2018 年度监事会工作报告


                                   苏州华源控股股份有限公司
                                       2018年度监事会工作报告


    一、监事会会议情况
    2018年度监事会共召开了13次会议，会议情况如下：

                               1、第二届监事会第二十九次会议（2018-01-26）

议案数目                                              议案名称

   1       审议《关于对外投资的议案》

   2       审议《关于回购注销部分限制性股票的议案》

                                2、第二届监事会第三十次会议（2018-03-17）

议案数目                                              议案名称

   1       《关于选举公司第三届监事会非职工代表监事的议案》

  1.1      《关于选举王芳女士为公司第三届监事会非职工代表监事》

  1.2      《关于选举周建强先生为公司第三届监事会非职工代表监事》

   2       《关于调整公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》

   3       《关于本次重组方案调整不构成重大调整的议案》

   4       《关于回购注销部分限制性股票的议案》

                                 3、第三届监事会第一次会议（2018-04-09）

议案数目                                              议案名称

   1       《关于选举王芳女士为公司第三届监事会主席的议案》

                                 4、第三届监事会第二次会议（2018-04-18）

议案数目                                              议案名称

   1       《2017 年度监事会工作报告》

   2       《2017 年度财务决算报告》
                                                                             2018 年度监事会工作报告

 3      《2017 年年度报告及摘要》

 4      《2017 年度利润分配预案》

 5      《2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

 6      《关于 2018 年度董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》

 7      《2017 年度内部控制自我评价报告》

 8      《关于<使用自有资金购买理财产品>的议案》

 9      《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018 年度审计机构的议案》

 10     《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》

 11     《关于公司<公开发行可转换公司债券方案>的议案》

11.1    本次发行证券的种类

11.2    发行规模

11.3    票面金额和发行价格

11.4    债券期限

11.5    债券利率

11.6    还本付息的期限和方式

11.7    转股期限

11.8    转股价格的确定及调整

11.9    转股价格向下修正

11.10   转股股数确定方式及转股时不足一股金额的处理方法

11.11   赎回条款

11.12   回售条款

11.13   转股年度有关股利的归属

11.14   发行方式及发行对象

11.15   向原股东配售的安排

11.16   债券持有人会议相关事项
                                                                                2018 年度监事会工作报告

 11.17     本次募集资金用途

 11.18     募集资金存管

 11.19     担保事项

 11.20     本次发行可转换公司债券方案的有效期限

   12      《关于<公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告>的议案》

   13      《关于公司<公开发行可转换公司债券预案>的议案》

   14      《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施和相关主体承诺的议案》

   15      《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

   16      《关于公司未来三年（2018-2020 年）股东回报规划的议案》

   17      《关于公司<可转换公司债券持有人会议规则>的议案》

   18      《关于全资子公司拟参与投资西藏远望壹创业投资合伙企业（有限合伙）暨关联交易的议案》

   19      《关于回购注销部分限制性股票的议案》

   20      《关于公司会计政策变更的议案》

                                 5、第三届监事会第三次会议（2018-04-24）

议案数目                                                议案名称

   1       《2018 年第一季度报告全文与正文》

                                  6、第三届监事会第四次会议(2018-05-31)

议案数目                                                议案名称

   1       《关于减少公司注册资本的议案》

   2       《关于修订<公司章程>的议案》

   3       《关于公司<公开发行可转换公司债券预案（修订稿）>的议案》

                                 7、第三届监事会第五次会议（2018-06-06）

议案数目                                                议案名称

   1       《关于实施 2017 年度权益分派方案后调整发行股份购买资产并募集配套资金发行价格和发行数量的议案》

                                 8、第三届监事会第六次会议（2018-07-24）
                                                                                2018 年度监事会工作报告

议案数目                                              议案名称

   1       《2018 年半年度报告全文及其摘要》

   2       《公司 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

   3       《关于增补王卫红先生为公司第三届董事会非独立董事的议案》

   4       《关于增加公司注册资本的议案》

   5       《关于修订<公司章程>的议案》

   6       《关于调整公司限制性股票回购价格的议案》

                                 9、第三届监事会第七次会议（2018-08-02）

议案数目                                              议案名称

   1       《关于修订公司<前次募集资金使用情况报告>的议案》

   2       《关于部分募投项目延长实施期限的议案》

                                10、第三届监事会第八次会议（2018-09-06）

议案数目                                              议案名称

   1       《关于终止 2016 年限制性股票激励计划暨回购注销已授予未解除限售的全部限制性股票议案》

   2       《关于终止执行公司<2016 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

   3       《关于向控股子公司增资的议案》

   4       《关于减少公司注册资本的议案》

   5       《关于修订<公司章程>的议案》

                                11、第三届监事会第九次会议（2018-10-20）

议案数目                                              议案名称

   1       《关于向全资孙公司提供担保的议案》

                                12、第三届监事会第十次会议（2018-10-29）

议案数目                                              议案名称

   1       《2018 年第三季度报告全文与正文》

   2       《关于公司会计政策变更的议案》
                                                                                2018 年度监事会工作报告

