苏州恒久光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
苏州恒久光电科技股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-019
2016 年 10 月
1
苏州恒久光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人余荣清、主管会计工作负责人陈小华及会计机构负责人(会计主
管人员)冯芬兰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 555,427,301.00 345,086,878.65 60.95%
归属于上市公司股东的净资产
503,705,439.51 298,075,537.39 68.99%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 70,444,827.61 29.65% 186,828,470.47 16.49%
归属于上市公司股东的净利润
7,760,363.51 -30.65% 23,721,855.26 -15.98%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
7,314,113.51 -34.03% 22,970,261.17 -12.95%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 11,999,298.99 39.61%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0705 -43.28% 0.2454 -21.77%
稀释每股收益（元/股） 0.0705 -43.28% 0.2454 -21.77%
加权平均净资产收益率 1.78% -55.72% 6.87% -33.69%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
550,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
329,228.34
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
其他符合非经常性损益定义的损益项目 5,000.00
减：所得税影响额 132,634.25
合计 751,594.09 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 23,012 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
余荣清 境内自然人 39.52% 47,428,800 47,428,800
兰山英 境内自然人 7.29% 8,746,667 8,746,667
江苏省苏高新风
险投资股份有限 国有法人 6.28% 7,536,712 7,536,712
公司
苏州恒久荣盛科
境内非国有法人 4.89% 5,873,333 5,873,333
技投资有限公司
江苏昌盛阜创业
境内非国有法人 3.04% 3,644,445 3,644,445
投资有限公司
北京邦诺投资管
理中心（有限合 境内非国有法人 1.67% 2,000,000 2,000,000
伙）
上海安益文恒投
资中心（有限合 境内非国有法人 1.67% 2,000,000 2,000,000
伙）
苏州亨通永源创
业投资企业（有 境内非国有法人 1.67% 2,000,000 2,000,000
限合伙）
苏州工业园区辰
融创业投资有限 境内非国有法人 1.52% 1,822,222 1,822,222
公司
中国人寿保险股
份有限公司-分
其他 1.17% 1,400,032 0
红-个人分红
-005L-FH002 深
前 10 名无限售条件股东持股情况
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股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国人寿保险股份有限公司-分红-
1,400,032 人民币普通股 1,400,032
个人分红-005L-FH002 深
中国农业银行股份有限公司-中邮
1,279,715 人民币普通股 1,279,715
核心优选混合型证券投资基金
何琳 753,963 人民币普通股 753,963
朱克芬 525,431 人民币普通股 525,431
赵亚楠 448,676 人民币普通股 448,676
王敏艳 428,915 人民币普通股 428,915
王文婧 409,200 人民币普通股 409,200
中国银行-嘉实主题精选混合型证
199,964 人民币普通股 199,964
券投资基金
全国社保基金一一八组合 199,851 人民币普通股 199,851
林楚耀 149,300 人民币普通股 149,300
上述股东中，余荣清为本公司控股股东；控股股东余荣清与自然人股东兰山英系夫妻关
系，系一致行动人；余荣清持有苏州恒久荣盛科技投资有限公司 88%股权，兰山英持有
上述股东关联关系或一致行动的
苏州恒久荣盛科技投资有限公司 12%股权。此外，公司未知前十名无限售流通股股东之
说明
间是否存在关联关系，也未知其他无限售流通股股东之间是否属于《上市公司股东持股
变动纤细披露管理办法》中规定的一致行动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金较年初增加15,788.48万元，增长114.05%，主要系公司本期收到首次公开发行股票募集资金所致。
2、应收票据较年初增加39.87万元，增长61.35%，主要系应收客户数量增加以及收到的银行承兑汇票增加所致。
3、预付款项较年初增加1,589.07万元，增长311.65%，主要系预付供应商货款增加所致。
4、应收利息较年初减少57.05万元，下降58.78%，主要系公司定期存款本期到期收到利息所致。
5、其他应收款较年初增加13.59万元，增长126.49%，主要系暂支购买公司员工中秋福利所致。
6、其他流动资产较年初增加2,462.25万元，增长6,522.15%，主要系公司本期使用部分自有闲置资金购买的理财产品所致。
7、在建工程较年初增加480.34万元，主要系子公司吴中恒久新建厂房增加工程支出所致。
8、衍生金融负债较年初减少53.03万元，下降100%，主要系衍生金融负债期末余额为零所致。
9、预收款项较年初增加178.35万元，增长105.31%，主要系预收的货款增加所致。
10、应交税费较年初减少112.94万元，下降35.24%，主要系公司本期税费余额减少所致。
11、其他应付款较年初减少11.05万元，下降38.05%，主要系减少应付独立董事费用所致。
12、股本较年初增加3,000万元，增长33.33%，主要系2016年8月公司新股发行3000万股所致。
13、资本公积较年初增加16,069.93万元，增长392.35%，主要系2016年8月公司新股发行3000万股募集资金作为股本溢价计
入资本公积所致。
