天顺股份：2019年度独立董事述职报告2020-04-01
股票代码:002800 公司简称：天顺股份
新疆天顺供应链股份有限公司
2019 年度独立董事述职报告
（王海灵）
本人作为新疆天顺供应链股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作
指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规以及《公司
章程》、《公司独立董事工作制度》的规定，认真履行独立董事职责，谨慎、认真、
勤勉地行使独立董事的权利，充分发挥独立董事的作用，有效维护了公司及全体
股东的合法权益。现将2019年度履职情况作如下汇报：
一、独立董事年度履职概况
1.出席会议情况
报告期内，公司共召开4次股东大会，9次董事会，本着恪尽职守的原则，本
人参加了全部会议。本人认为：公司在此期间召集召开的董事会均符合法定程序，
重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效，历次会议提请审议的各项议案
不存在损害股东特别是中小股东的利益的情况。因此，2019年度任职期间，本人
未对董事会议案及其他事项提出异议，具体情况如下：
董事 本年应参加 实际参加 缺席董事会 列席股东 是否连续两次未亲自参
姓名 董事会次数 次数 次数 大会次数 加会议
王海灵 9次 9次 0次 1次 否
2.公司配合独立董事工作的情况
公司董事长、总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员高度重视与
独立董事的沟通和交流，及时汇报公司生产经营情况和重大事项进展情况，使我
们能及时了解公司生产经营动态，并获取了大量作出独立判断的资料。同时，召
开董事会及相关会议前，公司精心组织准备会议材料，并及时准确传递，为我们
履职提供了完备的条件和支持。
二、2019年发表独立意见情况
1
股票代码:002800 公司简称：天顺股份
2019年度，本人与公司另外两名独立董事认真审议了公司议案，并发表了相
关独立意见，具体如下：
意见
时间 会议届次 独立意见内容
类型
1.《2019年度日常关联交易预计》的独立意见
2.《2018年度内部控制自我评价报告》的独立意见
3.《2018年度利润分配预案》的独立意见
4.《为公司及控股子公司申请银行授信提供担保暨关
联交易》的独立意见
第四届董事
5.《会计政策变更》的独立意见
3月20日 会第七次会 同意
6.《转让控股子公司股权》的独立意见
议
7.关于公司2019年度配股相关事项的独立意见
8.关于带强调事项段的无保留意见审计报告补充说
明的独立意见
9.关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对
外担保情况的专项说明和独立意见
1.《为公司及控股子公司增加申请银行授信提供担保
第四届董事
暨关联交易》的独立意见
4月8日 会第八次临 同意
2. 《关于修订<董事、高级管理人员薪酬管理办法>
时会议
的议案》的独立意见
1.《关于公司2019年半年度募集资金存放与使用情
第四届董事
况》的独立意见
8月8日 会第十一次 同意
2.《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司
会议
对外担保情况》的专项说明和独立意见
第四届董事
9月25日 会第十二次 对聘任公司副总经理、董事秘书的独立意见 同意
临时会议
第四届董事
11月21日 会第十四次 《关于聘任会计师事务所》的独立意见 同意
临时会议
三、任职董事会各专业委员会的工作情况
报告期内，本人任公司董事会战略委员会委员、薪酬与考核委员会主任委员。
作为公司董事会战略投资委员会委员，本人积极关注公司战略的落地、执行
等情况，确保公司战略有效的落实到日常工作中。作为公司董事会薪酬与考核委
员会主任委员，本人认真研究公司人力资源绩效考评体系，了解公司管理层的工
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股票代码:002800 公司简称：天顺股份
作范围、职责，参与审查公司董事及高管人员的履职及考核情况。
四、到公司现场考察的情况
2019年度，本人作为公司独立董事，密切关注公司的经营情况和财务状况，
多次对公司进行现场检查，通过现场查阅资料，了解公司日常生产经营情况和财
务状况，并与公司高层深入交流，掌握公司经营动态，了解公司重大事项的进展。
本人结合公司实际情况，发挥自身专业特长优势，适时提出多项建设性的意见、
建议，为公司可持续发展献策。同时积极关注公司所处行业的发展状况、公司内
外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体、网络平台对公司的新闻报道，掌
握公司的运作动态。
五、保护投资者合法权益方面所做的工作
1.切实履行独立董事职责，在召开董事会审议相关议案时，对公司提前提供
的相关具体资料进行认真研究，核查实际情况，利用自身的专业知识和经验，对
审议事项做出公正判断，独立、客观、审慎地行使表决权，切实维护公司和全体
股东的合法权益。
2.持续关注公司的信息披露工作。监督公司临时公告、定期报告的信息披露
工作，督促公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所
股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，严格履
行信息披露义务，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整，维护公司股东
及投资者的合法权益。
