丰元股份：独立董事年度述职报告2021-04-16
山东丰元化学股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告
本人崔光磊，作为山东丰元化学股份有限公司（以下简称“公司”）的独立
董事，在任职期间严格按照《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指
导意见》等法律、法规及《公司章程》《独立董事工作细则》的规定，认真履行
独立董事职责，认真、谨慎、勤勉地行使独立董事的权利，充分发挥独立董事的
作用，有效维护了公司及全体股东的合法权益。现将 2020 年度履职情况作如下
汇报：
一、出席会议情况
报告期内，公司共召开了 3 次股东大会、10 次董事会，本着恪尽职守的原
则，本人认为：公司在此期间召集召开的董事会、股东会均符合法定程序，重大
经营决策事项均履行了相关程序，合法有效，历次会议提请审议的各项议案不存
在损害股东，特别是中小股东的利益的情况。因此，2020 年度任职期间，本人
未对董事会议案及其他事项提出异议，具体情况如下：
应 出席 董 实际出席董 缺 席董 事 是否连续两次未亲
独立董事姓名 列席股东会次数
事会次数 事会次数 会次数 自参加董事会会议
崔光磊 10 10 0 否 3
二、发表独立意见的情况
报告期内，本人作为公司的独立董事，在了解公司经营状况的前提下，依靠
自身的专业知识和能力，在董事会做出决策前，与其他两位独立董事经过讨论，
取得共识，并一起对下列事项发表了独立意见：
序号 时间 会议届次 发表独立意见的事项
《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件及公司非公开
发行 A 股股票方案、预案的独立意见》《关于本次非公开
发行 A 股股票募集资金使用的独立意见》关于前次募集
第四届董事会第十七次（临 资金使用情况的专项报告的独立意见》关于公司非公开
1 2020/2/26
时）会议 发行 A 股股票摊薄即期回报及采取填补措施及相关主体
出具保障公司填补即期回报措施切实履行的承诺的独立
意见》《关于<公司未来三年股东回报规划（2020 年-2022
年）>的独立意见》
2 2020/4/16 第四届董事会第十八次会议 《关于公司及子公司控股股东及其他关联方占用公司资
金、公司对外担保情况的独立意见》《关于公司 2019 年
度内部控制情况的独立意见》《关于公司 2019 年度利润
分配预案的独立意见》关于公司续聘会计师事务所的独
立意见》关于公司使用自有闲置资金进行委托理财的独
立意见》关于控股股东向公司提供借款暨关联交易的独
立意见》《关于变更公司总经理的独立意见》《关于会计
政策变更的独立意见》关于全资子公司单项计提应收账
款坏账准备的独立意见》
第四届董事会第二十次（临
3 2020/4/28 《关于前次募集资金使用情况的专项报告的独立意见》
时）会议
第四届董事会第二十一次会
4 2020/7/10 《关于 2020 年半年度计提资产减值准备的独立意见》
议
第四届董事会第二十二次会 《关于董事会换届选举的独立意见》关于开展商品期货
5 2020/8/20
议 套期保值业务的独立意见》
第四届董事会第二十三次会 《关于 2020 年半年度控股股东及其他关联方占用公司
6 2020/8/25
议 资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》
7 2020/9/8 第五届董事会第一次会议 《关于第五届董事会第一次会议相关事项的独立意见》
8 2020/10/26 第五届董事会第二次会议 《关于计提资产减值准备的独立意见》
《关于公司与中国科学院青岛生物能源与过程研究所签
第五届董事会第三次（临时）
9 2020/12/17 署<共建中科丰元高能锂电池材料研究院战略合作协议>
会议
暨关联交易事项的独立意见》
三、任职董事会专门委员会工作情况
2020 年，本人担任第四届董事会战略委员会委员、提名委员会委员、薪酬
与绩效考核委员会委员以及第五届董事会提名委员会主任委员、战略委员会委员、
审计委员会委员。报告期内，本人根据《董事会战略委员会议事规则》《董事会
提名委员会议事规则》《董事会审计委员会议事规则》及《董事会薪酬与绩效考
核委员会议事规则》，利用自身的专业知识，认真履行职责，对公司发展战略的
实施，公司董事和高管的提名，公司内外部审计的沟通、监督和核查工作以及对
公司董事和高管薪酬方案、绩效考核等方面提出了合理的建议。
四、对公司进行现场调研的情况
报告期内，作为独立董事，本人利用参加董事会的机会以及其它时间，多次
对公司进行现场实地调研、考察。此外，本人还利用电话、邮件等方式与公司的
董事、监事、高级管理人员保持密切的联系，及时的了解公司的经营状况、财务
状况，保障股东的知情权，切实维护中小股东的利益。
五、保护投资者权益方面所做的工作
（一） 对公司管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行
