通宇通讯:关于2020年股票期权激励计划内幕知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告2020-09-24
证券代码:002792 证券简称:通宇通讯 公告编号:2020-055
广东通宇通讯股份有限公司
关于 2020 年股票期权激励计划内幕知情人及激励对象
买卖公司股票情况的自查报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,并对公告中的
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
广东通宇通讯股份有限公司(以下简称“公司”)于 2020 年 8 月 28 日召开
第四届董事会第五次会议及第四届监事会第四次会议,审议通过《关于<广东通
宇通讯股份有限公司 2020 年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》(以
下简称“激励计划”)等议案,具体内容详见公司于 2020 年 8 月 31 日在巨潮资
讯网(www.cninfo.com.cn)及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
《证券日报》上披露的公告。
公司针对 2020 年股票期权激励计划采取了充分必要的保密措施,同时对激
励计划的内幕信息知情人做了必要登记。根据《上市公司股权激励管理办法》及
《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 9 号——股权激励》等法律、法规和
规范性文件的相关规定,公司应当对内幕信息知情人及激励对象在激励计划草案
公告前 6 个月内(以下简称“自查期间”)买卖本公司股票及其衍生品种的情况
进行自查,说明是否存在内幕交易行为。公司对激励计划内幕信息知情人及激励
对象买卖公司股票的情况进行了自查,具体情况如下:
一、核查的范围与程序
1.核查对象为本次激励计划的激励对象及内幕信息知情人;
2.本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》;
3.公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就核查对象在自查期
间买卖公司股票情况进行了查询确认,并由中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明
细清单》。
二、核查对象买卖公司股票情况说明
(一)内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查结果
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持
股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》,在本次激励计划自查期
间,除以下所列核查对象外,其余核查对象在自查期间均不存在买卖公司股票的
行为,具体情况如下:
姓名 职务 交易时间 交易方向 交易股数
2020-03-09 卖出 -6,750.00
核心技术(业务)
赵琪 2020-03-10 买入 4,000.00
人员
2020-05-20 卖出 -4,000.00
核心技术(业务) 2020-03-18 买入 600.00
刘春成
人员 2020-03-20 卖出 -600.00
何伟强 核心管理人员 2020-08-26 买入 400.00
时桂珍 核心管理人员 2020-03-11 买入 100.00
2020-03-16 买入 100.00
廖斐 核心管理人员
2020-03-17 卖出 -100.00
2020-05-22 买入 300.00
核心技术(业务) 2020-07-14 卖出 -300.00
李山山
人员 2020-08-03 买入 400.00
2020-08-26 卖出 -400.00
2020-03-13 买入 100.00
2020-03-16 买入 200.00
2020-03-30 买入 600.00
2020-04-01 买入 100.00
2020-06-02 卖出 -100.00
核心技术(业务) 2020-06-04 买入 100.00
丁建海
人员 2020-06-12 买入 200.00
2020-07-07 卖出 -800.00
2020-07-15 卖出 -200.00
2020-07-16 卖出 -200.00
2020-07-16 买入 400.00
2020-07-22 卖出 -200.00
2020-07-13 买入 400.00
郭辉 核心管理人员 2020-07-16 买入 400.00
2020-07-24 买入 200.00
姓名 职务 交易时间 交易方向 交易股数
2020-08-10 买入 505.00
2020-08-17 买入 300.00
2020-03-31 买入 300.00
郑才 核心管理人员
2020-04-01 卖出 -300.00
2020-06-19 卖出 -2,000.00
魏晓燕 核心管理人员
2020-06-22 卖出 -2,000.00
2020-03-24 卖出 -1,010,000.00
2020-05-14 卖出 -378,000.00
2020-05-28 卖出 -450,000.00
