湖北凯龙化工集团股份有限公司
                       2021 年度监事会工作报告

       一、监事会工作情况

    2021 年是公司发展极不平凡的一年。一年来公司监事会严格按照《公司法》、
《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规的要求，本着维护全体股
东利益，对全体股东负责的宗旨，认真履行监事会职责，通过列席董事会、出席
股东大会和总经理办公会，了解和掌握公司的经营决策、投资方案、生产经营情
况，对有关事项提出了意见和建议；监事会依法主动了解公司财务状况，审阅了
公司 2021 年财务季报、中期报和 2021 年度会计报表，对发现的问题及时与公
司有关部门或人员进行沟通和质询，并提出具体要求和建议，同时，加大了对集
团公司各分子公司的财务监督力度，保证了公司资产的安全、增值；对公司董事、
高级管理人员的履职尽责情况进行了监督，对公司内控制度执行情况、重大投资
决策情况、信息披露情况进行了有效监督，维护了公司利益和全体股东的合法权
益。

       （一）报告期内，监事会成员列席了 16 次董事会会议，对有关事项发表了
意见，并作为监票人进行了监票。
    （二）报告期内，监事会成员出席了 1 次年度股东大会，5 次临时股东大会
会议，对有关事项发表了意见，并作为监票人进行了监票。

       （三）报告期内，监事会共召开了 10 次会议，各次会议的召集和召开程序
符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

    各次会议情况如下：

    1、第七届监事会第二十五次会议于 2021 年 1 月 14 日采用书面审议和通讯
表决的方式召开，审议通过了《关于终止公司 2020 年度配股公开发行证券方案
的议案》。

    2、第七届监事会第二十六次会议于 2021 年 2 月 2 日采用书面审议和通讯表
决的方式召开，审议通过了《关于提前赎回“凯龙转债”的议案》。
    3、第七届监事会第二十七次会议于 2021 年 4 月 26 日在集团公司三楼会议
室召开，采用现场投票表决方式审议通过了《公司 2020 年年度报告全文及其摘
要》、《公司 2021 年第一季度报告》、《公司 2020 年财务决算报告》、《公司
2021 年财务预算方案》、《2020 年度利润分配预案的议案》、《2020 年度募集
资金存放与实际使用情况的专项报告》、《关于计提 2020 年度资产减值准备的
议案》、《关于公司及子公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于
公司及子公司使用闲置自有资金购买理财产品的议案》、《关于 2021 年度日常
关联交易预计的议案》、《2020 年度内部控制自我评价报告》、《关于续聘公
司 2021 年度审计机构的议案》、《关于对完成或超额完成 2021 年目标任务实行
奖励的议案》和《2020 年度监事会工作报告》。

    4、第七届监事会第二十八次会议于 2021 年 5 月 10 日在公司三楼会议室召
开，采用现场投票表决方式审议通过了《关于选举第八届监事会非职工代表监事
的议案》。

    5、第八届监事会第一次会议于 2021 年 5 月 26 日在公司三楼会议室召开，
采用现场投票表决的方式审议通过了《推荐黄赫平为第八届监事会主席的议案》。

    6、第八届监事会第二次会议于 2021 年 6 月 25 日采用书面审议和通讯表决
的方式召开，审议通过了《关于向关联方借款暨关联交易的议案》。

    7、第八届监事会第三次会议于 2021 年 7 月 12 日在集团公司三楼会议室召
开，采用现场投票表决的方式审议通过了《关于控股股东终止实施增持股份计划
的议案》。

    8、第八届监事会第四次会议于 2021 年 8 月 19 日采用书面审议和通讯表决
的方式召开，审议通过了《公司 2021 年半年度报告及摘要》、《关于 2021 年半
年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《关于公司<2021 年限制性股
票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划
实施考核管理办法>的议案》、《关于核查公司<2021 年限制性股票激励计划首
次授予激励对象名单>的议案》。

    9、第八届监事会第五次会议于 2021 年 10 月 19 日在集团公司二楼会议室召
开，采用现场投票表决的方式审议通过了《公司 2021 年第三季度报告》。

    10、第八届监事会第六次会议于 2021 年 12 月 8 日在公司二楼会议室召开，
采用现场投票和通讯表决方式审议通过了《关于控股子公司向金融机构申请授权
并由公司提供担保的议案》和《关于开展票据池业务的议案》。