14、其他综合收益较年初增加20.87万元，增长55.36%，主要系汇率变动外汇财务报表折算差额所致。
15、管理费用较上年同期增加605.27万元，增长56.55%，主要系人工工资和研发费用投入的增加所致。
16、投资收益较上年同期减少144.75万元，下降81.47%，主要系投资银行理财产品减少，取得的收益同比下降所致。
17、营业外收入较上年同期增加12.86万元，增长30.15%，主要系本期政府补助收入增加所致。
18、营业外支出较上年同期减少1.16万元，下降100%，主要系本期营业外支出没有发生项所致。
19、非流动资产处置损失较上年同期减少1.16万元，下降100%，主要系本期非流动资产处置损失没有发生项所致。
20、其他综合收益的税后净额较上年同期增加58.88万元，主要系母子公司不是以同一币种作为记账本位币，编合并报表时
子公司恒久欧洲的财务报表转换成以母公司币种的报表产生的外币报表折算差额所致。
21、归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额较上年同期增加58.88万元，主要系母子公司不是以同一币种作为记账本
位币，编合并报表时子公司恒久欧洲的财务报表转换成以母公司币种的报表产生的外币报表折算差额所致。
22、以后将重分类进损益的其他综合收益较上年同期增加58.88万元，主要系母子公司不是以同一币种作为记账本位币，编
合并报表时子公司恒久欧洲的财务报表转换成以母公司币种的报表产生的外币报表折算差额所致。
23、外币财务报表折算差额较上年同期增加58.88万元，主要系母子公司不是以同一币种作为记账本位币，编合并报表时子
公司恒久欧洲的财务报表转换成以母公司币种的报表产生的外币报表折算差额所致。
24、收到的税费返还较上年同期增加118.54万元，增长881.72%，主要系收到的出口退税款增加所致。
25、收回投资收到的现金较上年同期减少8,996.00万元，下降59.89%，主要系投资银行理财产品减少所致。
26、取得投资收益收到的现金较上年同期减少144.75万元，下降81.47%，主要系投资银行理财产品取得的收益减少所致。
27、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额较上年同期减少0.16万元，下降100%，主要系本期没有处置
固定资产、无形资产和其他长期资产项所致。
28、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期增加323.34万元，增长51.93%，主要系子公司吴中恒久
新建厂房工程款支出增加所致。
29、投资支付的现金较上年同期减少8,104.04万元，下降48.74%，主要系投资银行理财产品减少所致。
30、支付其他与投资活动有关的现金较上年同期减少122.27万元，下降100%，主要系本期没有支付其他与投资活动有关的
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现金所致。
31、吸收投资收到的现金转较上年同期增加19,069.93万元，主要系公司本期收到首次公开发行股票募集资金所致。
32、支付其他与筹资活动有关的现金较上年同期增加140万元，增长466.67%，主要系支付IPO中介机构费用增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
余荣清;兰山
自公司股票在证券交易所上市
英;余仲清;孙
之日起 36 个月内，本人不转让
忠良;苏州恒 2016 年 08 2019-08- 严格履行承
股份限售承诺 或者委托他人管理本人现已持
久荣盛科技 月 12 日 11 诺
有的公司股份，也不由公司回
投资有限公
购本人持有的该部分股份。
司
江苏省苏高
新风险投资
股份有限公
司;北京邦诺
投资管理中
首次公开发行或再融
心（有限合
资时所作承诺
伙）;江苏昌盛 自公司股票在证券交易所上市
阜创业投资 之日起 12 个月内，不转让或者
2016 年 08 2017-08- 严格履行承
有限公司;上 股份限售承诺 委托他人管理现已持有的公司
月 12 日 11 诺
海安益文恒 股份，也不由公司回购本人持
投资中心（有 有的公司股份
限合伙）;苏州
亨通永源创
业投资企业
（有限合伙）
苏州工业园
区辰融创业
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投资有限公
司;赵夕明;顾
文明;刘瑜;陈
亮;闫挺;宋菊
萍;裘亦荷;王
新平;张培兴;
沈玉将
在本人及本人的关联自然人在
苏州恒久担任董事、监事、高
级管理人员期间，每年转让的
股份不超过本人持有苏州恒久
股份总数的 25%；离职后 6 个
月内，不转让本人所持有的苏
州恒久股份；离职 6 个月后的
12 个月内通过证券交易所挂
牌交易出售苏州恒久股票数量
占本人所持有苏州恒久股票总
数的比例不超过 50%。本人所
持苏州恒久股份的上述 36 个
月锁定期届满后两年内，若确
因自身经济需要，本人可通过
深圳证券交易所减持本人所持
苏州恒久股份，本人承诺按照
相关法律法规及深圳证券交易
所规则要求进行减持，减持方
余荣清;兰山 2016 年 08 严格履行承
股份减持承诺 式包括二级市场集中竞价交 长期
英 月 12 日 诺
易、大宗交易或其他深圳证券
交易所认可的合法方式，但是
并不能因转让苏州恒久股份影
响本人的控股股东地位；本人
所持苏州恒久股份上述 36 个
月锁定期届满后两年内，本人
拟减持发行人股份的，则每年
转让的数量不超过本人所持苏
州恒久股份数量的 25%；本人
减持股份的价格根据当时的二
级市场价格确定，且不低于以
减持日为基准经前复权计算的
首次公开发行股票的发行价
格，并应符合相关法律法规及
深圳证券交易所规则要求。在
本人拟转让所持苏州恒久股份
时，本人将在减持前三个交易
日通过苏州恒久公告减持意
8
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向。
在余荣清、兰山英在苏州恒久
担任董事、监事、高级管理人
员期间，每年转让的股份不超
过本公司持有的苏州恒久股份
总数的 25%；离职后 6 个月内，
不转让本公司所持有的苏州恒
久股份；离任 6 个月后的 12
个月内通过证券交易所挂牌交
易出售本公司股票数量占本公
司所持有苏州恒久股票总数的
比例不超过 50%。本公司所持
苏州恒久股份的上述 36 个月
锁定期届满后两年内，若确因
自身经济需要，本公司可通过
深圳证券交易所减持本人所持
苏州恒久股份，本公司承诺按
照相关法律法规及深圳证券交
苏州恒久荣
易所规则要求进行减持，减持 2016 年 08 严格履行承
盛科技投资 股份减持承诺 长期
方式包括二级市场集中竞价交 月 12 日 诺
有限公司
易、大宗交易或其他深圳证券
交易所认可的合法方式；本公
司所持苏州恒久股份上述 36
个月锁定期届满后两年内，本
公司拟减持发行人股份的，则
每年转让的数量不超过本公司
所持苏州恒久股份数量的
25%；本公司减持股份的价格
根据当时的二级市场价格确
定，且不低于以减持日为基准
经前复权计算的首次公开发行
股票的发行价格，并应符合相
关法律法规及深圳证券交易所
规则要求。在本公司拟转让所