3.监督和核查董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责， 促
进了董事会决策的科学性和客观性，切实的维护了公司和全体股东特别是广大中
小股东的利益。
六、本人履行独立董事特别职权的情况
2019年度，本人作为公司独立董事：
1.未有经独立董事提议召开董事会；
2.未有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
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股票代码:002800 公司简称：天顺股份
3.未有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
4.未有在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况；
5.未有独立董事向董事会提请召开临时股东大会。
本人作为公司独立董事，2019年认真学习了中国证监会以及深圳证券交易所
最新的相关法律法规和各项规章制度，注重培养自觉保护社会公众股股东权益的
思想意识，积极有效地履行了独立董事的职能，切实维护公司整体利益及全体股
东的合法权益。2020年，为保证董事会的独立与公正，维护中小股东特别是社会
公众股东的合法权益，我们将按照相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》
等对独立董事的规定和要求，在任期内继续谨慎、认真、勤勉、忠实地履行职务，
利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的决
策提供参考意见，使公司稳健经营、规范运作，促进公司持续、稳定、健康发展。
新疆天顺供应链股份有限公司
独立董事：王海灵
2020 年 4 月 1 日
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股票代码:002800 公司简称：天顺股份
新疆天顺供应链股份有限公司
2019 年度独立董事述职报告
（边新俊）
本人作为新疆天顺供应链股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作
指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规以及《公司
章程》、《公司独立董事工作制度》的规定，认真履行独立董事职责，谨慎、认真、
勤勉地行使独立董事的权利，充分发挥独立董事的作用，有效维护了公司及全体
股东的合法权益。现将2019年度履职情况作如下汇报：
一、独立董事年度履职概况
1.出席会议情况
报告期内，公司共召开4次股东大会，9次董事会，本着恪尽职守的原则，本
人认为：公司在此期间召集召开的董事会均符合法定程序，重大经营决策事项均
履行了相关程序，合法有效，历次会议提请审议的各项议案不存在损害股东特别
是中小股东的利益的情况。因此，2019年度任职期间，本人未对董事会议案及其
他事项提出异议，具体情况如下：
董事 本年应参加 实际参加 缺席董事会 列席股东 是否连续两次未亲自参
姓名 董事会次数 次数 次数 大会次数 加会议
边新俊 9次 9次 0次 1次 否
2.公司配合独立董事工作的情况
公司董事长、总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员高度重视与
独立董事的沟通和交流，及时汇报公司生产经营情况和重大事项进展情况，使我
们能及时了解公司生产经营动态，并获取了大量作出独立判断的资料。同时，召
开董事会及相关会议前，公司精心组织准备会议材料，并及时准确传递，为我们
履职提供了完备的条件和支持。
二、2019年发表独立意见情况
5
股票代码:002800 公司简称：天顺股份
2019年度，本人与公司另外两名独立董事认真审议了公司议案，并发表了相
关独立意见，具体如下：
意见
时间 会议届次 独立意见内容
类型
1.《2019年度日常关联交易预计》的独立意见
2.《2018年度内部控制自我评价报告》的独立意见
3.《2018年度利润分配预案》的独立意见
4.《为公司及控股子公司申请银行授信提供担保暨关
联交易》的独立意见
第四届董事
5.《会计政策变更》的独立意见
3月20日 会第七次会 同意
6.《转让控股子公司股权》的独立意见
议
7.关于公司 2019 年度配股相关事项的独立意见
8.关于带强调事项段的无保留意见审计报告补充说
明的独立意见
9.关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对
外担保情况的专项说明和独立意见
1.《为公司及控股子公司增加申请银行授信提供担保
第四届董事
暨关联交易》的独立意见
4月8日 会第八次临 同意
2. 《关于修订<董事、高级管理人员薪酬管理办法>
时会议
的议案》的独立意见
1.《关于公司2019年半年度募集资金存放与使用情
第四届董事
况》的独立意见
8月8日 会第十一次 同意
2.《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司
会议
对外担保情况》的专项说明和独立意见
第四届董事
9月25日 会第十二次 对聘任公司副总经理、董事秘书的独立意见 同意
临时会议
第四届董事
11月21日 会第十四次 《关于聘任会计师事务所》的独立意见 同意
临时会议
三、任职董事会各专业委员会的工作情况
报告期内，本人任公司董事会审计委员会委员、提名委员会主任委员、薪酬
与考核委员会委员。作为公司董事会审计委员会委员，本人重点关注了公司定期
报告相关财务数据，督促公司账务规范、合法，要求公司认真落实不做假账，确
保财务数据真实、准确。作为公司董事会提名委员会主任委员，本人按照法律法