情况等进行现场检查；对公司对外担保、关联方占用资金、关联交易等情况进行
现场调查，获取做出决策所需要的充分、必要的信息和资料；及时了解了公司的
日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见、行使职权。
（二） 对公司的定期报告及重要事项，事前对所提供的议案材料和有关介
绍进行认真、充分的审核，提出客观、公正的意见和建议，在此基础上，独立、
客观、审慎地行使表决权，并监督公司信息披露的真实、准确、完整，切实保护
股东利益，特别是中小股东利益。
六、公司存在的问题与相关建议
2020 年，本人与其他两位独立董事一致认为公司总体上已经按照《公司法》
《证券法》和《企业内部控制基本规范》等国家的有关法律、法规要求，建立了
规范的公司治理结构和完善的内部控制制度，公司运作规范。本人建议公司应持
续不断的完善公司治理结构，进一步健全公司内部控制体系，同时注意风险防控，
确保公司稳健发展。
七、其他事项
（一）报告期内，未有提议召开董事会的情况发生；
（二）报告期内，未有提议解聘会计师事务所情况发生；
（三）报告期内，未有聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
在新的一年里，为保证董事会的独立与公正，维护中小股东特别是社会公
众股东的合法权益，全体独立董事将按照相关法律、法规和规范性文件以及《公
司章程》等对独立董事的规定和要求，在任期内继续谨慎、认真、勤勉、忠实地
履行职务，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为
董事会的决策提供参考意见，使公司稳健经营、规范运作，促进公司持续、稳定、
健康发展。
八、联系方式：
电子邮箱：cuigl@qibebt.ac.cn
独立董事：
（崔光磊）
2021 年 4 月 14 日
山东丰元化学股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告
本人谷艳，作为山东丰元化学股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事，在任职期间严格按照《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》等法律、法规及《公司章程》《独立董事工作细则》的规定，认真履行独
立董事职责，认真、谨慎、勤勉地行使独立董事的权利，充分发挥独立董事的作
用，有效维护了公司及全体股东的合法权益。现将 2020 年度履职情况作如下汇
报：
一、出席会议情况
报告期内，公司共召开了 3 次股东大会、10 次董事会，本着恪尽职守的原
则，本人认为：公司在此期间召集召开的董事会、股东会均符合法定程序，重大
经营决策事项均履行了相关程序，合法有效，历次会议提请审议的各项议案不存
在损害股东，特别是中小股东的利益的情况。因此，2020 年度任职期间，本人
未对董事会议案及其他事项提出异议，具体情况如下：
应 出席 董 实际出席董 缺 席董 事 是否连续两次未亲
独立董事姓名 列席股东会次数
事会次数 事会次数 会次数 自参加董事会会议
谷艳 10 10 0 否 3
二、发表独立意见的情况
报告期内，本人作为公司的独立董事，在了解公司经营状况的前提下，依靠
自身的专业知识和能力，在董事会做出决策前，与其他两位独立董事经过讨论，
取得共识，并一起对下列事项发表了独立意见：
序号 时间 会议届次 发表独立意见的事项
《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件及公司非公开
发行 A 股股票方案、预案的独立意见》《关于本次非公开
发行 A 股股票募集资金使用的独立意见》《关于前次募集
第四届董事会第十七次（临
1 2020/2/26 资金使用情况的专项报告的独立意见》《关于公司非公开
时）会议
发行 A 股股票摊薄即期回报及采取填补措施及相关主体
出具保障公司填补即期回报措施切实履行的承诺的独立
意见》《关于<公司未来三年股东回报规划（2020 年-2022
年）>的独立意见》
《关于公司及子公司控股股东及其他关联方占用公司资
金、公司对外担保情况的独立意见》《关于公司 2019 年度
内部控制情况的独立意见》 关于公司 2019 年度利润分配
预案的独立意见》《关于公司续聘会计师事务所的独立意
第四届董事会第十八次会
2 2020/4/16 见》《关于公司使用自有闲置资金进行委托理财的独立意
议
见》《关于控股股东向公司提供借款暨关联交易的独立意
见》《关于变更公司总经理的独立意见》《关于会计政策变
更的独立意见》《关于全资子公司单项计提应收账款坏账
准备的独立意见》
第四届董事会第二十次（临
3 2020/4/28 《关于前次募集资金使用情况的专项报告的独立意见》
时）会议
第四届董事会第二十一次
4 2020/7/10 《关于 2020 年半年度计提资产减值准备的独立意见》
会议
