证券代码：002819 证券简称：东方中科 公告编号：2021-041
北京东方中科集成科技股份有限公司
关于部分限制性股票回购注销的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次回购数量：本次拟回购注销的限制性股票数量为 79,700
股，其中回购注销 2018 年限制性股票激励计划预留授予的限制性股
票 34,700 股, 回购注销 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次
授予的限制性股票 45,000 股；
2、回购价格：2018 年限制性股票激励计划预留授予的限制性股
票回购价格为 9.12 元/股，2020 年股票期权与限制性股票激励计划首
次授予的限制性股票回购价格为 11.71 元/股；
3、本次回购注销完成后，公司总股本将减少至 159,383,456 股，
注册资本将减少至 159,383,456 元。
北京东方中科集成科技股份有限公司(以下简称“公司”)于 2021
年 4 月 28 日召开了第四届董事会第三十一次会议，审议通过了《关
于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销 2 名因个人
原因离职的激励对象获授但尚未解锁的限制性股票 79,700 股。其中
回购注销 2018 年限制性股票激励计划预留授予的分别为 19,500 股，
15,200 股，共计 34,700 股，回购价格为 9.12 元/股；回购注销 2020
年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的限制性股票 45,000 股，
回购价格为 11.71 元/股。
本次回购注销完成后，公司总股本将减少至 159,383,456 股，注
册资本将减少至 159,383,456 元。此事项尚需提交公司股东大会审议
通过后方可实施。现将相关事项公告如下：
一、本次拟回购的限制性股票已履行的审批程序
1、2018 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
2018 年 6 月 25 日，公司第三届董事会第二十一次会议审议通过
《关于<北京东方中科集成科技股份有限公司 2018 年限制性股票激
励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。公司第三届监事会
第十七次会议审议通过上述相关议案并发表同意意见。公司独立董事
对相关事项发表了同意的独立意见。公司于 2018 年 6 月 27 日披露了
上述事项。
2018 年 8 月 22 日，公司发布《关于限制性股票激励计划获中国
科学院控股有限公司批复的公告》（2018-067），公司 2018 年限制性
股票激励计划已获得中国科学院控股有限公司出具的《关于同意北京
东方中科集成科技股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》
（科资发股字〔2018〕81 号）。
2018 年 8 月 28 日，公司第四届董事会第四次会议及第四届监事
会第三次会议审议通过《<北京东方中科集成科技股份有限公司 2018
年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于<北
京东方中科集成科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划实施
考核管理办法(修订稿)>的议案》等议案，关联董事郑大伟对相关议
案已回避表决。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。公
司于 2018 年 8 月 29 日披露了上述事项。
2018 年 9 月 10 日至 2018 年 9 月 20 日，公司通过公司全体员工
邮箱将公司本次拟激励对象名单及职位予以公示。2018 年 10 月 11
日，公司监事会发表了《监事会关于 2018 年限制性股票激励计划激
励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
2018 年 10 月 15 日，公司 2018 年第三次临时股东大会审议通过
《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要
的议案》等相关议案，公司董事会被授权确定限制性股票授予日、在
激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性
股票所必须的全部事宜；同时，公司根据内幕信息知情人及激励对象
买卖公司股票情况的核查情况，披露了《关于 2018 年限制性股票激
励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
2018 年 11 月 21 日，公司第四届董事会第八次会议和第四届监
事会第七次会议审议通过《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授
予相关事项的议案》，监事会对授予的激励对象名单再次进行了核实
并发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。
2018 年 12 月 25 日，公司发布《关于 2018 年限制性股票激励计
划首次授予登记完成的公告》，公司完成向 32 名激励对象首次授予
58.2 万股限制性股票的授予登记手续，首次授予股份的上市日期为
2018 年 12 月 26 日。
2019 年 7 月 26 日，公司第四届董事会第十三次会议和第四届监
事会第十一次会议审议通过《关于 2018 年限制性股票激励计划预留
授予相关事项的议案》，监事会对授予的预留激励对象名单进行了核
实并发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。
2019 年 11 月 8 日，公司发布《关于 2018 年限制性股票激励计
划预留部分授予登记完成的公告》，公司完成向 6 名激励对象预留授
予 104,100 股限制性股票的授予登记手续，授予价格：9.17 元/股，
首次授予股份的上市日期为 2019 年 11 月 11 日。
2021 年 4 月 28 日，公司第四届董事会第三十一次会议和第四届
监事会第二十八次会议，审议通过了《关于调整 2018 年限制性股票
激励计划预留授予的、2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次
授予的限制性股票授予价格的议案》，同意对 2018 年限制性股票激
