中信建投证券股份有限公司关于
广东华锋新能源科技股份有限公司 2018 年度保荐工作报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：华锋股份
保荐代表人姓名：杜鹏飞 联系电话：0755-86556279
保荐代表人姓名：钟俊 联系电话：0755-23953849
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 3次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 否
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 11
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2018 年 12 月 27 日
（3）培训的主要内容 结合相关案例，重点对上市公司股份
回购、再融资和并购重组的新规等专题进
行了讲解培训。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．资产重组股份限售承诺 是 不适用
2．资产重组股份业绩补偿的承诺 是 不适用
3．资产重组同业竞争、关联交易、资金占 是 不适用
用方面的承诺
4.资产重组真实、准确、完整承诺 是 不适用
5.资产重组保持上市公司独立性的承诺 是 不适用
6.资产重组交易有关事项的承诺 是 不适用
7.资产重组摊薄即期回报及填补措施的承 是 不适用
诺
8.首发股份限售承诺 是 不适用
9. 首发相关稳定股价承诺 是 不适用
10.首发相关涉及投资者损失赔偿以及股 是 不适用
份回购事宜的承诺
11.首发招股书内容无虚假记载等相关承 是 不适用
诺
12.首发同业竞争、关联交易的承诺 是 不适用
13.首发关于补缴社保、公积金的承诺 是 不适用
14.首发土地租赁相关承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 2018 年度，因申请发行可转债，公
司保荐机构由东海证券股份有限公司
更换为中信建投证券股份有限公司，保
荐代表人由张宜生、马媛媛变更为杜鹏
飞、钟俊
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者 公司募投项目完工日期调整已经
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 年报、半年报披露且已履行过决策程
序，不需再单独审议，因此公司于 2018
年 11 月 16 日发布《更正公告》，取消
董事会议案中关于审议“新建研发中心
项目”延期的内容，收到交易所监管函，
华锋股份充分重视上述问题，吸取教
训，及时整改，避免上述问题的再次发
生。
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于广东华锋新能源科技股
份有限公司 2018 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
杜鹏飞 钟俊
中信建投证券股份有限公司
二〇一九年四月八日