中天国富证券有限公司
         关于深圳市亚泰国际建设股份有限公司
                2018 年度定期现场检查报告

保荐机构名称：中天国富证券有限公司            被保荐公司简称：亚泰国际
          保荐代表人姓名：陈佳                联系电话：0755-88603888
         保荐代表人姓名：陈东阳               联系电话：0755-88603888
                现场检查人员姓名：陈佳、陈东阳、帅远华
                  现场检查对应期间：2018 年 1 月-12 月
                 现场检查时间：2018 年 12 月 3 日-14 日
            一、现场检查事项                        现场检查意见
              (一）公司治理                    是         否       不适用
现场检查手段：查阅公司章程、三会议事规则及其他公司治理制度并核查执行情
况；访谈公司董事会秘书、证券事务代表等相关人员；查阅并复制公司相关三会
文件，包括会议通知、议案、会议记录、决议等；查阅公司公开披露的信息；查
                      看公司的主要经营、管理场所。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规         √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行           √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人
员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否       √
保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签
                                               √
名确认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部
门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行       √
职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应
                                                                     √
程序和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是
                                                                     √
否履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是
                                               √
否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同
                                               √
业竞争
              (二）内部控制
现场检查手段：查阅、复制公司内部审计部门出具的内部审计工作计划、报告等
文件；查阅公司制定的各项内控制度；对上市公司内部审计部门负责人进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立
                                             √
内部审计部门(如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制
                                             √
度并设立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否
                                             √
合规(如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审
议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如     √
适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一
次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题     √
等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会
报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内     √
部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的
                                             √
存放与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二
个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工     √
作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二
个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报     √
告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提
                                             √
交一次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等
                                             √
事项是否建立了完备、合规的内控制度
  (三）信息披露
现场检查手段：审阅公司信息披露文件；查阅相关网站信息披露情况；查阅公司
信息披露制度、投资者关系管理制度及投资者关系管理档案等；访谈公司董事会
秘书、证券事务代表等相关人员。
1.公司己披露的公告与实际情况是否一致         √
2.公司己披露的内容是否完整                   √
3.公司己披露事项是否未发生重大变化或者取
                                             √
得重要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项       √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否
                                             √
符合公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动
                                             √
易网站刊载
  (四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立
和执行情况
现场检查手段：查阅公司制度文件、相关人员出具的承诺、会计记录；查阅公司
在深交所指定信息披露网站上公告的内容；对公司部分高级管理人员进行访谈。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关
联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他      √
资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源      √
的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应
                                                                  √
的信息披露义务
4.关联交易价格是否公允                                           √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形           √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的
                                                                 √
信息披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清
                                                                 √
偿被担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新
                                                                 √
履行了相应的审批程序和披露义务
  (五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议；查阅募集资金账户银行对账单、募
集资金使用计划明细、收集募集资金支出对应的合同、凭证、付款单等；对公司
相关人员进行访谈。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监
                                              √
管协议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行           √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行
                                             √
委托理财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资
金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、     √
改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集
资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用
                                             √
超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，
公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与己披露情况是否一致，项目进
                                             √
度、投资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风
                                             √
险
  (六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司的财务报告并与同行业上市公司对比；了解公司运营情
况；查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；访谈相关人员。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                           √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                    √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在
                                              √
明显异常
  (七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司上市前公司及各股东所作出的相关承诺及履行情况；查
阅公司公开信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                  √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺              √
  (八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、三会文件；抽查银行流水 500 万以上大额资金往
来及凭证；走访公司主要生产、经营场所；访谈相关人员。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露      √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                        √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合
                                              √
理原因
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存
                                              √
在重大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者
                                              √
风险
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问
                                                                  √
题是否己按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使
用等方面存在违法违规情形。