励计划预留授予的限制性股票授予价格调整为 9.12 元/股，公司独立
董事对此发表了独立意见。
2、2020 年股票期权与限制性股票激励计划已履行的相关审批程
序
2020 年 4 月 28 日，公司第四届董事会第十九次会议审议通过了
《关于<北京东方中科集成科技股份有限公司 2020 年股票期权与限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年股
票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请
股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等相关议案。
2020 年 4 月 28 日，公司第四届监事会第十七次会议审议通过了
《关于<北京东方中科集成科技股份有限公司 2020 年股票期权与限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年股
票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实
<北京东方中科集成科技股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股
票激励计划激励对象名单>》等相关议案。
2020 年 4 月 28 日，公司独立董事对《激励计划（草案）》进行
了认真审核，发表了《北京东方中科集成科技股份有限公司第四届董
事会第十九次会议独立董事意见》，认为该计划可以健全公司长效激
励机制，促进公司员工利益与公司长远利益的趋同，建立和完善公司、
股东和核心团队之间的利益共享与约束机制，进一步完善公司治理结
构，增强股东对公司的信心。本次股权激励计划有利于公司的持续健
康发展，不会损害公司及全体股东的利益，一致同意公司实行本次股
权激励计划。
2020 年 5 月 13 日，中国科学院控股有限公司出具《关于同意北
京东方中科集成科技股份有限公司实施股票期权与限制性股票激励
计划的批复》（科资发股字〔2020〕55 号），原则同意东方中科实施
本次股票期权与限制性股票激励计划。
2020 年 4 月 29 日至 2020 年 5 月 8 日，公司通过公司全体员工
邮箱将公司本次拟激励对象名单及职位予以公示。截止公示期满，公
司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出任何异议。2020 年 5
月 9 日，公司披露了《监事会关于 2020 年股票期权与限制性股票激
励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
2020 年 5 月 15 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议并通
过了《关于<北京东方中科集成科技股份有限公司 2020 年股票期权与
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年
股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提
请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
2020 年 5 月 15 日，公司第四届董事会第二十次会议和第四届监
事会第十八次会议审议通过了《关于 2020 年股票期权与限制性股票
激励计划首次授予相关事项的议案》，公司独立董事发表了独立意见，
监事会对首次授予股票期权和限制性股票的激励对象名单进行了核
实。
2020 年 7 月 23 日，公司发布了《关于 2020 年股票期权与限制
性股票激励计划授予限制性股票登记完成的公告》，公司已完成 28 名
激励对象首次授予 195.95 万股限制性股票的授予登记手续，授予价
格：11.71 元/股，首次授予股份的上市日期为 2020 年 7 月 24 日。
二、公司本次回购注销部分限制性股票的原因、数量及价格
1、回购原因
根据公司《2018 年限制性股票激励计划（草案修订稿》第十三节
“公司/激励对象发生异动的处理”,二、“激励对象个人情况发生变化”
“激励对象因辞职、公司辞退、裁员而离职，或者激励对象非因执行职
务而死亡，在情况发生之日，对激励对象已获授尚未解除限售的限制
性股票公司有权回购注销。”、《2020 年股票期权与限制性股票激励计
划（草案）》第八章 “公司/激励对象发生异动的处理”，二“激励对
象个人情况发生变化的处理”“激励对象因辞职、公司裁员，以及劳动
合同期满不再续签而离职，在情况发生之日，激励对象根据本计划已
获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格
回购注销。”
鉴于本次 2 名激励对象因个人原因离职，不再具备本次激励计划
激励对象资格，经公司第四届董事会第三十一次会议、第四届监事会
第二十八次会议审议通过，公司拟回购注销该 2 名激励对象已获授但
尚未解锁的全部限制性股票。
2、回购注销数量
（1）2018 年限制性股票激励计划预留授予的限制性股票
公司 2018 年限制性股票激励计划预留授予的限制性股票授予日
为 2019 年 7 月 26 日，登记完成日为 2019 年 11 月 11 日，实施后至
本公告披露日，公司不存需调整前述限制性股票授予数量的情况。因
此本次拟回购注销的 2018 年限制性股票激励计划预留授予的限制性
股票数量为 34,700 股，占 2018 年限制性股票激励计划预留授予的限
制性股票总数 33.33%，占回购注销前总股本的 0.02%。
（2）2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的限制性
股票
公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的限制性
股票授予日为 2020 年 5 月 15 日，登记完成日为 2020 年 7 月 24 日，
实施后至本公告披露日，公司不存需调整前述限制性股票授予数量的
情况。因此，本次拟回购注销的 2020 年股票期权与限制性股票激励
计划首次授予的限制性股票数量为 45,000 股，占 2020 年股票期权与
限制性股票激励计划首次授予的限制性股票总数 2.3%，占回购注销
前总股本的 0.03%。
综上，本次拟回购注销的限制性股票数量总计为 79,700 股，占
回购注销前总股本的 0.05%。
3、回购注销价格及回购资金及来源
（1）2018 年限制性股票激励计划预留的限制性股票授予价格
公司 2018 年限制性股票激励计划预留授予的限制性股票授予日
为 2019 年 7 月 26 日，授予价格为 9.17 元/股，登记完成日为 2019
