申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于新疆天顺供应链股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”，
“保荐机构”）作为新疆天顺供应链股份有限公司（以下简称“天顺股份”或
“公司”）非公开发行的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深
圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上
市公司规范运作》等有关规定，等有关规定，对天顺股份 2021 年度募集资金存
放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆天顺供应链股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可[2020]3237 号）核准，并经深圳证券交易所同意，
公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司向胡晓玲女士定向发行普
通股（ A 股）票 4,200,191 股，发行价格为人民币 11.71 元/股，共募集资金
总额人民币 49,184,236.61 元，扣除各项发行费用人民币 3,343,368.21 元（不
含税），实际募集资金净额为人民币 45,840,868.40 元，其中新增注册资本人民
币 4,200,191.00 元，增加资本公积人民币 41,640,677.40 元。公司上述发行募
集的资金已全部到位，业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具大信验字
[2021]第 12-10001 号《验资报告》。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的制定
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，
公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关要求制定并
修订了《募集资金专项存储与使用管理制度》，对募集资金实行专户存储，对募
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集资金的存储、使用、审批、 变更、监督及使用情况披露等进行了规定。
（二）募集资金余额情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中国银行股份有限公司乌鲁木齐
108288655757 26,384,236.61 - 活期
市分行
交通银行股份有限公司新疆维吾
651651008013000786308 20,000,000.00 - 活期
尔自治区分行
合计 46,384,236.61 -
注：1.本次募集资金总额人民币 49,184,236.61 元，扣除承销费、保荐费合计人民币
2,800,000 元（含税），募集资金账户实际到账人民币 46,384,236.61 元。
2.截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金专户使用完毕无余额，专用账户已注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
2021 年度募投项目投入情况请参照附表募集资金使用情况对照表（参见附
表）。
（二）结余募集资金情况
截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金专户使用完毕无余额，专用账户已注销。
四、变更募投项目的资金使用情况
2021 年公司没有发生变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公
司规范运作》等法律法规的规定和要求及公司《募集资金管理制度》等规定使用
募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作。2021 年度，公
司募集资金使用及披露不存在问题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的鉴证报告
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的结论性意见
经核查，大信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：贵公司编制的募集资金
存放与实际使用情况专项报告符合相关规定，在所有重大方面公允反映了 2021
年度募集资金实际存放与使用的情况。
七、保荐机构主要核查工作
通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对天顺股份募集资金的存
放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查方式包括查阅募集
资金的银行对账单、财务凭证、公司公告及其他相关报告与文件等，并与公司负
责人等相关人员进行访谈。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：天顺股份 2021 年度募集资金存放与使用情况符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》、 上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—主板上市公司规范运作》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使
用，不存在违规改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集
资金的情形。
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：新疆天顺供应链股份有限公司 2021 年 单位：人民币元
募集资金总额 45,840,868.40 本年度投入募集资金总额 45,840,868.40
报告期内变更用途的募集资金总额 0 45,840,868.40
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
是否
已变 截至期末投 项目达到
本年度 是否达 项目可行性
更项 募集资金承 调整后投资 截至期末累计 资进度（%） 预定可使
承诺投资项目和超募资金投向 本年度投入金额 实现的 到预计 是否发生重
目（含 诺投资总额 总额(1) 投入金额(2) (3)＝ 用状态日
效益 效益 大变化
部分 (2)/(1) 期
变更）
承诺投资项目
45,840,868.4 45,840,868.4
补充流动资金 否 45,874,083.72 45,874,083.72 100.07 —— —— —— ——
0 0
45,840,868.4 45,840,868.4
承诺投资项目小计 45,874,083.72 45,874,083.72 100.07 —— —— —— ——
0 0
未达到计划进度或预计收益的情况和原
否
因（分具体募投项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
用闲置募集资金进行现金管理情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原 不适用
因
尚未使用的募集资金用途及去向 不适用
募集资金使用及披露中存在的问题或其
实际投资金额与募集资金承诺投资总额差异 33,215.32 元，为募集资金专户利息收入净额，本期一并用于补充流动资金。
他情况
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（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于新疆天顺供应链股
份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：_________________ _________________
秦军 王志宽
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
2022年4月20日
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