第四届董事会第二十二次 《关于董事会换届选举的独立意见》《关于开展商品期货
5 2020/8/20
会议 套期保值业务的独立意见》
第四届董事会第二十三次 《关于 2020 年半年度控股股东及其他关联方占用公司资
6 2020/8/25
会议 金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》
7 2020/9/8 第五届董事会第一次会议 《关于第五届董事会第一次会议相关事项的独立意见》
8 2020/10/26 第五届董事会第二次会议 《关于计提资产减值准备的独立意见》
《关于公司与中国科学院青岛生物能源与过程研究所签
第五届董事会第三次（临
9 2020/12/17 署<共建中科丰元高能锂电池材料研究院战略合作协议>
时）会议
暨关联交易事项的独立意见》
三、任职董事会专门委员会工作情况
2020 年，本人担任第四届和第五届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考
核委员会主任委员。报告期内，本人根据《董事会审计委员会议事规则》及《董
事会薪酬与考核委员会议事规则》，利用自身的专业知识，认真履行职责，对公
司的内外部审计的沟通、监督和核查工作及对公司的董事和高管薪酬方案、绩效
考核等方面给予了合理的建议。
四、对公司进行现场调研的情况
报告期内，作为独立董事，本人利用参加董事会的机会以及其它时间，多次
对公司进行现场实地调研、考察。此外，本人还利用电话、邮件等方式与公司的
董事、监事、高级管理人员保持密切的联系，及时的了解公司的经营状况、财务
状况，保障股东的知情权，切实维护中小股东的利益。
五、保护投资者权益方面所做的工作
（一） 对公司管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行
情况等进行现场检查；对公司对外担保、关联方占用资金、关联交易等情况进行
现场调查，获取做出决策所需要的充分、必要的信息和资料；及时了解了公司的
日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见、行使职权。
（二） 对公司的定期报告及重要事项，事前对所提供的议案材料和有关介
绍进行认真、充分的审核，提出客观、公正的意见和建议，在此基础上，独立、
客观、审慎地行使表决权，并监督公司信息披露的真实、准确、完整，切实保护
股东利益，特别是中小股东利益。
六、公司存在的问题与相关建议
2020 年，本人与其他两位独立董事一致认为公司总体上已经按照《公司法》
《证券法》和《企业内部控制基本规范》等国家的有关法律、法规要求，建立了
规范的公司治理结构和完善的内部控制制度，公司运作规范。本人建议公司应持
续不断的完善公司治理结构，进一步健全公司内部控制体系，同时注意风险防控，
确保公司稳健发展。
七、其他事项
（一）报告期内，未有提议召开董事会的情况发生；
（二）报告期内，未有提议解聘会计师事务所情况发生；
（三）报告期内，未有聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
在新的一年里，为保证董事会的独立与公正，维护中小股东特别是社会公众
股东的合法权益，我们全体独立董事将按照相关法律、法规和规范性文件以及《公
司章程》等对独立董事的规定和要求，在任期内继续谨慎、认真、勤勉、忠实地
履行职务，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为
董事会的决策提供参考意见，使公司稳健经营、规范运作，促进公司持续、稳定、
健康发展。
八、联系方式：
电子邮箱：kjsswsgy@163.com
独立董事：
（谷艳）
2021 年 4 月 14 日
山东丰元化学股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告
本人杨桂朋，作为山东丰元化学股份有限公司（以下简称“公司”）的独立
董事，在任职期间严格按照《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指
导意见》等法律、法规及《公司章程》《独立董事工作细则》的规定，认真履行
独立董事职责，认真、谨慎、勤勉地行使独立董事的权利，充分发挥独立董事的
作用，有效维护了公司及全体股东的合法权益。现将 2020 年度履职情况作如下
汇报：
一、出席会议情况
2020 年，本人担任第四届董事会独立董事，在本人任职期限内，公司共召
开了 3 次股东大会、8 次董事会，本着恪尽职守的原则，本人认为：公司在此期
间召集召开的董事会、股东会均符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关
程序，合法有效，历次会议提请审议的各项议案不存在损害股东特别是中小股东
的利益的情况。因此，2020 年度任职期间，本人未对董事会议案及其他事项提
出异议，具体情况如下：
应 出席 董 实际出席董 缺 席董 事 是否连续两次未亲