持苏州恒久股份时，本公司将
在减持前三个交易日通过苏州
恒久公告减持意向。
在本人及本人的关联自然人在
苏州恒久担任董事、监事、高
级管理人员期间，每年转让的
余仲清;孙忠 2016 年 08 严格履行承
股份减持承诺 股份不超过本人持有苏州恒久 长期
良 月 12 日 诺
股份总数的 25%；离职后 6 个
月内，不转让本人所持有的苏
州恒久股份；离职 6 个月后的
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12 个月内通过证券交易所挂
牌交易出售苏州恒久股票数量
占本人所持有苏州恒久股票总
数的比例不超过 50%。本人所
持苏州恒久股份上述 36 个月
的锁定期届满后两年内，本人
可因自身经济需要通过深圳证
券交易所减持本人所持苏州恒
久股份，本人承诺按照相关法
律法规及深圳证券交易所规则
要求进行减持，减持方式包括
二级市场集中竞价交易、大宗
交易或其他深圳证券交易所认
可的合法方式；本人减持股份
的价格根据当时的二级市场价
格确定，且不低于以减持日为
基准经前复权计算的首次公开
发行股票的发行价格，并应符
合相关法律法规及深圳证券交
易所规则要求。
公司股票自挂牌上市之日起三
年内，一旦出现连续 20 个交易
日公司股票收盘价均低于公司
当日已公告每股净资产（当日
已公告每股净资产为：1、发行
人最近一期报告期期末公告的
每股净资产，或者 2、如最近
一期报告期期末财务数据公告
余荣清;余仲 后至下一报告期期末财务数据
IPO 稳定股价承 2016 年 08 2019-08- 严格履行承
清;张培兴;兰 公告前期间因分红、配股、转
诺 月 12 日 11 诺
山英 增等情况导致发行人股份或权
益发生变化时，则为经调整后
的每股净资产）情形时，则触
发发行人回购股份稳定股价的
义务。本人承诺就公司稳定股
价方案以本人的董事身份（如
有）在董事会上投赞成票，并
以所拥有的全部表决票数在股
东大会上投赞成票。
公司股票自挂牌上市之日起三
余荣清;兰山 年内，一旦出现连续 20 个交易
IPO 稳定股价承 2016 年 08 2019-08- 严格履行承
英;张培兴;施 日公司股票收盘价均低于当日
诺 月 12 日 11 诺
建豪;陈小华 已公告每股净资产（当日已公
告每股净资产为：1、发行人最
10
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近一期报告期期末公告的每股
净资产，或者 2、如最近一期
报告期期末财务数据公告后至
下一报告期期末财务数据公告
前期间因分红、配股、转增等
情况导致发行人股份或权益发
生变化时，则为经调整后的每
股净资产）情形时，则触发发
行人回购股份稳定股价的义
务。就本人回购公司股份的相
应措施，本人承诺如下：（1）
公司控股股东、实际控制人增
持公司股份方案实施期限届满
之日后的 10 个交易日公司股
票价格均低于公司当日已公告
每股净资产；（2）公司控股股
东、实际控制人增持股份方案
实施完毕之日起的 6 个月内
启动条件再次被触发。
如本公司招股说明书有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，
对判断本公司是否符合法律规
定的发行条件构成重大、实质
影响的，本公司将在中国证监
会认定有关违法事实后 30 天
内启动依法回购首次公开发行
的全部新股工作。回购价格以
本公司股票发行价格和有关违
法事实被中国证监会认定之日
前 30 个交易日本公司股票交
苏州恒久光 易均价的孰高者确定。公司上
2016 年 08 严格履行承
电科技股份 其他承诺 市后发生除权除息事项的，上 长期
月 12 日 诺
有限公司 述发行价格及回购股份数量应
做相应调整。如本公司招股说
明书有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，致使投资者在
证券交易中遭受损失的，将依
法赔偿投资者损失。本公司将
在该等违法事实被中国证监会
认定后 30 天内依法赔偿投资
者损失。若本公司违反上述承
诺，则将在股东大会及中国证
监会指定报刊上公开就未履行
上述赔偿措施向股东和社会公
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众投资者道歉，并按中国证监
会及有关司法机关认定的实际
损失向投资者进行赔偿。
如发行人招股说明书有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，
对判断发行人是否符合法律规
定的发行条件构成重大、实质
影响的，本人将利用发行人的
控股股东地位促成发行人在中
国证监会认定有关违法事实后
30 天内启动依法回购发行人
首次公开发行的全部新股工
作，并在前述期限内启动依法
购回本人在首次公开发行股票
时公开发售的股份工作。购回
价格以发行人股票发行价格和
有关违法事实被中国证监会认
定之日前三十个交易日发行人
股票交易均价的孰高者确定。
如遇除权除息事项，上述发行
价格及购回股份数量应作相应 2016 年 08 严格履行承
余荣清 其他承诺 长期
调整。如发行人招股说明书有 月 12 日 诺
虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，致使投资者在证券交
易中遭受损失的，本人将在该
等违法事实被中国证监会认定
后 30 天内依法赔偿投资者损
失。若本人违反上述承诺，则
将在发行人股东大会及中国证
监会指定报刊上公开就未履行
上述赔偿措施向发行人股东和
社会公众投资者道歉，并在违
反上述承诺发生之日起 5 个工
作日内，停止在发行人处领取
薪酬及股东分红，同时本人持
有的发行人股份将不得转让，
直至本人按上述承诺采取相应
的购回或赔偿措施并实施完毕
时为止。
余荣清;兰山 如发行人招股说明书有虚假记
英;张培兴;余 载、误导性陈述或者重大遗漏，
2016 年 08 严格履行承
仲清;闵建国; 其他承诺 致使投资者在证券交易中遭受 长期
月 12 日 诺
方明;方世南; 损失的，本人将依法赔偿投资
李建康;俞雪 者损失。本人将在该等违法事
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华;赵同双;施 实被中国证监会认定后 30 天
雄;徐才英;施 内依法赔偿投资者损失。若本
建豪;陈小华 人违反上述承诺，则将在发行
人股东大会及中国证监会指定
报刊上公开就未履行上述赔偿
措施向发行人股东和社会公众
投资者道歉，并在违反上述赔
偿措施发生之日起 5 个工作日
内，停止在发行人处领取薪酬
（或津贴）及股东分红（如有），
同时本人持有的发行人股份
（如有）将不得转让，直至本
人按上述承诺采取相应的赔偿
措施并实施完毕时为止。
股权激励承诺
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否按时履行 是
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
-15.12% 至 5.01%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
