红墙股份：广东华商（龙岗）律师事务所关于广东红墙新材料股份有限公司2023年第一次临时股东大会会议的法律意见书2023-02-16
广东华商（龙岗）律师事务所
关于
广东红墙新材料股份有限公司
2023年第一次临时股东大会的
法律意见书
广东华商（龙岗）律师事务所 法律意见书
广东华商（龙岗）律师事务所
关于广东红墙新材料股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会的法律意见书
（2023）华商（龙）非诉意字第 069 号
致：广东红墙新材料股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）及中国证券监督管理委员会《上市公司
股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规及规范性文件的
规定，广东华商（龙岗）律师事务所（以下简称“本所”）接受广东红墙新材料股
份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派戴振军律师、刘浩律师出席了公司
2023年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），就本次股东大会的有
关问题，依法出具本法律意见书。
本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员
的资格、召集人资格、会议表决程序是否符合法律、法规及《公司章程》的规定
以及表决结果是否合法有效发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以
及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性或合法性发表意见。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的而使用，未经本所书面同意，任何人
不得将其用作其他任何目的。本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会
决议一并公告，并对本法律意见书承担相应的责任。
鉴于此，本所律师对本法律意见书出具之日及以前所发生的事实发表法律意
见如下：
一、关于本次股东大会的召集和召开
公司第四届董事会第二十九次审议通过了《关于提请召开公司2023年第一次
临时股东大会的议案》，公司董事会于2023年1月17日在法定信息披露媒体公告
了《关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》 以下简称“《股东大会通知》”），
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对股东大会召开的时间、地点、股权登记日、会议议程和议案、召开方式、出席
人员、会议登记办法等事项予以公告。
根据控股股东刘连军先生提交的《关于2023年第一次临时股东大会增加临时
提案的函》，公司董事会于2023年2月3日在法定信息披露媒体公告了《关于2023
年第一次临时股东大会增加临时提案暨股东大会补充通知的公告》（以下简称
“《股东大会补充通知》”），就本次股东大会增加临时提案事项予以公告。
经核查，本次股东大会采取现场表决、网络投票相结合的方式召开。其中现
场会议于2023年2月15日下午15：00在广东省惠州市博罗县石湾镇科技产业园公
司会议室召开，会议由董事长刘连军先生主持；公司通过深圳证券交易所交易系
统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票
时间内通过上述系统行使表决权。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络
投票的时间为：2023年2月15日9:15—9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳
证券交易所互联网系统投票的具体时间为：2023年2月15日9:15—15:00期间的任
意时间。
本所律师认为，公司发出本次股东大会会议通知的时间、方式及内容符合《公
司法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定；本次股东大会召开的实际时间、
地点和内容与《股东大会通知》《股东大会补充通知》的内容一致。公司本次股
东大会的召集、召开程序符合相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》
的规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格和召集人的资格
（一）出席本次股东大会人员的资格
经查验公司提供的公司股东名册、参加现场会议股东以及股东代表的身份证
明、授权委托书等文件，并根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票数据，参
加本次股东大会的股东及股东代表情况如下：
现场出席本次现场会议并投票、参加网络投票的股东及股东代理共5名，均
为截至2023年2月10日下午收市时，在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在
册的股东或其授权代表，所持有表决权的股份总数为96,684,887股，占公司有表
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决权股份总数的比例为46.2573%。
（1）出席现场会议的股东及股东代表
根据出席会议人员签名及授权委托书，出席本次股东大会现场会议的股东及
代表共3名，均为截至2023年2月10日下午收市时在中国证券登记结算公司深圳分
公司登记在册的公司股东或其授权代表，所持有表决权的股份总数为96,642,887
股，占公司有表决权股份总数的比例为46.2372%。
本所律师认为，上述股东或股东代表参加会议的资格均合法有效。
（2）参加网络投票的股东
根据深圳证券交易所授权的深圳证券信息有限公司提供的网络投票数据确
认，参加网络投票的股东共计2人，所持有表决权的股份数为42,000股，占公司
有表决权股份总数的比例为0.0201％。
经核查，本所律师认为，上述出席公司本次股东大会现场会议人员的资格均
合法有效。
（二）本次股东大会召集人的资格
根据《股东大会通知》《股东大会补充通知》，本次股东大会召集人为公司
董事会。董事会作为本次股东大会召集人符合《公司法》《股东大会规则》和《公
司章程》的规定。
综上，出席本次股东大会的人员资格及本次股东大会召集人的资格符合《公
司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）表决程序
本次股东大会采取记名投票与网络投票相结合的方式投票表决。
参与网络投票的股东通过深圳证券交易所交易系统或深圳证券交易所互联
网投票系统进行投票，以记名投票方式按《深圳证券交易所上市公司股东大会网
络投票实施细则》规定的程序进行投票。网络投票结束后，深圳证券信息有限公
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司向公司提供了本次股东大会网络投票结果。
本次股东大会全部投票结束后，公司合并统计了现场和网络投票的表决结
果，出席本次股东大会的股东及股东代理人对表决结果没有提出异议。
（二）表决结果
本次股东大会采用现场记名投票与网络投票相结合的方式表决，审议了如下
议案：
1、审议通过《关于公司及子公司向金融机构申请授信额度及为合并报表范
围内子公司预计提供担保额度的议案》
表决结果如下：
同意96,684,887股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，
占出席会议所有股东所持股份的0.0000%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股
份的0.0000%。
其中，中小股东表决情况：同意42,000股，占出席会议中小股东所持股份的
100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股，占
出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
2、审议通过《关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券的股东大会
决议有效期的议案》
表决结果如下：
同意96,642,887股，占出席会议所有股东所持股份的99.9566%；反对42,000
股，占出席会议所有股东所持股份的0.0434%；弃权0股，占出席会议所有股东所
持股份的0.0000％。
其中，中小股东表决情况：同意0股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％；反对42,000股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000%；弃权0股，
占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
3、审议通过《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理向不特定对象发
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行可转换公司债券相关事宜有效期的议案》
表决结果如下：
同意96,642,887股，占出席会议所有股东所持股份的99.9566％；反对42,000
股，占出席会议所有股东所持股份的0.0434％；弃权0股，占出席会议所有股东
所持股份的0.0000％。
其中，中小股东表决情况：同意0股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％；反对42,000股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；弃权0股，
占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
经核查，本次股东大会审议的议案均为特别决议事项，已获得出席会议股东
所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过；本次股东大会审议的议案不涉及
关联交易事项，未出现修改原议案的情形。
本所律师认为，公司本次股东大会审议的事项与公告中列明的事项相符，公
司本次股东大会表决程序及表决票数符合法律、行政法规、规范性文件以及《公
司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，本次会议的召集、召开程序符合《公司法》《股东大
会规则》及《公司章程》的有关规定；出席会议的人员资格、召集人的资格合法
有效；本次会议的表决程序和表决结果合法、有效。
本法律意见书正本一式五份。
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（本页无正文，为《广东华商（龙岗）律师事务所关于广东红墙新材料股份有限
公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书》的签字盖章页）
广东华商（龙岗）律师事务所
负责人：
陈 东
经办律师：
戴振军
刘 浩
2023 年 2 月 15 日