独立董事姓名 列席股东会次数
事会次数 事会次数 会次数 自参加董事会会议
杨桂朋 8 8 0 否 3
二、发表独立意见的情况
报告期内，本人作为公司的独立董事，在了解公司经营状况的前提下，依靠
自身的专业知识和能力，在董事会做出决策前，与其他两位独立董事经过讨论，
取得共识，并一起对下列事项发表了独立意见：
序号 时间 会议届次 发表独立意见的事项
《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件及公司非公开
发行 A 股股票方案、预案的独立意见》《关于本次非公开
第四届董事会第十七次（临 发行 A 股股票募集资金使用的独立意见》《关于前次募集
1 2020/2/26
时）会议 资金使用情况的专项报告的独立意见》《关于公司非公开
发行 A 股股票摊薄即期回报及采取填补措施及相关主体
出具保障公司填补即期回报措施切实履行的承诺的独立
意见》《关于<公司未来三年股东回报规划（2020 年-2022
年）>的独立意见》
《关于公司及子公司控股股东及其他关联方占用公司资
金、公司对外担保情况的独立意见》《关于公司 2019 年度
内部控制情况的独立意见》 关于公司 2019 年度利润分配
预案的独立意见》《关于公司续聘会计师事务所的独立意
第四届董事会第十八次会
2 2020/4/16 见》《关于公司使用自有闲置资金进行委托理财的独立意
议
见》《关于控股股东向公司提供借款暨关联交易的独立意
见》《关于变更公司总经理的独立意见》《关于会计政策变
更的独立意见》《关于全资子公司单项计提应收账款坏账
准备的独立意见》
第四届董事会第二十次（临
3 2020/4/28 《关于前次募集资金使用情况的专项报告的独立意见》
时）会议
第四届董事会第二十一次
4 2020/7/10 《关于 2020 年半年度计提资产减值准备的独立意见》
会议
第四届董事会第二十二次 《关于董事会换届选举的独立意见》《关于开展商品期货
5 2020/8/20
会议 套期保值业务的独立意见》
第四届董事会第二十三次 《关于 2020 年半年度控股股东及其他关联方占用公司资
6 2020/8/25
会议 金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》
7 2020/9/8 第五届董事会第一次会议 《关于第五届董事会第一次会议相关事项的独立意见》
三、任职董事会专门委员会工作情况
2020 年，本人担任第四届董事会提名委员会主任委员和审计委员会委员。
报告期内，本人根据《董事会提名委员会议事规则》及《董事会审计委员会议事
规则》，利用自身的专业知识，认真履行职责，对公司董事和高管的提名，公司
内外部审计的沟通、监督和核查工作等方面提出了合理的建议。
四、对公司进行现场调研的情况
报告期内，作为独立董事，本人利用参加董事会的机会以及其它时间，多次
对公司进行现场实地调研、考察。此外，本人还利用电话、邮件等方式与公司的
董事、监事、高级管理人员保持密切的联系，及时的了解公司的经营状况、财务
状况，保障股东的知情权，切实维护中小股东的利益。
五、保护投资者权益方面所做的工作
（一） 对公司管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行
情况等进行现场检查；对公司对外担保、关联方占用资金、关联交易等情况进行
现场调查，获取做出决策所需要的充分、必要的信息和资料；及时了解了公司的
日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见、行使职权。
（二） 对公司的定期报告及重要事项，事前对所提供的议案材料和有关介
绍进行认真、充分的审核，提出客观、公正的意见和建议，在此基础上，独立、
客观、审慎地行使表决权，并监督公司信息披露的真实、准确、完整，切实保护
股东利益，特别是中小股东利益。
六、公司存在的问题与相关建议
2020 年，本人与其他两位独立董事一致认为公司总体上已经按照《公司法》
《证券法》和《企业内部控制基本规范》等国家的有关法律、法规要求，建立了
规范的公司治理结构和完善的内部控制制度，公司运作规范。本人建议公司应持
续不断的完善公司治理结构，进一步健全公司内部控制体系，同时注意风险防控，
确保公司稳健发展。
七、其他事项
（一）报告期内，未有提议召开董事会的情况发生；
（二）报告期内，未有提议解聘会计师事务所情况发生；
（三）报告期内，未有聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
在新的一年里，为保证董事会的独立与公正，维护中小股东特别是社会公
众股东的合法权益，全体独立董事将按照相关法律、法规和规范性文件以及《公
司章程》等对独立董事的规定和要求，在任期内继续谨慎、认真、勤勉、忠实地
履行职务，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为
董事会的决策提供参考意见，使公司稳健经营、规范运作，促进公司持续、稳定、