2020-05-29 卖出 -730,000.00
2020-06-01 卖出 -641,600.00
吴中林 董事长 2020-06-02 卖出 -448,750.00
2020-06-03 卖出 -316,550.00
2020-06-04 卖出 -224,700.00
2020-06-05 卖出 -160,200.00
2020-06-08 卖出 -114,500.00
2020-06-09 卖出 -82,100.00
2020-03-16 买入 100.00
核心技术(业务) 2020-04-10 买入 100.00
赵伟
人员 2020-05-18 买入 100.00
2020-06-12 卖出 -300.00
2020-05-18 买入 800.00
2020-05-25 买入 200.00
核心技术(业务) 2020-05-29 买入 600.00
李泓霖
人员 2020-07-02 卖出 -1,600.00
2020-07-24 买入 800.00
2020-08-12 买入 400.00
核心技术(业务) 2020-02-28 买入 100.00
张浩
人员 2020-03-04 卖出 -1,600.00
2020-05-14 买入 400.00
2020-05-18 买入 500.00
2020-05-29 买入 900.00
2020-06-01 卖出 -900.00
2020-06-15 买入 900.00
刘科种 核心管理人员
2020-06-16 卖出 -900.00
2020-07-06 卖出 -900.00
2020-07-15 买入 600.00
2020-07-16 买入 600.00
2020-07-24 买入 600.00
姓名 职务 交易时间 交易方向 交易股数
2020-08-26 买入 1,300.00
核心技术(业务) 2020-05-07 买入 1,300.00
郑奋立
人员 2020-05-12 卖出 -1,300.00
核心技术(业务) 2020-05-21 买入 400.00
胡留杰
人员 2020-07-02 卖出 -400.00
2020-03-30 买入 100.00
2020-04-08 卖出 -100.00
2020-04-10 买入 100.00
核心技术(业务) 2020-05-07 卖出 -100.00
蔡明时
人员 2020-06-10 买入 100.00
2020-06-11 卖出 -100.00
2020-06-11 买入 100.00
2020-06-24 卖出 -100.00
张治国 核心管理人员 2020-08-18 买入 200.00
(二)关于内幕信息知情人及激励对象买卖股票情况的说明
公司在策划激励计划事项过程中,严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》
及有关内部保密制度,限定参与策划讨论的人员范围,并采取了相应保密措施。
公司已将激励计划的商议筹划、论证咨询、决策讨论等阶段的内幕信息知情人进
行了登记,内幕信息严格控制在《内幕信息知情人登记表》登记人员范围之内,
在公司发布 2020 年股票期权激励计划草案前,未发现存在内幕信息泄露的情形。
1.经核查,公司董事长吴中林先生因其自身资金需求,拟计划以集中竞价交
易 方 式减 持本 公司 股 份合 计不 超过 3,378,402 股 (占 本 公司 总股 本比 例 的
1.0000%),以大宗交易方式拟减持本公司股份合计不超过 6,756,804 股(占本
公司总股本比例的 2.0000%)。内容详见公司于 2020 年 3 月 14 日在巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn)、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及
《证券日报》上披露的《关于持股 5%以上股东及部分董事、监事、高管减持股
份预披露公告》(公告编号:2020-011)。自查期间,吴中林先生累计减持公司
4,556,400 股,占本公司总股本比例的 1.3487%。
2.经确认,赵琪、刘春成、何伟强、时桂珍、廖斐、李山山、丁建海、郭辉、
郑才、魏晓燕、赵伟、李泓霖、张浩、刘科种、郑奋立、胡留杰、蔡明时、张治
国买卖公司股票系基于其对二级市场行情、市场公开信息及个人判断做出的独立
投资决策,未从任何其他方处获得相关事项的内幕信息,不存在利用内幕信息买
卖公司股票的情形,不存在利用未披露信息买卖公司股票的情况,不存在内幕交
易的行为。
除以上人员外,核查对象中的其他人员在自查期间没有在二级市场买入或者
卖出公司股票的行为。
三、结论
综上,经核查,公司按照相关法律法规的要求,建立了信息披露及内幕信息
知情人管理制度,公司本次激励计划筹划、讨论过程中已按照上述规定采取了相
应保密措施,限定了知悉内幕信息人员的范围,并对知悉内幕信息的相关人员进
行了登记。公司未发现相关内幕信息知情人及激励对象存在利用与激励计划相关
的内幕信息进行股票买卖的行为或泄露激励计划有关内幕信息的情形。
四、备查文件
1.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股
及股份变更查询证明》;
2.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股东股份变更明细清
单》。
特此公告。
广东通宇通讯股份有限公司董事会
二〇二〇年九月二十三日