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规、规范性文件及公司董事会提名委员会议事规则，积极参与研究董事，高级管
理人员的选择标准和聘任程序，在与其他委员充分了解被提名人学历、工作等背
景情况的基础上认真审核被提名人任职资格，根据公司的实际情况为公司选择优
秀人才，积极履行提名委员会主任委员的职责。作为公司董事会薪酬与考核委员
会委员，本人认真研究公司人力资源绩效考评体系，了解公司管理层的工作范围、
职责。参与审查公司董事及高管人员的履职及绩效考核情况，并对公司薪酬与考
评体系的修订与执行情况等各项工作进行审核。
四、到公司现场考察的情况
2019年度任职期间，本人运用自己的专业能力，密切关注公司的经营情况和
财务状况，多次对公司进行现场检查，通过现场查阅资料及与公司经营层座谈交
流，了解公司的生产经营和管理运作情况。在平时工作中，本人经常通过电话及
邮件与公司其他董事、董事会秘书、监事、审计部等有关人员保持密切联系，主
动了解公司生产经营情况、内部控制制度建立及执行情况、董事会决议和股东大
会决议的执行情况、财务运行情况等情况，并关注传媒、网络有关公司的相关报
道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运作动态。
五、保护投资者合法权益方面所做的工作
1.切实履行独立董事职责，在召开董事会审议相关议案时，对公司提前提供
的相关具体资料进行认真研究，核查实际情况，利用自身的专业知识和经验，对
审议事项做出公正判断，独立、客观、审慎地行使表决权，切实维护公司和全体
股东的合法权益。
2.持续关注公司的信息披露工作。监督公司临时公告、定期报告的信息披露
工作，督促公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所
股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，严格履
行信息披露义务，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整，维护公司股东
及投资者的合法权益。
3.监督和核查董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责， 促
进了董事会决策的科学性和客观性，切实的维护了公司和全体股东特别是广大中
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股票代码:002800 公司简称：天顺股份
小股东的利益。
六、本人履行独立董事特别职权的情况
2019年度，本人作为公司独立董事：
1.未有经独立董事提议召开董事会；
2.未有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3.未有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
4.未有在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况；
5.未有独立董事向董事会提请召开临时股东大会。
本人作为公司独立董事，2019年认真学习了中国证监会以及深圳证券交易所
最新的相关法律法规和各项规章制度，注重培养自觉保护社会公众股股东权益的
思想意识，积极有效地履行了独立董事的职能，切实维护公司整体利益及全体股
东的合法权益。2020年，为保证董事会的独立与公正，维护中小股东特别是社会
公众股东的合法权益，我们将按照相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》
等对独立董事的规定和要求，在任期内继续谨慎、认真、勤勉、忠实地履行职务，
利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的决
策提供参考意见，使公司稳健经营、规范运作，促进公司持续、稳定、健康发展。
新疆天顺供应链股份有限公司
独立董事：边新俊
2020 年 4 月 1 日
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股票代码:002800 公司简称：天顺股份
新疆天顺供应链股份有限公司
2019 年度独立董事述职报告
（宋岩）
本人作为新疆天顺供应链股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作
指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规以及《公司
章程》、《公司独立董事工作制度》的规定，认真履行独立董事职责，谨慎、认真、
勤勉地行使独立董事的权利，充分发挥独立董事的作用，有效维护了公司及全体
股东的合法权益。现将2019年度履职情况作如下汇报：
一、独立董事年度履职概况
1.出席会议情况
报告期内，公司共召开4次股东大会，9次董事会，本着恪尽职守的原则，本
人认为：公司在此期间召集召开的董事会均符合法定程序，重大经营决策事项均
履行了相关程序，合法有效，历次会议提请审议的各项议案不存在损害股东特别
是中小股东的利益的情况。因此，2019年度任职期间，本人未对董事会议案及其
他事项提出异议，具体情况如下：
董事 本年应参加 实际参加 缺席董事会 列席股东 是否连续两次未亲自参
姓名 董事会次数 次数 次数 大会次数 加会议
宋岩 9次 9次 0次 1次 否
2.公司配合独立董事工作的情况
公司董事长、总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员高度重视与
独立董事的沟通和交流，及时汇报公司生产经营情况和重大事项进展情况，使我