                                 13、第三届监事会第十一次会议（2018-11-22）

议案数目                                               议案名称

   1        《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券发行方案的议案》

  1.1       发行规模和发行数量

  1.2       债券利率

  1.3       初始转股价格

  1.4       到期赎回条款

  1.5       发行方式及发行对象

  1.6       向原股东配售的安排

   2        《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券上市的议案》

   3        《关于公司开设公开发行 A 股可转换公司债券募集资金专项账户并签署三方监管协议的议案》

    上述监事会会议决议及具体事项相关公告均刊登于公司指定信息披露报刊《中国证券报》、《证券
时报》、《上海证券报》及证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    二、对公司2018年度有关事项的意见
    （一）对公司合法合规的意见
        监事会对公司2018年度的生产经营活动进行了监督，认为公司根据《公司法》、《公司章程》的有
关规定，依法管理，有序经营，公司董事、总经理等高级管理人员在执行公司职务时未发生违反法律、
法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
    2018年度监事会从维护公司整体利益和股东权益出发，监事会成员列席了2017年年度股东大会和董
事会，认为股东大会和董事会的召开召集、召开程序符合相关规定，各项决议符合《公司法》等法律法
规和《公司章程》的要求，同时董事会严格执行了股东大会的决议，未出现损害公司及股东利益的行为。
以总经理为首的经营领导班子忠诚勤勉，经过一年的努力，公司基本完成了公司董事会年初制定的经营
目标。
    （二）对公司财务工作情况的意见
    报告期内，监事会对公司财务制度及财务状况进行了检查和审核，认为公司财务管理制度健全，会
计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、经营成果良好，财务报告真实、客观地反映了公司2018年度
的财务状况和经营成果。
                                                                     2018 年度监事会工作报告
    （三）对公司2018年度关联交易的意见
    监事会对公司2018年度发生的关联交易和与关联方的往来款项等进行了核查，认为：公司2018年度
的关联交易定价公允，不存在损害公司和股东利益的情形；与关联方的往来款项均基于真实交易产生。
    （四）对公司2018年度募集资金使用情况的意见
    报告期内，监事会对公司募集资金的使用情况进行了监督。监事会认为：公司认真按照《募集资金
管理制度》的要求管理和使用募集资金，未发现募集资金使用不当的情况，没有损害股东和公司利益的
情况发生。公司董事会出具的《2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》真实、准确地反映了公
司2018年度募集资金的实际存放与使用情况。
    （五）对公司内部控制自我评价报告的意见
    监事会通过与公司各部门沟通与现场检查，认真核查了公司内控制度的执行情况，认为：公司建立
了较为完善的内控制度并能得到有效执行，保证了公司资产的完整、安全以及经营管理活动的正常进行。
报告期内，未发现公司内部控制方面的重大不利事项。《2018年度内部控制自我评价报告》全面、客观、
真实地反映了公司目前内部控制制度的建立、健全以及执行监督的实际情况，对公司内部控制的总体评
价是客观、准确的。
    （六）对公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项相关内容的意见
    监事会认为公司报告期内本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项相关事项进行审
核，认为：本次事项符合《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产
重组管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规以及《公司章程》的有关规定，审批
程序合法、完备，本次事项的实施对公司经营发展起到积极作用。
    （七）对公司公开发行40,000万元A股可转换公司债券上市的意见
    监事会认为公司报告期内公开发行40,000万元A股可转换公司债券的发行方案符合《公司法》、《证
券法》、《上市公司证券发行管理办法》和《证券发行与承销管理办法》等法律、法规和规范性文件的
要求，方案合理、切实可行，符合全体股东利益，不存在损害中小股东利益的情形。
    三、监事会2019年度工作计划
    2019年度公司监事会将继续认真贯彻《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，
勤勉尽责，依法对董事会和高级管理人员的各项行为进行监督和检查，切实维护和保障公司及股东利益；
公司监事会成员将进一步加强自身学习，进一步促进公司法人治理结构的完善，与董事会和全体股东一
起促进公司的规范运作，确保公司内控措施的有效执行，防范和降低公司风险，维护公司和全体股东的
                    2018 年度监事会工作报告
合法权益。


    特此报告。


                 苏州华源控股股份有限公司
                                   监 事 会
                            2019年04月28日