东兴证券股份有限公司
关于无锡洪汇新材料科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）作为无锡洪汇新材料科技
股份有限公司（以下简称“洪汇新材”、“公司”）首次公开发行股票并上市持续
督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股
票上市规则（2022 年修订）》深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
主板上市公司规范运作》以及《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金
管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关规定，对洪汇新材 2021 年度募
集资金存放与实际使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]1182号”文核准，公司首次向社
会公开发行人民币普通股（A股）2,700万股，每股面值1元，发行价格为每股9.52
元，截至2016年6月24日止，公司募集资金总额为257,040,000.00元，扣除发行费
用28,540,000.00元，实际募集资金净额为228,500,000.00元，以上募集资金已经江
苏公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并出具了苏公W[2016]B099号《验
资报告》。
（二）募集资金使用情况
单位：元
2016 年至 2020 年累
项目 2021 年金额 合计
计金额
实际募集资金净额 228,500,000.00 228,500,000.00
减：置换预先投入募集项目资金 36,596,481.02 36,596,481.02
直接投入募集项目资金 116,830,966.04 985,170.92 117,816,136.96
加：利息收入 239,101.35 129,889.50 368,990.85
加：已收到的理财产品收益 17,812,699.23 2,391,340.76 20,204,039.99
减：手续费支出 2,572.16 9.68 2,581.84
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募集资金余额（2021 年余额为截至
2021 年 10 月 26 日（募集资金专户 93,121,781.36 94,657,831.02 94,657,831.02
注销日）前余额）
其中：尚未到期的理财产品 90,000,000.00
募集资金专用账户余额（2021 年余
额为截至 2021 年 10 月 26 日（募集 3,121,781.36 94,657,831.02 94,657,831.02
资金专户注销日）前余额）
注：公司于 2021 年 10 月 26 日将首次公开发行股票开立的募集资金专用账户中 “年产
6 万吨水性工业涂料基料——氯乙烯共聚乳液项目”的开户银行上海浦东发展银行股份有限
公司无锡梅村支行的节余资金 94,657,831.02 元全部划转至公司的自有资金账户，并办理完
成了该部分募集资金专户的注销手续
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，公司依照深圳证券交易所
制定的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范
运作》等规定，结合公司实际情况，制定了《无锡洪汇新材料科技股份有限公
司募集资金管理制度》，并开设了二个募集资金存储专户。分别为：
（1）上海浦东发展银行股份有限公司无锡梅村支行，账号：
84040154740003148；
（2）中国农业银行股份有限公司无锡厚桥支行，账号：651001040008534；
2016 年 7 月 10 日，公司与东兴证券分别与中国农业银行股份有限公司无
锡锡山支行、上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行签署了《募集资金三方
监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监
管协议范本不存在重大差异，公司在使用和管理募集资金时已经严格遵照履行。
因新材料研发中心项目已建设完毕，2018 年 5 月 22 日，公司对该项目中
国农业银行股份有限公司无锡厚桥支行募集资金存储专户进行了销户，并将结
余资金 622.27 元（利息）转入年产 6 万吨水性工业涂料基料—氯乙烯共聚乳液
项目募集资金存储专户（上海浦东发展银行股份有限公司无锡梅村支行，账号
84040154740003148）中。新材料研发中心项目募集资金专户注销后，公司及保
荐机构与相应开户银行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。
基于当前市场状况及未来一段时期内水性产品相关行业发展趋势的判断，
为了提高募集资金使用效益，改善公司流动资金状况，提高公司经营效益，合
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理降低财务成本，优化公司资金结构，故终止该“年产 6 万吨水性工业涂料基
料——氯乙烯共聚乳液项目”。公司分别于 2021 年 7 月 26 日、2021 年 8 月 13
日召开第四届董事会第七次会议及 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于终止募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终止
“年产 6 万吨水性工业涂料基料—氯乙烯共聚乳液项目”，并将该募投项目的节
余募集资金用于永久补充流动资金，以提高募集资金使用效益，保护中小投资
者利益。2021 年 10 月 26 日，公司首次公开发行股票开立的募集资金专用账户
中“年产 6 万吨水性工业涂料基料——氯乙烯共聚乳液项目”的开户银行上海浦
东发展银行股份有限公司无锡梅村支行的节余资金 94,657,831.02 元已全部划转
至公司的自有资金账户，并办理完成了该部分募集资金专户的注销手续，该募
