证券代码：002809         证券简称：红墙股份          公告编号：2021-040

                   广东红墙新材料股份有限公司
 关于最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施
                     或处罚及整改情况的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    广东红墙新材料股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规
则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》的相关规定和要
求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部控制制度，提高公司规范运作水
平，积极保护投资者合法权益，促进企业持续、稳定、健康发展。

    鉴于公司拟向中国证券监督管理委员会申请公开发行可转换公司债券，现将
公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况公告如下：

    一、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况

    公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所处罚的情况。

    二、最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施及整改情况

    监管函：2017 年 3 月深圳证券交易所中小板公司管理部对公司下发《关于
对广东红墙新材料股份有限公司的监管函》（中小板监管函〔2017〕第 19 号），
具体内容如下：

    “2016 年 9 月 6 日，你公司将 9,014 万元募集资金从珠海华润银行股份有限
公司惠州分行募集资金专户（以下简称“募集资金专户”）转出，转为定期存款
存放。2016 年 12 月 6 日，其中 3,000 万元定期存款到期转回募集资金专户，你
公司再次将其转出并转为定期存款存放。你公司在将募集资金转出募集资金专户
时未履行相应的审议程序和披露义务，直到 2017 年 1 月 23 日，你公司才披露了
上述事项，2017 年 2 月 24 日，你公司才召开董事会审议上述事项。


                                    1
       你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014 年修订）》第 1.4 条、
第 2.1 条和《中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》第 6.2.1 的规定。
请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次
发生。

       同时，提醒你公司：上市公司应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规
则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范运作，认
真和及时地履行信息披露义务。上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当保
证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
就其保证承担个别和连带的责任。”

       整改情况：公司董事会和管理层对深圳证券交易所中小板公司管理部出具的
上述监管函高度重视，要求公司董事、监事和高级管理人员认真学习《股票上市
规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》以及其他关于信息披露的规定和要
求，认真总结教训，杜绝此类事项的发生。公司将继续规范运作，审慎履行信息
披露义务，切实保障全体股东利益。

       除上述情况外，公司最近五年没有其他被证券监管部门和交易所采取监管措
施的情况。

       三、公司最近五年收到的证券监管部门和证券交易所下发的其他监管关注
文件
       最近五年，证券监管部门和交易所对公司出具的问询函或关注函，及公司的
回复情况如下：

序号       问询/关注函件         日期             主要内容                回复情况
                                             对公司所持有的武汉
                                             苏博新型建材有限公
                                             司、黄冈苏博新型建材
                                             有限公司和湖北苏博     公司对该关注函进行
         《关于对广东红墙
                                             新材料有限公司（三家   了答复并由相关中介
         新材料股份有限公
                              2019 年 4 月   合称“苏博系公司”）   机构进行了核查并发
  1      司的关注函》（中小
                              24 日          的收购终止事项以及     表意见，并于 2019 年
         板关注函〔2019〕
                                             公司向苏博系公司提     5 月 8 日在深交所指定
         第 229 号）
                                             供财务资助是否履行     网站进行了披露。
                                             了相关审议程序及信
                                             息披露义务进行了提
                                             问。
                                             2
                                        对公司 2018 年第四季
                                        度净利润大幅下滑的
                                        原因及合理性、营业收
                                        入及经营性现金流量
                                        净额变动幅度与净利
                                        润变动幅度不匹配的
                                        主要原因、公司与前五
    《关于对广东红墙                    大供应商的关联关系、   公司对该问询函进行
    新材料股份有限公                    公司对于苏博系公司     了答复并由相关中介
    司 2018 年年报的问   2019 年 6 月   的会计处理以及回购     机构进行了核查并发
2
    询函》（中小板年报   13 日          进展、公司应收票据及   表意见，并于 2019 年
    问询函〔2019〕第                    应收账款余额较大且     6 月 25 日在深交所指
    367 号）                            占总资产的比例逐年     定网站进行了披露。
                                        上升的原因及合理性、
                                        公司对水泥销售业务
                                        按照全额法确认的合
                                        理性、公司研发费用大
                                        幅度上升的原因及合
                                        理性等事项进行了提
                                        问。
                                        对公司以 2018 年净利
                                        润或收入为基数设置
    《关于对广东红墙
                                        股权激励行权条件、股   公司对该问询函进行
    新材料股份有限公
                         2020 年 2 月   权激励绩效系数设置     了答复，并于 2020 年
3   司的问询函》（中小
                         25 日          为区间的原因、激励对   2 月 28 日在深交所指
    板问询函〔2020〕
                                        象确定绩效系数的具     定网站进行了披露。
    第 42 号）
                                        体方法等事项进行了
                                        提问。
                                        对公司 2019 年营业收
                                        入增长而净利润大幅
                                        增长的原因及合理性、
                                        营业收入与净利润增
                                        长幅度不匹配的原因
    《关于对广东红墙                    及合理性、净利润大幅
    新材料股份有限公                    增长而经营活动产生     公司对该问询函进行
    司 2019 年年报的问   2020 年 7 月   的现金流量净额为负     了答复并由相关中介
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    询函》（中小板年报   16 日          且大幅下降的具体原     机构进行了核查并发
    问询函〔2020〕第                    因、聚羧酸系外加剂业   表意见。
    427 号）                            务取得收入大幅增长
                                        的原因及合理性、西南
                                        和华北地区收入大幅
                                        增长的原因及合理性、
                                        公司前五大供应商的
                                        具体情况、公司应收票

                                        3
                                  据及应收账款大幅增
                                  长的原因及合理性等
                                  事项进行了提问。

    对于上述关注函及问询函，公司董事会充分重视，公司均按时向深圳证券交
易所提交了书面回复并按要求进行对外披露，公司不存在因上述问询函涉及事项
受到深圳证券交易所处罚的情形。

    除上述情况外，公司最近五年无其他被证券监管部门和证券交易所采取监管
措施或处罚情况的情形。

    特此公告。



                                      广东红墙新材料股份有限公司董事会

                                                       2021 年 4 月 14 日




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