证券代码：002809          证券简称：红墙股份         公告编号：2020-066



                    广东红墙新材料股份有限公司

     关于调整 2019 年股票期权激励计划行权价格及数量的公告


    本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误

导性陈述或重大遗漏。


    广东红墙新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 5 月 30 日召
开了第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议，会议审议通过了《关

于调整 2019 年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》，现将相关事项公告
如下：
    一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序
    1、2019 年 2 月 27 日，公司第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会
第二十一次会议审议通过了《关于公司<2019 年股票期权激励计划（草案）>及

其摘要的议案》、《关于公司<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》等与其相关事项的议案，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，公司
监事会对本计划的激励对象名单进行了审核。
    2、公司通过内部公告栏公布了《关于 2019 年股票期权激励计划激励对象人
员名单的公示》，对本次拟激励对象的姓名及职务予以公示。公示时间自 2019

年 3 月 1 日至 2019 年 3 月 12 日。在公示期间，公司员工可向公司监事会反馈意
见。公示期满，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象提出的异议。公司于
2019 年 3 月 23 日披露了《监事会关于 2019 年股票期权激励计划激励对象名单
审核及公示情况说明》。
    3、2019 年 3 月 27 日，公司召开 2019 年第二次临时股东大会，审议通过了

《关于公司<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》及其相关事
项的议案，并于同日披露了《关于 2019 年股票期权激励计划内幕信息知情人买
卖公司股票情况的自查报告》。
    4、2019 年 3 月 27 日，公司召开了第三届董事会第二十八次会议和第三届
监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激励计划相关
事项的议案》、《关于向公司 2019 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权
的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，公司监事会对调整后的激

励对象名单进行了审核并对授予事项进行了核查。
    5、2019 年 4 月 29 日，公司召开了第三届董事会第三十次会议和第三届监
事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激励计划相关事
项的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，公司监事会对调整后的
激励对象名单进行了审核。

    6、2019 年 5 月 25 日，公司披露了《关于 2019 年股票期权激励计划授予登
记完成的公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司于
2019 年 5 月 24 日完成了向 115 名激励对象授予 503.70 万份股票期权的授予登
记工作，期权简称：红墙 JLC1，期权代码：037819，股票期权的行权价格为 16.78
元/股。

    7、2019 年 6 月 28 日，公司召开了第三届董事会第三十二次会议和第三届
监事会第二十六次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激励计划行权
价格的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，公司监事会对行权价
格的调整进行了审核。
    8、2020 年 5 月 30 日，公司召开了第四届董事会第二次会议及第四届监事

会第二次会议，审议通过了《关于注销 2019 年股票期权激励计划部分股票期权
的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，公司监事会对期权注销的
事项进行了审核。
    二、2019 年股票期权激励计划涉及的股票期权行权价格及数量的调整事由、
调整方法和调整结果

    1、调整事由
    2020 年 5 月 15 日，公司召开了 2019 年年度股东大会，会议审议通过了《2019
年利润分配方案》，实施利润分配方案如下：以公司总股本 120,000,000 股为基
数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.62 元（含税），合计 7,440,000.00 元
（含税），剩余未分配利润结转下一年度。同时，以资本公积向全体股东每 10

股 转 增 7 股 ， 转增 后 公司 总 股本 增 至 204,000,000 股 ， 资本 公 积减 少 至
370,177,758.65 元。2020 年 5 月 27 日上述利润分配方案实施完毕。
    根据公司《2019 年股票期权激励计划（草案）》“八、股票期权激励计划
的调整方法和程序”的相关规定及 2019 年第二次临时股东大会的授权，公司需

要对 2019 年股票期权激励计划涉及的股票期权数量及行权价格进行调整。
    2、调整方法
    根据公司《2019 年股票期权激励计划（草案）》“八、股票期权激励计划
的调整方法和程序”的相关规定及 2019 年第二次临时股东大会的授权：
    （1）调整数量

    若在本计划公告当日至激励对象行权之前，公司有资本公积转增股本、派送
股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权数量进行相应的调整。
调整方法如下：
    资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
    Q ＝ Q0 ×（1＋n）

    其中：Q0 为调整前的股票期权数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送股
票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；
Q 为调整后的股票期权数量。
    经过本次调整后，2019 年股票期权激励计划涉及的股票期权数量由 495.90
万份调整为 843.03 万份。

    （2）调整价格
    若在本计划公告当日至激励对象行权之前，公司有资本公积转增股本、派送
股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对股票期权的行权价格进行
相应的调整。调整方法如下：
    ①资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

    P ＝ P0 /（1＋n）
    其中：P0 为调整前的行权价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红
利、股份拆细的比率；P 为调整后的行权价格。
    ②派息
    P ＝ P0 - V

    其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。
经派息调整后，P 仍须大于 1。
    经过本次调整后，2019 年股票期权激励计划涉及的股票期权的行权价格由
16.58 元/股调整为 9.72 元/股。

    三、本次股票期权激励计划所涉调整事项对公司的影响
    本次对公司 2019 年股票期权激励计划涉及的股票期权数量及行权价格的调
整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
    四、独立董事、监事会、律师事务所的核查意见
    （一）独立董事意见

    经核查，我们认为：公司本次对 2019 年股票期权激励计划涉及的股票期权
数量及行权价格的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》、《中小企业板信
息披露业务备忘录第 4 号：股权激励》及公司《2019 年股票期权激励计划（草
案）》等的相关规定。我们同意公司董事会本次对 2019 年股票期权激励计划涉
及的股票期权数量及行权价格进行调整。

    （二）监事会意见
    经核查，监事会认为：本次调整 2019 年股票期权激励计划涉及的股票期权
数量及行权价格符合《上市公司股权激励管理办法》、《中小企业板上市公司信
息披露业务备忘录第 4 号：股权激励》及公司《2019 年股票期权激励计划（草
案）》等的相关规定，调整程序合法、有效。

    （三）律师事务所出具的法律意见
    公司本次激励计划的本次调整事项已经取得现阶段必要的批准和授
权，符合《公 司法》《证券法》《管理办法》 《备忘录 4 号》及《激励计
划 》《考 核办法 》的规 定，合法 、有效 。公司 尚需就 本次调 整事项 履行信
息披露义务， 并办理相关手续。

    五、备查文件
    1、第四届董事会第二次会议决议公告；
    2、第四届监事会第二次会议决议公告；
    3、独立董事关于第四届董事会第二次会议相关事项的独立意见；
    4、广东君信律师事务所出具的法律意见书。

    特此公告。
广东红墙新材料股份有限公司董事会
                 2020 年 6 月 2 日