集资金专户注销后，公司及保荐机构与相应开户银行签订的《募集资金三方监
管协议》相应终止。
截至 2021 年 10 月 26 日，募集资金专户注销前存储情况如下：
单位：元
截至 2021 年 10 月 26 日
开户行 账号 账户类别 (募集资金专户注销日)
前余额
上海浦东发展银行股份有限公司无 84040154740 募集资金
94,657,831.02
锡梅村支行 003148 专户
合计 94,657,831.02
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三、本年度募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 22,850.00 本年度投入募集资金总额 98.52
报告期变更用途的募集资金总额 9465.78
累计变更用途的募集资金总额 9465.78 已累计投入募集资金总额 15,441.26
累计变更用途的募集资金总额比例 41.43%
是否已变 截至期末 项目可行
截至期末 项目达到预 本年度 是否达
更项目 募集资金承诺投资 调整后投 本年度投 投入进度 性是否发
承诺投资项目 累计投入 定可使用状 实现的 到预计
( 含部分 总额 资总额① 入金额 ③＝②/ 生重大变
金额② 态日期 效益 效益
变更) ① 化
年产 6 万吨水性工业涂
料基料——氯乙烯共聚 是 19,899.20 19,899.20 98.52 12,452.24 62.58% 2021 年 08 月 2,801.84 不适用 是
乳液项目
新材料研发中心项目 否 2,950.80 2,950.80 2,989.02 101.30% 2017 年 12 月 不适用 否
承诺投资项目小计 22,850.00 22,850.00 15,441.26 2,801.84
合计 22,850.00 22,850.00 98.52 15,441.26 2,801.84
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年产 6 万吨水性工业涂料基料——氯乙烯共聚乳液项目中厂房工程已建设完成，并取得了不动产权证书（证书编号：
苏（2018）无锡市不动产权第 0160677 号，独用土地使用权面积 49,030.00 ㎡/房屋建筑面积 11,702.7 ㎡，该不动产
权证书已包含研发中心大楼面积 3677.81 ㎡），该项目中的 2 万吨产能的生产线、配套中试线及公用工程已投入使
用并通过了安全设施竣工和竣工环保等验收。由于该项目立项审批较早（2012 年），经过数年的不断研发，技术不
断进步，公司储备了更多的品种系列产品，且部分产品工艺亦进一步得到了优化改进；随着国家对环保安全方面监
未达到计划进度或预计收益的情况
管要求及标准不断提高，部分产品品种结构及工艺需要调整，致剩余产能的生产线建设周期延长，经第三届董事会
和原因
第五次和第十一次会议决议，整个项目建设期计划延长至 2021 年 8 月底（详见公告编号：2018-040、2019-041）。
公司分别于 2021 年 7 月 26 日、2021 年 8 月 13 日召开第四届董事会第七次会议及 2021 年第一次临时股东大会审议
通过了《关于终止募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终止“年产 6 万吨水性工业涂料
基料—氯乙烯共聚乳液项目”，并将该募投项目的节余募集资金用于永久补充流动资金，以提高募集资金使用效益，
保护中小投资者利益。
基于当前市场状况及未来一段时期内水性产品相关行业发展趋势的判断，为了提高募集资金使用效益，改善公司流
动资金状况，提高公司经营效益，合理降低财务成本，优化公司资金结构，故终止该“年产 6 万吨水性工业涂料基料
项目可行性发生重大变化的情况说 ——氯乙烯共聚乳液项目”。公司分别于 2021 年 7 月 26 日、2021 年 8 月 13 日召开第四届董事会第七次会议及 2021
明 年第一次临时股东大会审议通过了《关于终止募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终
止“年产 6 万吨水性工业涂料基料—氯乙烯共聚乳液项目”，并将该募投项目的节余募集资金用于永久补充流动资金，
以提高募集资金使用效益，保护中小投资者利益。（具体内容详见公告：2021-052）
超募资金的金额、用途及使用进展
不适用
情况
募集资金投资项目实施地点变更情
报告期内，公司募集资金投资项目实施地点未变更
况
公司分别于 2021 年 7 月 26 日、2021 年 8 月 13 日召开第四届董事会第七次会议及 2021 年第一次临时股东大会审议
募集资金投资项目实施方式调整情 通过了《关于终止募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终止“年产 6 万吨水性工业涂料
况 基料—氯乙烯共聚乳液项目”，并将该募投项目的节余募集资金用于永久补充流动资金，以提高募集资金使用效益，
保护中小投资者利益。（具体内容详见公告：2021-052）
募集资金投资项目先期投入及置换 截至 2016 年 6 月 30 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 3,659.648102 万元，已经江苏
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情况 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具苏公 W[2016]E1505 号《以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》
鉴证确认。2016 年 7 月 10 日公司第二届董事会第八次会议审议并通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募集
资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司用募集资金 3,659.648102 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资
金。其中“年产 6 万吨水性工业涂料基料—氯乙烯共聚乳液项目”的金额为人民币 3,107.24 万元；“新材料研发中心项