3,582.6 至 4,432.1
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 4,220.76
主要由于市场竞争原因，使 OPC 鼓的销售价格下降所致。相较上年同期公
司主要产品的产量和销量均有较大幅度的增加，但 OPC 鼓的价格较上年同
业绩变动的原因说明
期下降，同时公司进一步增加研发力度，管理费用中的研发费用较上年同
期加大，导致利润下降。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
13
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七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
14
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：苏州恒久光电科技股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 296,325,525.23 138,440,701.80
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,048,745.31 650,000.00
应收账款 61,468,361.97 50,826,364.69
预付款项 20,989,613.80 5,098,889.58
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 399,968.57 970,439.82
应收股利
其他应收款 243,414.74 107,474.86
买入返售金融资产
存货 52,617,539.66 54,943,550.08
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 25,000,000.00 377,521.15
流动资产合计 458,093,169.28 251,414,941.98
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 2,000,001.00 2,000,001.00
15
苏州恒久光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 67,200,211.91 71,183,267.33
在建工程 4,803,402.88
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 17,057,387.24 14,356,151.63
开发支出
商誉
长期待摊费用 978,193.47 1,020,505.98
递延所得税资产 881,015.22 963,195.69
其他非流动资产 4,413,920.00 4,148,815.04
非流动资产合计 97,334,131.72 93,671,936.67
资产总计 555,427,301.00 345,086,878.65
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债 530,279.51
应付票据
应付账款 45,016,770.04 40,003,354.95
预收款项 3,477,172.38 1,693,627.33
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 972,769.66 1,289,032.22
应交税费 2,075,153.06 3,204,505.61
应付利息
16
苏州恒久光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付股利
其他应付款 179,996.35 290,541.64
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 51,721,861.49 47,011,341.26
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 51,721,861.49 47,011,341.26
所有者权益：
股本 120,000,000.00 90,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 201,657,029.51 40,957,729.51
减：库存股
其他综合收益 585,846.86 377,100.00
专项储备
盈余公积 27,113,102.98 27,113,102.98
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苏州恒久光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
一般风险准备
未分配利润 154,349,460.16 139,627,604.90
归属于母公司所有者权益合计 503,705,439.51 298,075,537.39
少数股东权益
所有者权益合计 503,705,439.51 298,075,537.39
负债和所有者权益总计 555,427,301.00 345,086,878.65
法定代表人：余荣清 主管会计工作负责人：陈小华 会计机构负责人：冯芬兰
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 295,099,000.15 133,353,278.54
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,048,745.31 650,000.00
应收账款 59,763,548.01 52,716,103.40
预付款项 17,384,697.23 4,437,495.77
应收利息 399,968.57 970,439.82
应收股利
其他应收款 208,078.06 91,344.01
存货 42,002,789.41 36,402,629.99
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 25,000,000.00
流动资产合计 440,906,826.74 228,621,291.53
非流动资产：
可供出售金融资产 2,000,001.00 2,000,001.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 56,116,500.00 56,116,500.00
投资性房地产
固定资产 17,059,331.82 17,582,585.58
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在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 4,366,605.41 4,479,961.40
开发支出
商誉
长期待摊费用 739,178.42 704,063.74
