中信建投证券股份有限公司
关于广东华锋新能源科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）
作为广东华锋新能源科技股份有限公司（以下简称“华锋股份”或“公司”）公
开发行可转换公司债券的保荐及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号—主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
13 号—保荐业务》等有关规定，对华锋股份 2022 年度募集资金存放与使用情况
进行了核查，并发表如下核查意见：
一、募集资金使用情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会“关于核准广东华锋新能源科技股份有限公司公
开发行可转换公司债券的批复”（证监许可[2019]1945 号）核准，公司向社会公
众公开发行 352.40 万张可转换公司债券，每张面值人民币 100 元，期限六年。
募集资金总额为人民币 352,400,000.00 元，扣除发行费用人民币 20,238,679.25 元，
实际募集资金净额为人民币 332,161,320.75 元。截至 2019 年 12 月 10 日止，上
述资金已汇入公司募集资金专户。发行募集资金到位情况业经广东正中珠江会计
师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了“广会验字[2019]G18036150146 号”《验
证报告》。
（二）募集资金使用情况及年末余额
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司募集资金使用情况如下：
单位：人民币万元
累计利息收 以前年 本年使用金额
募集资金净 期末余
项目 入扣除手续 度已使 直接投入承 本期暂时补充
额 额
费净额 用金额 诺投资项目 流动资金金额
公开发行可转换公
33,216.13 434.75 4,238.22 20,672.09 7,350.00 1,390.57
司债券
注：期末余额与单项汇总差异系由四舍五入尾差导致。
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司累计直接投入承诺投资项目运用的公开发
行可转换公司债券募集资金 249,103,177.30 元，暂时补充流动资金 73,500,000.00
元，加上累计利息收入扣除手续费净额 4,347,525.36 元，剩余募集资金余额
13,905,668.81 元，与募集资金专户中的期末余额 13,905,668.81 元一致。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金管理制度的建立
为了规范募集资金的管理和使用，最大限度保护投资者权益，公司依照《公
司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于进一步规范上市公司募
集资金使用的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公
司募集资金管理办法》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 29 号：超募资金使
用及募集资金永久性补充流动资金》等有关法律、法规的规定，结合公司实际情
况，制定了《募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》），该《管理制度》于
2012 年 11 月 15 日召开的 2012 年第一次临时股东大会上审议通过。根据《管理
制度》的要求并结合公司生产经营需要，公司对募集资金采用专户存储制度，对
募集资金实行严格的审批制度，以便对募集资金使用情况进行监督，保证募集资
金专款专用。
（二）募集资金管理制度的执行
公司及全资子公司北京理工华创电动车技术有限公司（以下简称“理工华
创”）、理工华创全资子公司广东北理华创新能源汽车技术有限公司（以下简称“广
东北理华创”）与中信建投证券及各商业银行签订募集资金三方/四方/五方监管协
议的情况如下：
三方/四方/五方协议签
银行名称 银行账户开户主体 银行账号
订时间
上海浦东发展银行肇 广东华锋新能源科技
26810078801300000092 2019-12-16
庆分行 股份有限公司
中国建设银行股份有 广东华锋新能源科技
44050170870100001234 2019-12-16
限公司肇庆市分行 股份有限公司
北京银行股份有限公 北京理工华创电动车
20000029191000031747234 2020-3-24
司健翔支行 技术有限公司
上海浦东发展银行股 广东北理华创新能源
26810078801700000665 2020-3-24
份有限公司肇庆分行 汽车技术有限公司
公开发行可转债的募集资金将用于“新能源汽车动力系统平台智能制造研发
及产业化建设项目（一期）”以及“新能源汽车智能控制系统仿真分析中心建设”
两个募投项目，实施主体分别为广东北理华创以及理工华创。公司、理工华创、
