺投资项目
硝酸铵生产线
1、年产 6.25 万吨硝酸铵
否 22,728.00 22,728.00 22,734.13 100.03 2011 年 9 月达 3,980.65 是 否
扩能改造项目
到可使用状态
2、工程爆破服务建设项 2016 年 12 月
是 4,083.00 990.87 990.87 100.00 278.44 不适用 是
目 完成
3、技术中心扩建项目 否 3,216.43 3,187.81 11.20 136.76 4.29 不适用 不适用 否
4、金属材料爆炸复合建
是 12,284.00 不适用 不适用 是
设项目
5、补充流动资金 10,000.00 10,000.00 10,013.31 100.13 不适用 否
6、40 万吨/年水溶性硝基
复合肥和 20 万吨/年缓控 是 3,293.56 1,052.46 3,293.56 100.00 2020 年 6 月 不适用 否
释复合肥生产线建设项目
7、合成氨节能环保技改
否 12,082.57 670.69 670.69 5.55 2020 年 6 月 不适用 否
项目
合计 52,311.43 52,282.81 1,734.35 37,839.32 4,259.09
技术中心扩建项目的建设进度未达预期，主要是由于相关土地、建设手续的办理受阻，市场情况发
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
生变化所致。为了促进公司技术水平的进一步提升，公司将继续积极推动该募投项目的开展。
因市场环境发生变化，已有产能已能满足市场需求，故经公司 2016 年 12 月 13 日召开的第六届董
项目可行性发生重大变化的情况说明 事会第十三次会议及 2016 年 12 月 29 日召开的 2016 年第三次临时股东大会审议通过，公司决定终
止“工程爆破服务建设项目”和“金属材料爆炸复合建设项目”。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
经 2016 年 1 月 7 日召开的第六届董事会第五次会议审议通过，公司以募集资金置换预先已投入“年
募集资金投资项目先期投入及置换情况 产 6.25 万吨硝酸铵扩能改造项目”和“工程爆破服务建设项目”自筹资金 24,622.42 万元中的
23,718.87 万元，后实际置换金额为 23,725.00 万元，其中，以募集资金账户利息收入置换 6.13 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司首次公开发行股票募集资金、理财金额及利息结余 16,092.35 万
元。其中：“工程爆破服务建设项目”、“金属材料爆炸复合建设项目”终止产生的结余募集资金
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 相继投入到“40 万吨/年水溶性硝基复合肥和 20 万吨/年缓控释复合肥生产线建设项目”及“合成氨
节能环保技改项目”中，具体详见本报告“四、变更募投项目的资金使用情况”；技术中心扩建项
目尚待进一步投入。
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存放在银行专户，用于募集资金投资项目后续支出。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
附表 1-2：公开发行可转换债券募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 31,108.79 本年度投入募集资金总额 11,540.96
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 11,540.96
累计变更用途的募集资金总额比例 -
项目达到 项目可行
是否已变更 募集资金 截至期末 截至期末投 本年度 是否达
承诺投资项目和超募资 调整后投 本年度投 预定可使 性是否发
项目（含部 承诺投资 累计投入 资进度（%） 实现的 到预计
金投向 资总额(1) 入金额 用状态日 生重大变
分变更） 总额 金额(2) (3)＝(2)/(1) 效益 效益
期 化
承诺投资项目
1、40 万吨/年水溶性硝
基复合肥和 20 万吨/年 2020 年 6
否 30,000.00 28,223.31 11,540.96 11,540.96 40.89 不适用 不适用 否
缓控释复合肥生产线设 月
计建设项目
2、农化研发及技术服 2020 年
否 2,885.48 2,885.48 - - - 不适用 不适用 否
务中心建设项目 12 月
合计 32,885.48 31,108.79 11,540.96 11,540.96
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
经 2019 年 1 月 9 日召开的第七届董事会第十三次会议审议通过，公司以募集资
募集资金投资项目先期投入及置换情况 金置换预先已投入“40 万吨/年水溶性硝基复合肥和 20 万吨/年缓控释复合肥生
产线设计建设项目”的自筹资金 1,421.80 万元，实际置换金额为 1,421.80 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
截止 2019 年 12 月 31 日，公司公开发行可转债募集资金、理财金额及利息结余
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
20,063.12 万元。募投项目尚待进一步投入。
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存放在银行专户，用于募集资金投资项目后续支出。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
附表 2：变更募集资金投资项目情况表
单位：人民币万元
变更后项目 截至期末 截至期末 变更后的项
本年度实 项目达到预 本年度 是否达
拟投入募集 实际累计 投资进度 目可行性是
变更后的项目 对应的原承诺项目 际投入金 定可使用状 实现的 到预计
资金总额 投入金额 （%） 否发生重大
额 态日期 效益 效益
（1） (2) (3)=(2)/(1) 变化
40 万吨/年水溶性硝
工程爆破服务建设
基复合肥和 20 万吨
项目&金属材料爆 3,293.56 1,052.46 3,293.56 100.00 2020 年 6 月 不适用 不适用 是
/年缓控释复合肥生
炸复合建设项目
产线建设项目
40 万吨/年水溶性
合成氨节能环保技 硝基肥和 20 万吨/
12,082.57 670.69 670.69 5.55 2020 年 6 月 不适用 不适用 否
改项目 年缓控释肥生产线
建设项目
合计 15,376.13 1,723.15 3,964.25
详见本报告“四、变更募集资金投资项目的资金使用情况”之“（一）募集资金投资
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
项目发生变更情况”
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
详见本报告“四、变更募集资金投资项目的资金使用情况” 之“（一）募集资金投
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明
资项目发生变更情况”
