国都证券股份有限公司

                       关于广东红墙新材料股份有限公司

                         2017年持续督导现场检查报告
保荐机构：国都证券股份有限公司                                  被保荐公司简称：红墙股份
保荐代表人姓名：花宇                                            联系电话：010-84183340
保荐代表人姓名：薛虎                                            联系电话：010-84183340
现场检查人员姓名：花宇、薛虎、黄立甫、潘琪峰、范鑫
现场检查对应期间：2017年度
现场检查时间：2017年12月11日至2017年12月16日
一、现场检查事项                                                       现场检查意见
（一）公司治理                                                    是     否     不适用
现场检查手段：检查公司章程和与公司治理的有关制度；查阅检查期间内召开历次股东大会、董事
会和监事会的议案、记录及公告；与公司管理层进行交流等。
1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规                           √
2、公司章程和三会规则是否得到有效执行                             √
3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件
                                                                  √
是否齐备，会议资料是否保存完整
4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                   √
5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件
                                                                  √
和本所相关业务规则履行职责
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务     √
7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和
                                                                                      √
信息披露义务
8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                 √
9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                   √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计的有关制度文件及公司公告；检查审计委员会和内部审计部门的
工作底稿；与公司审计部门工作人员谈话。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门             √
2、是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门      √
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规                     √
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交
                                                                  √
的工作计划和报告等
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、     √
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质量及发现的重大问题等
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作
                                                                   √
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一
                                                                   √
次审计
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提
                                                                   √
交次一年度内部审计工作计划
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提
                                                                   √
交年度内部审计工作报告
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报
                                                                   √
告
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、
                                                                   √
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅历次信息披露公告文件；查阅信息披露管理制度；与董事会秘书、证券事务代
表进行沟通
1、公司已披露的公告与实际情况是否一致                              √
2、公司已披露的内容是否完整                                        √
3、公司已披露事项是否未发生重大变化或取得重要进展                  √
4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项                            √
5 、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管
                                                                   √
理制度的相关规定
6、投资者活动记录是否及时在本所互动易网站刊载                      √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、录音、录
像、照相；对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈等
1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接
                                                                   √
占用上市公司资金或者其他资源的制度
2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用
                                                                   √
上市公司资金或者其他资源的情形
3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务            √
4、关联交易价格是否公允                                            √
5、是否不存在关联交易非关联化的情形                                √
6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                           √
7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情
                                                                                √
形
8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批
                                                                                √
程序和披露义务
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（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议和公司募集资金存储制度；核查募集资金每月对账单；
与财务总监谈话；核查募集资金实施现场；核查募集资金支出记录明细单及公司内部审计部门关于
募集资金使用情况的审计记录。
1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                  √
2、募集资金三方监管协议是否有效执行                              √
3、募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形                  √
4 、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动
                                                                 √
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷                       √
款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6 、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与
                                                                 √
招股说明书等相符
7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                      √
（六）业绩情况
现场检查手段：察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；对上市公司董事、监事、高级管理人
员及有关人员进行访谈
1、业绩是否存在大幅波动的情况                                          √
2、业绩大幅波动是否存在合理解释                                                  √
3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常              √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈
1、公司是否完全履行了相关承诺                                    √
2、公司股东是否完全履行了相关承诺                                √
（八）其他重要事项
现场检查手段：与总经理、财务总监等高管人员谈话；收集已披露的重大合同相关资料。
1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                        √
2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                      √
3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因                  √
4、重大投资或重大合同履行过程中是否不存在重大变化或风险          √
5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或风险                      √
6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求
                                                                                 √
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
   经本保荐机构现场检查，在本次现场检查所涵盖的期间，未发现需要进一步整改的事项。

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（本页无正文，为《国都证券股份有限公司关于广东红墙新材料股份有限公司 2017 年

持续督导现场检查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：

                     花宇                      薛虎




                                                      国都证券股份有限公司



                                                            年    月    日




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