中泰证券股份有限公司关于
                    山东丰元化学股份有限公司
               2022 年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：中泰证券股份有限公司      被保荐公司简称：丰元股份

保荐代表人姓名：陈春芳                  联系电话：010-59013863
保荐代表人姓名：仓勇                    联系电话：010-59013863

现场检查人员姓名：陈春芳、仓勇、姜涛

现场检查对应期间：2022 年度

现场检查时间：2022 年 12 月 28 日，2023 年 1 月 10 日-13 日

一、现场检查事项                                              现场检查意见

（一）公司治理                                           是      否    不适用
现场检查手段：
查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况；查阅并复
制公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等。本督
导期内，公司新聘任董事会秘书倪雯琴女士，原财务总监张清静先生离职，新聘
任财务总监庞林先生。

1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规                  √
2、公司章程和三会规则是否得到有效执行                    √

3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会
                                                         √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认          √

5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                         √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和
                                                         √
信息披露义务

7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行
                                                                         √
了相应程序和信息披露义务
8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立    √

9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争      √
（二）内部控制

现场检查手段：
查阅公司内部审计部门工作报告、审计委员会工作报告、审计委员会会议文件，
对公司相关人员进行访谈等。

1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计
                                                     √
部门（如适用）

2、是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立
                                                     √
内部审计部门（如适用）

3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如
                                                     √
适用）

4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
                                                     √
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
                                                     √
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现     √
的问题等（如适用）

7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
                                                     √
用情况进行一次审计（如适用）

8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
                                                     √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
                                                     √
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次
                                                     √
内部控制评价报告（如适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是
                                                     √
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露

现场检查手段：
审阅公司信息披露文件，查询相关网站信息披露情况，查阅公司信息披露制度、
投资者关系管理制度等文件、投资者关系管理档案等。
1、公司已披露的公告与实际情况是否一致                √

2、公司已披露的内容是否完整                          √

3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进
                                                     √
展

4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项              √

5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公
                                                     √
司信息披露管理制度的相关规定

6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊
                                                     √
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：
查阅公司关联交易管理制度、对外担保等制度文件、公司股东大会、董事会、监
事会等文件，对相关人员进行访谈等。

1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直
                                                     √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或
                                                     √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                     √
露义务

4、关联交易价格是否公允                              √
5、是否不存在关联交易非关联化的情形                  √

6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                                 √
义务

7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
                                                                 √
保债务等情形
8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了
                                                                 √
相应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用
现场检查手段：
查阅公司募集资金管理等制度文件、公司股东大会、董事会、监事会等相关会议
文件；核对募集资金银行账户对账单，抽查募集资金使用原始凭证等资料，实地
查看募投项目施工现场，对相关人员进行访谈等。

1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议     √

2、募集资金三方监管协议是否有效执行                 √

3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财
                                                    √
等情形

4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情    √
形

5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
                                                    √
动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进
行风险投资
6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投
                                                    √
资效益是否与招股说明书等相符

7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险         √

（六）业绩情况

现场检查手段：
查阅公司披露的定期报告；查阅同行业上市公司的定期报告资料。

1、业绩是否存在大幅波动的情况                       √

2、业绩大幅波动是否存在合理解释                     √
3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异
                                                    √
常

（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅公司及股东所作出的承诺；查阅公司股东大会、董事会、监事会会议文件，
以及定期报告、临时公告等信息披露文件。

1、公司是否完全履行了相关承诺                         √
2、公司股东是否完全履行了相关承诺                     √

（八）其他重要事项

现场检查手段：
查阅公司公告，公司章程及三会文件；抽查大额资金往来合同及原始单据，实地
走访公司主要生产、经营场所，对相关人员进行访谈等。

1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露            √

2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                     √

3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因      √
4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大
                                                     √
变化或者风险

5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险        √

6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否
                                                                √
已按相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

    经本保荐机构现场检查，在本次现场核查所涵盖的期间，丰元股份在上述
现场检查事项范围内，不存在问题。




（以下无正文）
    （本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于山东丰元化学股份有限公司
2022 年持续督导定期现场检查报告》之签章页）




保荐代表人：_______________           _________________

                 陈春芳                       仓   勇




                                                    中泰证券股份有限公司

                                                           年   月   日