广东北理华创和中信建投证券共同与上述开户行签订了《募集资金三方监管协
议》、《募集资金四方监管协议》、《募集资金五方监管协议》。三方/四方/五方监管
协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方/四方/五方监管
协议的履行不存在问题。
（三）募集资金在各银行账户的存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司募集资金在银行专户的存储金额为
13,905,668.81 元，系未使用完毕的募集资金和募集资金存款利息收入（已减手续
费），募集资金的存储情况如下：
单位：人民币元
银行名称 银行账号 截止日余额 存储方式
上海浦东发展银行肇
26810078801300000092 7,207,461.20 活期
庆分行
中国建设银行股份有
44050170870100001234 6,619,105.14 活期
限公司肇庆市分行
北京银行股份有限公
20000029191000031747234 36,109.79 活期
司健翔支行
上海浦东发展银行股
26810078801700000665 42,992.68 活期
份有限公司肇庆分行
合计 13,905,668.81
三、本年度募集资金使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币元
募集资金总额 332,161,320.75
本年度投入募集资金总额 280,220,948.06
报告期内变更用途的募集资金总额 260,000,000.00
累计变更用途的募集资金总额 260,000,000.00
已累计投入募集资金总额 322,603,177.30
累计变更用途的募集资金总额比例 78.28%
截至期末投资进 项目达到预定 项目可行性是
承诺投资项目和超募资 是否已变更项目 募集资金承诺投 调整后投资总额 截至期末累计投 本年度实现 是否达到
本年度投入金额 度（%）(3)＝ 可使用状态日 否发生重大变
金投向 （含部分变更） 资总额 (1) 入金额(2) 的效益 预计效益
(2)/(1) 期 化
承诺投资项目
新能源汽车动力系统平
台智能制造研发及产业 是 281,361,320.75 52,161,320.75 19,939,430.06 48,275,175.51 92.55 2022 年 12 月 - 不适用 否
化建设项目（一期）
新能源汽车智能控制系
统仿真分析中心建设项 是 50,800,000.00 20,000,000.00 5,971,518.00 20,018,001.79 100.09 2022 年 12 月 - 不适用 否
目
新能源商用车电控及驱
动系统研发及产业化建 不适用 130,000,000.00 50,810,000.00 50,810,000.00 39.08 2024 年 6 月 - - 不适用
设项目（一期）
永久补充流动资金 不适用 130,000,000.00 130,000,000.00 130,000,000.00 100.00 不适用 - - 不适用
承诺投资项目小计 - 332,161,320.75 332,161,320.75 206,720,948.06 249,103,177.30 - - - - -
暂时补充流动资金 - - - 73,500,000.00 73,500,000.00 - - 不适用 不适用
超募资金投向 - - - - - - - - - -
合 计 332,161,320.75 332,161,320.75 280,220,948.06 322,603,177.30 - - - - -
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分 不适用
具体募投项目）
（续）
1、原募投项目“新能源汽车动力系统平台智能制造研发及产业化建设项目（一期）”，项目建设地点是在广东省肇庆市肇庆新区，原目的为面向公司华南市场，实现新能源汽车动力系
统平台产品的工程化开发以及规模化生产、销售。结合近两年公司华南新能源汽车市场情况，其增量远不及北方市场，且北方客户未来订单爆发式增长趋势确定，为改善公司未来产品
交付状况、缩短物流时间、满足客户审厂需求等，结合公司制定的经营计划和实际经营情况，公司将在维持原募投项目合理产能的情况下，缩减该项目投入，用以在北京开展“新能源
商用车电控及驱动系统研发及产业化建设项目（一期）”的建设，该新项目主要包含新建理工华创北京新能源商用车电控及驱动系统产业研发及生产基地。新项目计划投资 21,000 万元，
其中使用变更后的募集资金 13,000 万元。新项目建成后，将打造具有竞争力的新能源商用车电控及驱动系统基地，具备年产 5 万套新能源商用车电控及驱动系统的生产能力，满足公司
新能源汽车业务 70%以上的产能要求。
项目可行性发生重大变
2、募投项目“新能源汽车智能控制系统仿真分析中心建设项目”，项目原建设地点位于北京市海淀区子公司理工华创租赁楼宇内，考虑子公司理工华创最新在北京市顺义区的产业布
化的情况说明