们能及时了解公司生产经营动态，并获取了大量作出独立判断的资料。同时，召
开董事会及相关会议前，公司精心组织准备会议材料，并及时准确传递，为我们
履职提供了完备的条件和支持。
9
股票代码:002800 公司简称：天顺股份
二、2019年发表独立意见情况
意见
时间 会议届次 独立意见内容
类型
1.《2019年度日常关联交易预计》的独立意见
2.《2018年度内部控制自我评价报告》的独立意见
3.《2018年度利润分配预案》的独立意见
4.《为公司及控股子公司申请银行授信提供担保暨关
联交易》的独立意见
第四届董事
5.《会计政策变更》的独立意见
3月20日 会第七次会 同意
6.《转让控股子公司股权》的独立意见
议
7.关于公司 2019 年度配股相关事项的独立意见
8.关于带强调事项段的无保留意见审计报告补充说
明的独立意见
9.关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对
外担保情况的专项说明和独立意见
1.《为公司及控股子公司增加申请银行授信提供担保
第四届董事
暨关联交易》的独立意见
4月8日 会第八次临 同意
2. 《关于修订<董事、高级管理人员薪酬管理办法>
时会议
的议案》的独立意见
1.《关于公司2019年半年度募集资金存放与使用情
第四届董事
况》的独立意见
8月8日 会第十一次 同意
2.《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司
会议
对外担保情况》的专项说明和独立意见
第四届董事
9月25日 会第十二次 对聘任公司副总经理、董事秘书的独立意见 同意
临时会议
第四届董事
11月21日 会第十四次 《关于聘任会计师事务所》的独立意见 同意
临时会议
三、任职董事会各专业委员会的工作情况
报告期内，本人任公司董事会审计委员会主任委员及提名委员会委员。作为
公司董事会审计委员会主任委员，本人督促公司账务规范、合法，要求公司认真
落实不做假账，确保财务数据真实、准确。作为公司董事会提名委员会委员，本
人按照法律法规、规范性文件及公司董事会提名委员会议事规则，积极参与研究
董事，高级管理人员的选择标准和聘任程序，搜寻符合公司发展的优秀人才，积
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股票代码:002800 公司简称：天顺股份
极履行提名委员会委员职责。
四、到公司现场考察的情况
2019年度，本人作为公司独立董事，本人通过参加会议、现场考察等机会及
其他时间，对公司进行现场检查，了解公司日常生产经营情况和财务状况， 并
与公司高层深入交流，掌握公司经营动态，了解公司重大事项的进展，本人结合
公司实际情况，对公司有关工作思路与预案提出专业的建议和想法，积极发挥独
立董事的作用，促进了董事会决策的科学性和客观性。同时积极关注公司所处行
业的发展状况、公司内外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体、网络平台
对公司的新闻报道。
五、保护投资者合法权益方面所做的工作
1.切实履行独立董事职责，在召开董事会审议相关议案时，对公司提前提供
的相关具体资料进行认真研究，核查实际情况，利用自身的专业知识和经验，对
审议事项做出公正判断，独立、客观、审慎地行使表决权，切实维护公司和全体
股东的合法权益。
2.持续关注公司的信息披露工作。监督公司临时公告、定期报告的信息披露
工作，督促公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所
股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，严格履
行信息披露义务，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整，维护公司股东
及投资者的合法权益。
3.监督和核查董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责， 促
进了董事会决策的科学性和客观性，切实的维护了公司和全体股东特别是广大中
小股东的利益。
六、本人履行独立董事特别职权的情况
2019年度，本人作为公司独立董事：
1.未有经独立董事提议召开董事会；
11
股票代码:002800 公司简称：天顺股份
2.未有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3.未有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
4.未有在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况；
5.未有独立董事向董事会提请召开临时股东大会。
本人作为公司独立董事，2019年认真学习了中国证监会以及深圳证券交易所
最新的相关法律法规和各项规章制度，注重培养自觉保护社会公众股股东权益的
思想意识，积极有效地履行了独立董事的职能。2020年，为保证董事会的独立与
公正，维护中小股东特别是社会公众股东的合法权益，我们将按照相关法律、法
规和规范性文件以及《公司章程》等对独立董事的规定和要求，在任期内继续谨
慎、认真、勤勉、忠实地履行职务，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供
更多有建设性的建议，为董事会的决策提供参考意见，使公司稳健经营、规范运
作，促进公司持续、稳定、健康发展，切实维护公司整体利益及全体股东的合法
权益。
新疆天顺供应链股份有限公司
独立董事：宋岩
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