递延所得税资产 670,971.49 729,388.12
其他非流动资产 205,400.00 128,740.00
非流动资产合计 81,157,988.14 81,741,239.84
资产总计 522,064,814.88 310,362,531.37
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债 530,279.51
应付票据
应付账款 25,148,594.21 15,585,401.02
预收款项 2,846,324.62 1,636,389.49
应付职工薪酬 727,643.62 921,329.71
应交税费 1,713,040.32 2,970,916.33
应付利息
应付股利
其他应付款 137,601.06 286,892.63
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 30,573,203.83 21,931,208.69
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
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永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 30,573,203.83 21,931,208.69
所有者权益：
股本 120,000,000.00 90,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 201,657,029.51 40,957,729.51
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 27,113,102.98 27,113,102.98
未分配利润 142,721,478.56 130,360,490.19
所有者权益合计 491,491,611.05 288,431,322.68
负债和所有者权益总计 522,064,814.88 310,362,531.37
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 70,444,827.61 54,333,945.56
其中：营业收入 70,444,827.61 54,333,945.56
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 61,699,753.81 41,240,210.85
其中：营业成本 54,362,379.58 40,477,849.64
20
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利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 525,577.66 394,335.03
销售费用 2,221,864.07 1,816,519.55
管理费用 6,468,948.62 3,590,041.23
财务费用 -1,419,800.77 -3,824,829.29
资产减值损失 -459,215.35 -1,213,705.31
加：公允价值变动收益（损失以
-422,656.68
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
630,079.08
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 8,745,073.80 13,301,157.11
加：营业外收入 525,000.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 11,540.00
其中：非流动资产处置损失 11,540.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
9,270,073.80 13,289,617.11
列）
减：所得税费用 1,509,710.29 2,098,750.07
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 7,760,363.51 11,190,867.04
归属于母公司所有者的净利润 7,760,363.51 11,190,867.04
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额 -424,093.42
归属母公司所有者的其他综合收益
-424,093.42
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
21
苏州恒久光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
-424,093.42
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 -424,093.42
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 7,336,270.09 11,190,867.04
归属于母公司所有者的综合收益
7,336,270.09 11,190,867.04
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0705 0.1243
（二）稀释每股收益 0.0705 0.1243
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：余荣清 主管会计工作负责人：陈小华 会计机构负责人：冯芬兰
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 76,918,679.66 59,557,201.61
减：营业成本 62,700,787.42 47,369,077.99
营业税金及附加 381,528.02 394,335.03
22
苏州恒久光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
销售费用 1,961,523.66 1,788,333.96
管理费用 5,607,701.33 2,759,598.53
财务费用 -1,420,539.64 -3,826,515.74
资产减值损失 -307,899.55 -1,006,608.40
加：公允价值变动收益（损失以
-422,656.68
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
630,079.08
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 7,995,578.42 12,286,402.64
加：营业外收入 525,000.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 11,540.00