局、以及控制公司运营成本因素，子公司理工华创已对现有海淀区租赁场地进行了退租处理，租赁面积减半。结合最新将在北京顺义开展的“新能源商用车电控及驱动系统研发及产业
化建设项目（一期）”，公司拟将“新能源汽车智能控制系统仿真分析中心建设项目”建设地点变更至北京市顺义区赵全营镇兆丰产业园东盈路 19 号院内，与“新能源商用车电控及驱
动系统研发及产业化建设项目（一期）”同址。另外，由于赵全营基地建成时间预计为 2024 年，仿真分析中心项目的大部分仪器设备需待该基地建成后再行购置和投入使用，因此，拟
将“新能源汽车智能控制系统仿真分析中心建设项目”的募投资金使用规模缩减至 2,000 万元，剩余投入待赵全营新基地建成后另行安排。
3、“新能源汽车动力系统平台智能制造研发及产业化建设项目（一期）”、“新能源汽车智能控制系统仿真分析中心建设项目”部分募集资金用途变更后，公司拟将节余募集资金 13,000
万元及利息收入和理财收益（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营活动，支持公司主营业务发展，维护上市公司和股东的利益。
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
原募投项目“新能源汽车动力系统平台智能制造研发及产业化建设项目（一期）”，项目建设地点是在广东省肇庆市肇庆新区，原目的为面向公司华南市场，实现新能源汽车动力系统
平台产品的工程化开发以及规模化生产、销售。结合近两年公司华南新能源汽车市场情况，其增量远不及北方市场，且北方客户未来订单爆发式增长趋势确定，为改善公司未来产品交
募集资金投资项目实施 付状况、缩短物流时间、满足客户审厂需求等，结合公司制定的经营计划和实际经营情况，公司将在维持原募投项目合理产能的情况下，缩减该项目投入，用以在北京开展“新能源商
地点变更情况 用车电控及驱动系统研发及产业化建设项目（一期）”的建设，该新项目主要包含新建理工华创北京新能源商用车电控及驱动系统产业研发及生产基地。新项目计划投资 21,000 万元，
其中使用变更后的募集资金 13,000 万元。新项目建成后，将打造具有竞争力的新能源商用车电控及驱动系统基地，具备年产 5 万套新能源商用车电控及驱动系统的生产能力，满足公司
新能源汽车业务 70%以上的产能要求。
募集资金投资项目实施
无
方式调整情况
募集资金投资项目先期
无
投入及置换情况
2022 年 6 月 15 日，经第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第十五次会议审议通过，公司拟使用不超过 18,000 万元的闲置公开发行可转换公司债券募集资金暂时补充流动资金，
用闲置募集资金暂时补
用于与公司主营业务相关的生产经营，使用时间不超过 12 个月。截止至 2022 年 12 月 31 日，公司已使用 7,350 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，上述资金尚未归还至募集资金专
充流动资金情况
户。
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
存放于募集资金专户
途及去向
募集资金使用及披露中
无
存在的问题或其他情况
（二）闲置募集资金购买银行理财产品的情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司无利用闲置募集资金购买的理财产品以及定
期存款余额。
四、超募资金使用情况
无。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目的审议程序
2022 年 7 月 19 日公司召开第五届董事会第二十五次会议及第五届监事会第
十六次会议，会议审议通过了《关于变更募集资金用途并永久补充流动资金的议
案》，根据公司长期战略规划，为提高募集资金使用效率，结合公司资金需求情
况，公司拟变更原募集资金用途并将节余募集资金永久补充流动资金。公司独立
董事业已就上述议案发表了独立意见，同意上述议案。该议案同时通过了于 2022
年 8 月 8 日召开的 2022 年第二次临时股东大会的审议，且该议案同时通过了于
2022 年 8 月 8 日召开的 2022 年第一次债券持有人会议的审议。
（二）变更募集资金投资项目情况表
金额单位：人民币元
变更后项目拟投 截至期末投资进 项目达到预 变更后的项目
本年度实际投入 截至期末实际累 本年度实 是否达到
变更后的项目 对应的原承诺项目 入募集资金总额 度（%） 定可使用状 可行性是否发
金额 计投入金额(2) 现的效益 预计效益
（1） (3)=(2)/(1) 态日期 生重大变化
新能源商用车电控及驱
新能源汽车动力系统平台智能制造研发及
动系统研发及产业化建 130,000,000.00 50,810,000.00 50,810,000.00 39.08 2024 年 6 月 - 不适用 否
产业化建设项目（一期）
设项目（一期）
新能源汽车动力系统平台智能制造研发及
永久补充流动资金 产业化建设项目（一期）、新能源汽车智能 130,000,000.00 130,000,000.00 130,000,000.00 100.00 不适用 - 不适用 不适用