年 11 月 11 日。由于 2020 年 5 月 7 日，公司 2019 年度股东大会审议
通 过 了 公 司 2019 年 年 度 权 益 分 派 方 案 ， 以 公 司 总 股 本
157,538,236.00 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.500000 元人民
币现金（含税）。2020 年 6 月 30 日，公司发布了 2019 年度分红派
息实施公告，确定权益分派股权登记日为：2020 年 7 月 6 日，除权
除息日为：2020 年 7 月 7 日。
根据公司《2018 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的规
定，应对 2018 年限制性股票激励计划预留授予限制性股的授予价格
进行调整。因此，将本次限制性股票回购价格由调整前的 9.17 元/
股，调整为 9.12 元/股。公司此次回购注销的 2018 年限制性股票激
励计划预留授予的限制性股票数量为 34,700 股，应支付的回购价款
总额为 316,464 元，全部为公司自有资金。
（2）2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的限制性
股票
公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的限制性
股票授予日为 2020 年 5 月 15 日，授予价格为 11.71 元/股，登记完成
日为 2020 年 7 月 24 日，实施后至本公告披露日，公司不存需调整前
述限制性股票授予价格的情况。公司此次拟回购注销的 2020 年股票
期权与限制性股票激励计划首次授予的限制性股票数量为 45,000 股，
应支付的回购价款总额为 526,950 元，全部为公司自有资金。
综上，本次拟回购注销的限制性股票数量总共为 79,700 股，应
支付的回购价款总计为 843,414 元。
三、本次回购注销部分限制性股票审批程序
公司于 2021 年 4 月 28 日召开的第四届董事会第三十一次会议、
第四届监事会第二十八次会议分别审议通过了《关于回购注销部分限
制性股票的议案》。就上述相关事项公司独立董事发表了独立意见、
监事会发表了核查意见、北京市中伦律师事务所出具了法律意见。此
事项尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。
四、本次回购注销后公司股权结构变动情况
本次变更前 本次变动增减 本次变动后
证券类别
数量（股） 比例 回购注销（股） 数量（股） 比例
一、有限售条件股份 19,912,759 12.49% -79,700 19,833,059 12.44%
高管锁定股 8,029,869 5.04% 8,029,869 5.04%
首发后限售股 9,335,537 5.85% 9,335,537 5.86%
股权激励限售股 2,547,353 1.60% -79,700 2,467,653 1.55%
二、无限售条件股份 139,550,397 87.51% 139,550,397 87.56%
三、股份总数 159,463,156 100.00% -79,700 159,383,456 100.00%
五、本次回购注销部分限制性股票对公司的影响
公司本次回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票，不会损
害公司及全体股东的利益，不会对公司的经营业绩产生重大影响，亦
不会影响公司中高级管理人员及核心技术（业务）人员的勤勉尽职。
公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为全体股东创造价值回
报。
六、独立董事、监事会和律师意见
1、独立董事的独立意见
经核查，根据公司《2018 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》、
《2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公
司有 2 名激励对象因个人原因已离职，已不符合激励条件，董事会决
定对上述激励对象已获授但尚未解锁的 79,700 股限制性股票进行回
购注销，其中回购注销 2018 年限制性股票激励计划预留授予的限制
性股票 34,700, 回购价格为 9.12 元/股；回购注销 2020 年股票期权与
限制性股票激励计划首次授予的限制性股票 45,000 股，回购价格为
11.71 元/股。
我们认为公司本次回购注销部分限制性股票，符合《公司法》、
《上市公司股权激励管理办法》及公司《2018 年限制性股票激励计
划（草案修订稿）》、2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》
等的相关规定，不存在对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，
也不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司回购注销上述离职激
励对象已获授但尚未解锁的限制性股票。我们同意将回购注销部分限
制性股票的事项提交股东大会审议。
2、监事会对激励对象的核查意见
经审核，监事会认为：公司 2 名激励对象因个人原因离职，根据
公司《2018 年限制性股票激励计划（草案）》、《2020 年股票期权与
限制性股票激励计划（草案）》相关规定，上述激励对象不再具备激
励对象资格，公司有权回购注销上述激励对象获授但尚未解除限售的
限制性股票。
公司本次回购注销部分限制性股票，符合《上市公司股权激励管
理办法》等的相关规定，同意公司回购注销上述 2 名激励对象已获授
但尚未解除限售的限制性股票共计 79,700 股。
3、律师的法律意见
本所律师认为：东方中科本次回购注销事项的原因符合《公司法》
《证券法》《管理办法》以及《2018 年激励计划（草案修订稿）》、《2020
年激励计划（草案）》的相关规定；本次回购注销事宜已获得现阶段
必要的批准和授权并履行了相关程序，符合《公司法》《证券法》《管
理办法》 2018 年激励计划（草案修订稿）》 2020 年激励计划（草案）》
的规定，公司尚需就本次回购注销召开股东大会审议相关议案；本次
回购注销的价格调整依据、回购价格和数量符合《2018 年激励计划
（草案修订稿）》《2020 年激励计划（草案）》的规定。公司应就本次
回购注销激励股份及时履行信息披露义务并按照《公司法》等法律法
规的规定办理减少注册资本和股份注销登记等手续。
特此公告。
北京东方中科集成科技股份有限公司董事会
二〇二一年四月二十九日