    二、监事会对 2021 年度有关事项的意见

    报告期内，公司监事会按照《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，认
真履行职责，积极开展工作，对公司规范运作、财务状况、重大投资和信息披露
等有关方面进行了一系列监督、审核活动，对下列事项发表如下独立意见：

    （一）监事会对公司依法运作情况的意见

    报告期内，公司监事会认为：公司能够依照国家有关法律法规、公司章程的
规定以及董事会、股东大会的决议有效运作，法人治理结构和内部控制制度不断
完善并合理规范；在面临各种困难的情况下，公司积极抢抓深化供给侧结构性改
革新机遇，扎实开展党史学习教育系列活动，不断压实干部责任、推动企业提质
增效，强化内控管理、推进技术进步和科技创新、强化营销能力建设，克服了重
重困难，在一定程度上化解了不利影响，为“十四五”跨越发展奠定了坚实基础。

    （二）监事会对公司财务运行情况的意见

    报告期内，公司监事会认真对公司财务运行情况实施有效的监督、检查。检
查情况表明，财务管理能力不断增强，不断强化了对资金的管理，公司严格红黄
牌及超信用额度管理，加大对应收账款坏账的处罚，防范应收账款坏账风险，防
范经济运行风险能力不断增强。

    公司定期财务报告真实、准确、完整地反映了公司财务状况、经营成果，不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    （三）监事会对募集资金存放和使用情况的意见

    公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司
募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。

    （四）监事会对公司董事及高管人员履职情况的意见
    报告期内，公司监事会认为：公司全体董事及高管人员认真勤勉的履行了章
程赋予的权利和义务，董事会能够充分发挥决策和监督功能，年度内召开了 16
次董事会，对公司经营发展目标、经营与风险状况、风险承受能力合理的制定发
展战略、风险管理和内部控制政策，面对大项目试产调试不顺、并购企业扭亏提
质难以及严峻外部环境的多重冲击，精准把握住了公司发展的正确方向。高管人
员有效履行管理职责，有效落实董事会决议，促进各项经营管理目标的实现，保
护了中小股东的合法权益。未发现董事及高管人员存在违反法律法规及公司章程
规定的勤勉义务的行为。

    （五）监事会对内控制度管理情况的意见

    报告期内，监事会对公司 2021 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控
制制度的建设和运行情况进行了监督。监事会认为：公司按照相关法律法规的要
求，已建立了较完善的内部控制制度体系，具有合理性、完整性和有效性。通过
实施管理项目清理和评估工作，进一步提升了管理项目的精准度和管理效率。通
过内控制度交叉检查进一步优化内控制度体系，惩防监督力度不断增大，提升了
内控制度执行效率。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控
制制度的建设及运行情况。

    （六）监事会对关联交易情况的意见

    报告期内，公司监事会认为：公司与关联方湖北联兴民爆器材经营股份有限
公司、荆门市中荆小额贷款有限责任公司等的关联交易事项，通过了公司董事会、
股东大会的审议，关联交易按合同公平交易，没有损害公司和中小股东的利益。

    （七）监事会对公司信息披露情况的意见

    报告期内，公司监事会认为：公司认真自觉履行信息披露义务，严把信息披
露关，切实提高公司规范运作水平和透明度。2021 年披露公告文件 207 份，按
照法律法规和上市规则规定的披露时限，及时报送并在指定报刊、网站披露了相
关文件。信息披露真实、准确、完整、及时、公平，客观地反映公司发生的相关
事项，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。

    同时，公司董事、监事、高级管理人员及其他相关知情人员能够在定期报告
等敏感期，严格执行保密义务，公司未发生内幕知情人违规买卖或建议他人买卖
公司股票的情形。

    （八）监事会对会计师事务所出具审计意见的意见

    监事会认为，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具的 2021
年度标准无保留意见的审计报告是客观公正的。会计师的审计意见是：公司财务
报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2021 年 12
月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2021 年度的合并及母公司经营成果和现金
流量。




                                    湖北凯龙化工集团股份有限公司监事会

                                              2022 年 4 月 27 日