深圳市路畅科技股份有限公司                               2016 年度监事会工作报告




                           深圳市路畅科技股份有限公司
                              2016年度监事会工作报告


           2016 年度，深圳市路畅科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按
     照《公司法》、《公司章程》等法律、法规的规定和要求，本着对全体股东负责
     的精神，充分了解公司经营情况，认真履行监事会的监督职权和职责，积极开展
     工作。2016年度，监事会对公司的生产经营情况、依法运作情况、财务状况以及
     内部管理制度、公司董事和高级管理人员的履职情况等进行了监督和核查。

     一、2016年度公司监事会的工作情况

     2016年度，公司监事会共召开6次会议，具体情况如下：


序
           时间              届次                   议案审议情况
号


                                      1.关于公司对外报出《深圳市路畅科技股份有限
                                      公司2013年1月1日至2015年12月31日审计报
                                      告 》、《深圳市路畅科技股份有限公司非经常
                                      性损益及净资产收益率和每股收益的专项审核
                                      报告》、《深圳市路畅科技股份有限公司原始财
                       第二届监事会
1       2016.1.15                     务报表与申报财务报表的差异情况的专项审核
                         第五次会议
                                      报告》、《深圳市路畅科技股份有限公司主要税
                                      种纳税情况说明的专项审核报告》、《深圳市路
                                      畅科技股份有限公司内部控制鉴证报告》的议
                                      案；
                                      2.关于制定公司2015年度利润分配方案的议案。


2       2016.2.16      第二届监事会 关于审议2015年监事会工作报告的议案
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                        第六次会议

                                     1、关于调整公司募集资金投资项目的议
                      第二届监事会
3       2016.6.6                     案。
                        第七次会议
                                     2、关于投资深圳市山龙智控有限公司的议案。

                                     关于公司对外报出《深圳市路畅科技股份有限公
                                     司2013年1月1日至2016年6月30日审计报告 》、
                                     《深圳市路畅科技股份有限公司非经常性损益
                                     及净资产收益率和每股收益的专项审核报告》、
                      第二届监事会
4      2016.7.29                     《深圳市路畅科技股份有限公司原始财务报表
                        第八次会议
                                     与申报财务报表的差异情况的专项审核报告》、
                                     《深圳市路畅科技股份有限公司主要税种纳税
                                     情况说明的专项审核报告》、《深圳市路畅科技
                                      股份有限公司内部控制鉴证报告》的议案。


                      第二届监事会 关于公司对外报出《深圳市路畅科技股份有限公
5     2016.10.28
                        第九次会议   司2016年第三季度财务报告》 的议案。


                      第二届监事会 关于使用募集资金置换已预先投入募投项
6     2016.11.14
                        第十次会议   目自筹资金的议案。




    二、参加董事会及股东大会会议情况

          2016年度，公司监事会成员列席了9次董事会会议，列席了4次股东大会会
    议，对会议召开程序以及所作决议进行了监督。

    三、监事会切实履行相关职责情况

    1.公司依法运作情况
         2016年度，公司董事会及经营管理人员能够按照《公司法》及《公司章程》
    等有关规定规范运作，不断完善内部控制制度，决策程序完全合法；公司董事、
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经理及其他高管人员在履行其职责时无违反国家法律、法规、《公司章程》或损
害公司利益的行为，维护了公司及广大股东的利益。
2.公司财务情况
     2016年度，监事会对公司的财务制度和财务报告进行了监督、检查和审核，
认为公司财务管理、内控制度健全，财务报告真实、准确、完整、全面地反映了
公司2016年度的财务状况和经营成果。
3.公司内部控制自我评价报告
     监事会审核了公司 2016 年度内部控制制度的建设和运行情况，认为公司能
认真执行相关法律法规及公司内部控制制度，公司内部控制自我评价报告全面、
真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况。
4.公司关联交易情况
     2016年度，公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律、法规及公司章程
的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、
公正的原则，不存在损害公司及广大股东利益的情形。

四、2017 年度监事会工作计划

      2017年度，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》等规定
履行监事会职责，紧密结合公司实际情况，正确行使监事会职能，督促公司规范
运作。同时，监事会将会继续加强监督职能，依法列席、出席公司董事会和股东
大会，及时掌握公司重大决策事项，并监督促进各项决策程序的合法性，通过对
公司生产经营情况以及财务状况的监督检查，进一步加强内部控制，防范经营风
险，切实维护全体股东的利益。




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                                                     监事会
                                                 2017 年 4 月 26 日