控制系统仿真分析中心建设项目
合计 - 260,000,000.00 180,810,000.00 180,810,000.00 - - - -
1、变更“新能源汽车动力系统平台智能制造研发及产业化建设项目（一期）”部分募集资金用途，用于“新能源商用车电控及驱动系统研发及产业化建设项目（一期）”建设的原因：原募
投项目“新能源汽车动力系统平台智能制造研发及产业化建设项目（一期）”，项目建设地点是在广东省肇庆市肇庆新区，原目的为面向公司华南市场，实现新能源汽车动力系统平台产品
的工程化开发以及规模化生产、销售。结合近两年公司华南新能源汽车市场情况，其增量远不及北方市场，且北方客户未来订单爆发式增长趋势确定，为改善公司未来产品交付状况、缩
短物流时间、满足客户审厂需求等，结合公司制定的经营计划和实际经营情况，公司将在维持原募投项目合理产能的情况下，缩减该项目投入，用以在北京开展“新能源商用车电控及驱
动系统研发及产业化建设项目（一期）”的建设，该新项目主要包含新建理工华创北京新能源商用车电控及驱动系统产业研发及生产基地。新项目计划投资 21,000 万元，其中使用变更后
的募集资金 13,000 万元。新项目建成后，将打造具有竞争力的新能源商用车电控及驱动系统基地，具备年产 5 万套新能源商用车电控及驱动系统的生产能力，满足公司新能源汽车业务
70%以上的产能要求。
变更原因、决策程序及信 2、变更“新能源汽车智能控制系统仿真分析中心建设项目”建设地点和减少该项目募集资金使用规模，原因如下：募投项目“新能源汽车智能控制系统仿真分析中心建设项目”，项目原建
息披露情况说明（分具体 设地点位于北京市海淀区子公司理工华创租赁楼宇内，考虑子公司理工华创最新在北京市顺义区的产业布局、以及控制公司运营成本因素，子公司理工华创已对现有海淀区租赁场地进行
募投项目） 了退租处理，租赁面积减半。结合最新将在北京顺义开展的“新能源商用车电控及驱动系统研发及产业化建设项目（一期）”，公司拟将“新能源汽车智能控制系统仿真分析中心建设项目”
建设地点变更至北京市顺义区赵全营镇兆丰产业园东盈路 19 号院内，与“新能源商用车电控及驱动系统研发及产业化建设项目（一期）”同址。另外，由于赵全营基地建成时间预计为
2024 年，仿真分析中心项目的大部分仪器设备需待该基地建成后再行购置和投入使用，因此，拟将“新能源汽车智能控制系统仿真分析中心建设项目”的募投资金使用规模缩减至 2,000 万
元，剩余投入待赵全营新基地建成后另行安排。
3、变更后剩余募集资金用于永久补充流动资金的原因：“新能源汽车动力系统平台智能制造研发及产业化建设项目（一期）”、“新能源汽车智能控制系统仿真分析中心建设项目”部分募
集资金用途变更后，公司拟将节余募集资金 13,000 万元及利息收入和理财收益（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营活动，支持公司
主营业务发展，维护上市公司和股东的利益。
信息披露情况说明：公司于 2022 年 7 月 21 日披露《关于变更募集资金用途并永久补充流动资金的公告》（公告编号 2022-049）
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分具 无
体募投项目）
变更后的项目可行性发
无
生重大变化的情况说明
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2022 年度，公司严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——主板上市公司规范运作》等规定，使用募集资金，并及时、真实、准确、完
整地进行相关信息的披露工作，不存在违规使用募集资金的情况。
七、保荐机构主要核查工作及核查意见
保荐机构通过资料审阅、沟通等多种方式，对公司募集资金的存放、使用及
募集资金投资项目实施情况进行了核查。
经核查，保荐机构认为：华锋股份严格执行了募集资金专户存储制度，有效
执行了监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情形，公司变
更募集资金用途经过合法审议程序，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利
益的情况。华锋股份董事会编制的《广东华锋新能源科技股份有限公司 2022 年
度募集资金存放与使用情况专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，在所有重大方面如
实反映了公司 2022 年度募集资金的存放与使用情况。保荐机构对公司 2022 年度
募集资金存放与使用情况无异议。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于广东华锋新能源科技股
份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
杜鹏飞 钟 俊
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
