无锡洪汇新材料科技股份有限公司                        董事、监事和高级管理人员持有和买卖公司股票管理制度



               无锡洪汇新材料科技股份有限公司
     董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度
                                          （2021 年 10 月）


                                            第一章 总则
     第一条 为加强无锡洪汇新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 对
董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《中华人民共和国公
司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市
公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上
市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》、《上市公司股
东、董监高减持股份的若干规定（证监会公告[2017]09 号）、《深圳证券交易所上市公司股
东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规和规范性文件及《公司
章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
     第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员及本制度第二十一条规定的自
然人、法人或其他组织持有和买卖本公司股票的管理。
     第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指直接登记在其证券账
户下的公司股份。
     公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表委托他人代行买卖股票，视作本人所
为，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。
     第四条 公司董事、监事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融
券交易。
     第五条 公司董事、监事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉
《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进
行违法违规的交易。


                                 第二章   买卖本公司股票行为的申报
     第六条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶在买卖本
公司股票及其衍生品种前，将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核
查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书及
时书面或电话通知拟进行买卖的董事、监事、高级管理人员和证券事务代表，并提示相关
风险。
     第七条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和
高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期
等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深圳证券交易所（以

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下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称：“中证登深
圳分公司”）申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
       第八条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在下列时间内委托公司向深
交所和中证登深圳分公司申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）身
份信息（包括姓名、职务、身份证件号码等）：
     （一）董事、监事和高级管理人员在公司新上市申请股票初始登记时；
     （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后 2 个交易日
内；
     （三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
     （四）新任证券事务代表在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
     （五）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后 2 个交易日
内；
     （六）现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在离任后 2 个交易日内；
     （七）深交所要求的其他时间。
     以上申报数据视为相关人员向深交所和中证登深圳分公司提交的将其所持本公司股
份按相关规定予以管理的申请。
       第九条 公司及公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表保证其向深交易所和
中证登深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员买
卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
       第十条 公司按照中证登深圳分公司的要求，对董事、监事、高级管理人员和证券事
务代表及其亲属股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。如因确认错误或者反
馈更正信息不及时等造成任何法律纠纷，均由公司自行解决并承担相关法律责任。


                      第三章 所持本公司股票可转让的一般原则和规定
       第十一条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，按照中证登深圳分
公司的规定合并为一个账户；在合并账户前，中证登深圳分公司按规定对每个账户分别做
锁定、解锁等相关处理。
       第十二条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交
易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25%，董事、监事和高
级管理人员持股变动管理制度因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变
动的除外。
     当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；公司董事、监事和高级管理人
员所持股份不超过 1000 股的，可一次全部转让，不受上述转让比例的限制。



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     第十三条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当
计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
     第十四条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高
级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无
限售条件股份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
     因公司进行权益分派、减资缩股导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增减变
化的，本年度可转让股份额度应相应变更。
     第十五条 公司通过章程对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份规定更
长的禁止转让期限、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件的，及时向深交所
申报。
     第十六条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，当解
除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深交所和中证登深圳分公
司申请解除限售。
     第十七条 公司董事、监事和高级管理人员离任时，及时以书面形式委托公司向深交
所申报离任信息并办理股份加锁、解锁事宜。
     公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息后，由中证登深圳分公
司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的本公司股份予以全部锁定，到期后将其所
持本公司无限售条件股份全部自动解锁。
     董事、监事和高级管理人员在任期届满前离职的，在其就任时确定的任期内和任期届
满后六个月内，继续遵守下列限制性规定：
     （一）每年转让的股份不得超过其所持公司股份总数的 25%；
     （二）离职后半年内，不得转让其所持公司股份；
     （三）《公司法》对董事、监事和高级管理人员股份转让的其他规定。
     第十八条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的收益
权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。


                                 第四章 买卖本公司股票的限制
     第十九条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：
     （一）本公司股票上市交易之日起 1 年内；
     （二）董事、监事和高级管理人员离职（离任）后半年内；
     （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让所持本公司股票且尚在承诺
期内的；
     （四）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。



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     第二十条 公司董事、监事和高级管理人员、证券事务代表及前述人员的配偶在下列
期间不得买卖本公司股票：
     （一）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日
前 30 日起算，至公告前一日；
     （二）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
     （三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程
中，至依法披露后 2 个交易日内；
     （四）中国证监会及深交所规定的其他期间。
     公司董事、监事、高级管理人员及证券事务代表应当督促其配偶遵守前款规定，并承
担相应责任。
     第二十一条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表确保下列自然人、法人
或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
     （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
     （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
     （三）公司证券事务代表的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
     （四）中国证监会、本所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或者公
司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、
法人或者其他组织。
     第二十二条 公司董事、监事、高级管理人员严格遵守《证券法》规定，违反该规定
将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后
6 个月内又买入的，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益，并及
时披露以下内容：
     （一）相关人员违规买卖股票的情况；
     （二）公司采取的补救措施；
     （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
     （四）深交所要求披露的其他事项。
     上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个月内卖出的；“卖出后 6
个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6 个月内又买入的。
     前款所称董事、监事、高级管理人员和自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质
的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性
质的证券。
     第二十三条 持有本公司股份 5%以上的股东买卖股票的，参照本制度第二十二条规定
执行。



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                                 第五章 信息披露
     第二十四条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员及本制度第二
十一条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为以
上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披露情况。
     第二十五条 公司董事、监事、高级管理人员及持股 5%以上股东通过集中竞价交易方
式减持股份的，在首次卖出的 15 个交易日前通过公司董事会向深交所报告减持计划，并
在深交所指定网站进行公告。
     前述减持计划规定的内容包括减持持股份的数量、来源、原因、方式、减持时间区间、
价格区间等。
     每次披露的减持时间区间不得超过六个月。在减持时间区间内，减持数量过半或减持
时间过半时，应当通过公司披露减持进展情况。
     当股份减持计划实施完毕后的 2 个交易日内予以公告；在预先披露的股份减持时间区
间内，未实施股份减持或者股份减持计划未实施完毕的，应当在股份减持时间区间届满后
的二个交易日内予以公告。
     第二十六条 公司在定期报告中披露报告期内董事、监事和高级管理人员买卖本公司
股票的情况，内容包括：
     （一） 报告期初所持本公司股票数量；
     （二） 报告期内买入和卖出本公司股票的数量、金额和平均价格；
     （三） 报告期末所持本公司股票数量；
     （四） 董事会关于报告期内董事、监事和高级管理人员是否存在违法违规买卖本公
司股票行为以及采取的相应措施；
     （五） 深交所要求披露的其他事项。
     第二十七条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到《上
市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政
法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
     第二十八条 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当遵守相关规
定并向深交所申报。


                                   第六章 责任
     第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及本制度规定的自然人、
法人或其他组织、持有公司股份 5%以上的股东，违反本制度买卖本公司股份的，由此所
得收益归公司所有，公司董事会负责收回其所得收益。情节严重的，公司将对相关责任人
给予处分或交由相关部门处罚。



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     第三十条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报数据的及时、真实、准
确、完整，否则除应承担相应的法律责任外，公司还将视情况给予处分。
     第三十一条 公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票违反本制度及相关法律
法规规定的，除将承担中国证监会的处罚和深交所的处分外，公司还将视情况给予处分。


                                  第七章 附则
     第三十二条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规范性文件和公司章程等
相关规定执行。
     第三十三条 本制度由公司董事会负责解释。
     第三十四条 本制度经董事会审议通过之日起生效并实施。




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