其中：非流动资产处置损失 11,540.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
8,520,578.42 12,274,862.64
列）
减：所得税费用 1,370,335.20 1,817,279.25
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 7,150,243.22 10,457,583.39
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
23
苏州恒久光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 7,150,243.22 10,457,583.39
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 186,828,470.47 160,380,596.82
其中：营业收入 186,828,470.47 160,380,596.82
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 159,577,305.72 128,793,990.89
其中：营业成本 139,814,640.35 115,789,354.00
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,075,192.16 1,063,603.06
销售费用 6,073,776.66 4,893,673.11
管理费用 16,755,388.03 10,702,683.09
财务费用 -4,418,576.25 -4,041,664.12
资产减值损失 276,884.77 386,341.75
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
329,228.34 1,776,680.12
列）
其中：对联营企业和合营企
24
苏州恒久光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 27,580,393.09 33,363,286.05
加：营业外收入 555,000.00 426,415.06
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 11,607.55
其中：非流动资产处置损失 11,607.55
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
28,135,393.09 33,778,093.56
列）
减：所得税费用 4,413,537.83 5,543,290.74
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 23,721,855.26 28,234,802.82
归属于母公司所有者的净利润 23,721,855.26 28,234,802.82
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额 585,846.86 -2,900.00
归属母公司所有者的其他综合收益
585,846.86 -2,900.00
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
585,846.86 -2,900.00
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 585,846.86 -2,900.00
6.其他
25
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归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 24,307,702.12 28,231,902.82
归属于母公司所有者的综合收益
24,307,702.12 28,231,902.82
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.2454 0.3137
（二）稀释每股收益 0.2454 0.3137
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 205,012,665.38 177,369,777.15
减：营业成本 166,183,407.96 139,478,853.46
营业税金及附加 815,474.15 1,063,603.06
销售费用 5,480,893.61 4,824,476.56
管理费用 12,321,010.91 8,354,227.06
财务费用 -4,428,759.37 -4,046,252.30
资产减值损失 276,731.50 386,341.75
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
329,228.34 1,776,680.12
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 24,693,134.96 29,085,207.68
加：营业外收入 555,000.00 262,815.06
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 11,607.55
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
25,248,134.96 29,336,415.19
列）
减：所得税费用 3,887,146.59 4,320,831.15
26
苏州恒久光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 21,360,988.37 25,015,584.04
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 21,360,988.37 25,015,584.04
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 203,837,356.94 176,650,209.56
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
27
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收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 1,319,810.52 134,438.61
收到其他与经营活动有关的现金 2,548,054.02 2,609,361.43
经营活动现金流入小计 207,705,221.48 179,394,009.60
购买商品、接受劳务支付的现金 150,735,056.87 129,232,824.68