健康发展。
八、联系方式：
电子邮箱：gpyang@ouc.edu.cn
独立董事：
（杨桂朋）
2021 年 4 月 14 日
山东丰元化学股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告
本人周世勇，作为山东丰元化学股份有限公司（以下简称“公司”）的独立
董事，在任职期间严格按照《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指
导意见》等法律、法规及《公司章程》《独立董事工作细则》的规定，认真履行
独立董事职责，认真、谨慎、勤勉地行使独立董事的权利，充分发挥独立董事的
作用，有效维护了公司及全体股东的合法权益。现将 2020 年度履职情况作如下
汇报：
一、出席会议情况
2020 年，本人担任第五届董事会独立董事，在本人任职期限内，公司共召
开了 0 次股东大会、2 次董事会，本着恪尽职守的原则，本人认为：公司在此期
间召集召开的董事会、股东会均符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关
程序，合法有效，历次会议提请审议的各项议案不存在损害股东特别是中小股东
的利益的情况。因此，2020 年度任职期间，本人未对董事会议案及其他事项提
出异议，具体情况如下：
是否连续两次
应出席董 实际出席董 缺席董事会
独立董事姓名 未亲自参加董 列席股东会次数
事会次数 事会次数 次数
事会会议
周世勇 2 2 0 否 0
二、发表独立意见的情况
报告期内，本人作为公司的独立董事，在了解公司经营状况的前提下，依靠
自身的专业知识和能力，在董事会做出决策前，与其他两位独立董事经过讨论，
取得共识，并一起对下列事项发表了独立意见：
序号 时间 会议届次 发表独立意见的事项
1 2020/10/26 第五届董事会第二次会议 《关于计提资产减值准备的独立意见》
《关于公司与中国科学院青岛生物能源与过程研究所签
第五届董事会第三次（临
2 2020/12/17 署<共建中科丰元高能锂电池材料研究院战略合作协议>
时）会议
暨关联交易事项的独立意见》
三、任职董事会专门委员会工作情况
2020 年，本人担任第五届董事会提名委员会委员和薪酬与绩效考核委员会
委员。报告期内，本人根据《董事会提名委员会议事规则》及《董事会薪酬与绩
效考核委员会议事规则》，利用自身的专业知识，认真履行职责，对公司董事和
高管的提名，公司董事和高管薪酬方案、绩效考核等方面提出了合理的建议。
四、对公司进行现场调研的情况
报告期内，作为独立董事，本人利用参加董事会的机会以及其它时间，多次
对公司进行现场实地调研、考察。此外，本人还利用电话、邮件等方式与公司的
董事、监事、高级管理人员保持密切的联系，及时的了解公司的经营状况、财务
状况，保障股东的知情权，切实维护中小股东的利益。
五、保护投资者权益方面所做的工作
（一） 对公司管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行
情况等进行现场检查；对公司对外担保、关联方占用资金、关联交易等情况进行
现场调查，获取做出决策所需要的充分、必要的信息和资料；及时了解了公司的
日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见、行使职权。
（二） 对公司的定期报告及重要事项，事前对所提供的议案材料和有关介
绍进行认真、充分的审核，提出客观、公正的意见和建议，在此基础上，独立、
客观、审慎地行使表决权，并监督公司信息披露的真实、准确、完整，切实保护
股东利益，特别是中小股东利益。
六、公司存在的问题与相关建议
2020 年，本人与其他两位独立董事一致认为公司总体上已经按照《公司法》
《证券法》和《企业内部控制基本规范》等国家的有关法律、法规要求，建立了
规范的公司治理结构和完善的内部控制制度，公司运作规范。本人建议公司应持
续不断的完善公司治理结构，进一步健全公司内部控制体系，同时注意风险防控，
确保公司稳健发展。
七、其他事项
（一）报告期内，未有提议召开董事会的情况发生；
（二）报告期内，未有提议解聘会计师事务所情况发生；
（三）报告期内，未有聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
在新的一年里，为保证董事会的独立与公正，维护中小股东特别是社会公众
股东的合法权益，我们将按照相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》等
对独立董事的规定和要求，在任期内继续谨慎、认真、勤勉、忠实地履行职务，
利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的决
策提供参考意见，使公司稳健经营、规范运作，促进公司持续、稳定、健康发展。
八、联系方式：
电子邮箱：marvinzh@163.com
独立董事：
（周世勇）
2021 年 4 月 14 日