目”的金额为人民币 552.408102 万元。公司独立董事发表了独立意见，并经第二届监事会第六次会议审议通过，东
兴证券发表了核查意见。
用闲置募集资金暂时补充流动资金
不适用
情况
因新材料研发中心项目已建设完毕，2018 年 5 月 22 日，公司对该项目募集资金存储专户进行了销户，并将结余资
金 622.27 元（利息）转入年产 6 万吨水性工业涂料基料—氯乙烯共聚乳液项目募集资金存储专户。公司分别于 2021
年 7 月 26 日、2021 年 8 月 13 日召开第四届董事会第七次会议及 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于终
项目实施出现募集资金结余的金额
止募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终止“年产 6 万吨水性工业涂料基料—氯乙烯共
及原因
聚乳液项目”，并将该募投项目的节余募集资金用于永久补充流动资金，以提高募集资金使用效益，保护中小投资者
利益。2021 年 10 月 26 日，公司对该项目募集资金存储专户进行了销户，并将结余资金 94,657,831.02 全部划转至公
司自有资金账户。
公司分别于 2021 年 7 月 26 日、2021 年 8 月 13 日召开第四届董事会第七次会议及 2021 年第一次临时股东大会审议
通过了《关于终止募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终止“年产 6 万吨水性工业涂料
基料—氯乙烯共聚乳液项目”，并将该募投项目的节余募集资金用于永久补充流动资金，以提高募集资金使用效益，
尚未使用的募集资金用途及去向
保护中小投资者利益。截至 2021 年 10 月 26 日，公司首次公开发行股票开立的募集资金专用账户中“年产 6 万吨水
性工业涂料基料—氯乙烯共聚乳液项目”的开户银行上海浦东发展银行股份有限公司无锡梅村支行的节余资金
94,657,831.02 元已全部划转至公司的自有资金账户，并办理完成了该部分募集资金专户的注销手续。
为提高资金使用效率，降低资金使用成本，更好地保障公司及股东利益，2016 年 7 月 10 日，公司第二届董事会第
八次会议审议并通过《关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目款项的议案》。同意公司可以使用银行承兑汇
票支付募集资金投资项目中涉及的款项支付，并从募集资金专户划转等额资金至一般账户。截至 2021 年 10 月 26
募集资金使用其他情况
日，本报告期内公司使用银行承兑汇票支付“年产 6 万吨水性工业涂料基料—氯乙烯共聚乳液项目”项目款项 72.00
万元，累计金额 4,033.259336 万元；累计使用银行承兑汇票支付“新材料研发中心项目”项目款项 656.473082 万元，
并从募集资金专户划转等额资金至一般账户。
注：本报告期实现的效益 2,801.84 万元为“年产 6 万吨水性工业涂料基料——氯乙烯共聚乳液项目”中已投入使用的部分产能实现的净利润。
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四、变更募投项目的资金使用情况
基于当前市场状况及未来一段时期内水性产品相关行业发展趋势的判断，
为了提高募集资金使用效益，改善公司流动资金状况，提高公司经营效益，合
理降低财务成本，优化公司资金结构，公司分别于 2021 年 7 月 26 日、2021 年
8 月 13 日召开第四届董事会第七次会议及 2021 年第一次临时股东大会审议通
过了《关于终止募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公
司终止“年产 6 万吨水性工业涂料基料—氯乙烯共聚乳液项目”，并将该募投项
目的节余募集资金用于永久补充流动资金，以提高募集资金使用效益，保护中
小投资者利益。截止 2021 年 10 月 26 日募集资金结余 94,657,831.02 元转入公
司自有资金账户。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已严格按《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市
公司规范运作》和公司《募集资金管理制度》的相关规定使用募集资金，关于募
集资金使用信息的披露及时、真实、准确、完整地披露了 2021 年度募集资金的
存放与使用情况。
六、保荐机构核查意见
东兴证券审阅了洪汇新材董事会出具的募集资金 2021 年度存放与使用情
况的专项报告，查阅了募集资金专户对账单，查阅了募集资金台账及资金使用
相关的合同、发票等文件，对公司 2021 年度募集资金的存放与使用情况进行了
核查。经核查，东兴证券认为：洪汇新材 2021 年度募集资金存放与使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》、深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修订）》
和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
年修订）》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及
时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资
金的情形。
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（以下无正文，为签章页）
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（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于无锡洪汇新材料科技股份
有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
杨志 李智
东兴证券股份有限公司
2022 年 4 月 29 日
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