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
26,760,713.32 25,886,216.82
金
支付的各项税费 10,865,001.66 9,114,257.74
支付其他与经营活动有关的现金 7,345,150.64 6,565,809.88
经营活动现金流出小计 195,705,922.49 170,799,109.12
经营活动产生的现金流量净额 11,999,298.99 8,594,900.48
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 60,240,000.00 150,200,000.00
取得投资收益收到的现金 329,228.34 1,776,680.12
处置固定资产、无形资产和其他
1,600.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 60,569,228.34 151,978,280.12
购建固定资产、无形资产和其他
9,460,365.69 6,226,966.24
长期资产支付的现金
投资支付的现金 85,240,000.00 166,280,377.07
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苏州恒久光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1,222,720.00
投资活动现金流出小计 94,700,365.69 173,730,063.31
投资活动产生的现金流量净额 -34,131,137.35 -21,751,783.19
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 190,699,300.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 190,699,300.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
9,000,000.00 9,000,000.00
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,700,000.00 300,000.00
筹资活动现金流出小计 10,700,000.00 9,300,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 179,999,300.00 -9,300,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
17,361.79 -265,083.45
影响
五、现金及现金等价物净增加额 157,884,823.43 -22,721,966.16
加：期初现金及现金等价物余额 138,440,701.80 142,926,679.57
六、期末现金及现金等价物余额 296,325,525.23 120,204,713.41
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 228,739,470.78 202,241,428.10
收到的税费返还 1,319,810.52 134,438.61
收到其他与经营活动有关的现金 2,391,088.33 1,071,339.22
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经营活动现金流入小计 232,450,369.63 203,447,205.93
购买商品、接受劳务支付的现金 191,573,916.04 171,516,403.24
支付给职工以及为职工支付的现
14,354,864.73 15,265,342.72
金
支付的各项税费 7,155,292.75 6,829,759.83
支付其他与经营活动有关的现金 6,424,716.51 5,847,948.93
经营活动现金流出小计 219,508,790.03 199,459,454.72
经营活动产生的现金流量净额 12,941,579.60 3,987,751.21
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 60,240,000.00 150,200,000.00
取得投资收益收到的现金 329,228.34 1,776,680.12
处置固定资产、无形资产和其他
1,600.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 60,569,228.34 151,978,280.12
购建固定资产、无形资产和其他
1,889,225.20 442,579.05
长期资产支付的现金
投资支付的现金 85,240,000.00 168,728,717.07
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 6,352,522.92
投资活动现金流出小计 93,481,748.12 169,171,296.12
投资活动产生的现金流量净额 -32,912,519.78 -17,193,016.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 190,699,300.00
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 190,699,300.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
9,000,000.00 9,000,000.00
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 300,000.00
筹资活动现金流出小计 9,000,000.00 9,300,000.00
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苏州恒久光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
筹资活动产生的现金流量净额 181,699,300.00 -9,300,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
17,361.79 -262,183.45
影响
五、现金及现金等价物净增加额 161,745,721.61 -22,767,448.24
加：期初现金及现金等价物余额 133,353,278.54 140,593,270.85
六、期末现金及现金等价物余额 295,099,000.15 117,825,822.61
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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