东方中科：关于2020年股票期权与限制性股票激励计划预留授予相关事项的公告2021-04-29
证券代码：002819 证券简称：东方中科 公告编号：2021-042
北京东方中科集成科技股份有限公司
关于2020年股票期权与限制性股票激励计划
预留授予相关事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、预留授予日：2021 年 4 月 28 日
2、预留授予股票期权数量：14.00 万份
3、预留授予限制性股票数量：25.00 万股
北京东方中科集成科技股份有限公司（以下简称“公司”）2020
年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称 “激励计划”）规定
的股票期权与限制性股票预留授予条件已经成就，根据公司 2020 年
第一次临时股东大会的授权，公司于 2021 年 4 月 28 日召开了第四届
董事会第三十一次会议和第四届监事会第二十八次会议，审议通过了
《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予相关事项的
议案》，确定股票期权、限制性股票的预留授予日为 2021 年 4 月 28
日。现将有关事项说明如下：
一、激励计划简述
（一）股票期权激励计划的股票来源
股票期权激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向
发行公司 A 股普通股。
（二）股票期权激励计划标的股票的数量
本次股票期权激励计划中公司拟向激励对象首次授予的股票期
权数量为 192.00 万份，约占本激励计划草案公告时公司股本总额
15,753.82 万股的 1.22%。每份股票期权在满足行权条件的情况下，
拥有在有效期内以行权价格购买 1 股公司股票的权利。
（三）股票期权激励计划的分配情况
本激励计划首次授予和预留股票期权在各激励对象间的分配情
况如下表所示：
获授的股票期权 占授予股票期
职务 占目前股本总额的比例
数量（万份） 权总量的比例
主要骨干人员（41 人） 192.00 92.75% 1.22%
预留 15.00 7.25% 0.10%
合计（41 人） 207.00 100.00% 1.31%
（四）行权安排
在可行权日内，若达到本激励计划规定的行权条件，激励对象可
根据下述行权安排行权。
（1）首次授予的股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表
所示：
可行权数量占获
行权期 行权时间
授期权数量比例
自首次授予的股票期权完成登记之日起24个月后
首次授予的股票期权
的首个交易日起至首次授予的股票期权完成登记 33%
第一个行权期
之日起36个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予的股票期权完成登记之日起36个月后
首次授予的股票期权
的首个交易日起至首次授予的股票期权完成登记 33%
第二个行权期
之日起48个月内的最后一个交易日当日止
首次授予的股票期权 自首次授予的股票期权完成登记之日起48个月后
34%
第三个行权期 的首个交易日起至首次授予的股票期权完成登记
之日起60个月内的最后一个交易日当日止
（2）预留股票期权的行权期及各期行权时间安排
若预留部分于 2020 年授出，则预留股票期权的行权期及各期行
权时间如下表所示：
可行权数量占获
行权期 行权时间
授期权数量比例
自预留的股票期权完成登记之日起24个月后的
预留的股票期权
首个交易日起至预留授予的股票期权完成登记 33%
第一个行权期
之日起36个月内的最后一个交易日当日止
自预留的股票期权完成登记之日起36个月后的
预留的股票期权
首个交易日起至预留授予的股票期权完成登记 33%
第二个行权期
之日起48个月内的最后一个交易日当日止
自预留的股票期权完成登记之日起48个月后的
预留的股票期权
首个交易日起至预留授予的股票期权完成登记 34%
第三个行权期
之日起60个月内的最后一个交易日当日止
若预留部分于 2021 年授出，则预留股票期权的行权期及各期行
权时间如下表所示：
可行权数量占获
行权期 行权时间
授期权数量比例
自预留的股票期权完成登记之日起24个月后的
预留的股票期权
首个交易日起至预留授予的股票期权完成登记 50%
第一个行权期
之日起36个月内的最后一个交易日当日止
自预留的股票期权完成登记之日起36个月后的
预留的股票期权
首个交易日起至预留授予的股票期权完成登记 50%
第二个行权期
之日起48个月内的最后一个交易日当日止
（五）公司层面业绩考核要求
本激励计划的行权考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，每个
会计年度考核一次。
各年度绩效考核目标如下表所示：
① 首次授予股票期权各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
公司2021年净资产收益率不低于9%；以2019年业绩为基数，公司2021
首次授予的股票期权 年营业收入增长率不低于30%，且上述两项指标均不低于对标企业75
第一个行权期 分位值水平，同时，公司2021年主营业务收入占营业收入的比重不
低于95%。
公司2022年净资产收益率不低于9%；以2019年业绩为基数，公司2022
首次授予的股票期权 年营业收入增长率不低于45%，且上述两项指标均不低于对标企业75
第二个行权期 分位值水平，同时，公司2022年主营业务收入占营业收入的比重不
低于95%。
公司2023年净资产收益率不低于9%；以2019年业绩为基数，公司2023
首次授予的股票期权 年营业收入增长率不低于60%，且上述两项指标均不低于对标企业75
第三个行权期 分位值水平，同时，公司2023年主营业务收入占营业收入的比重不
低于95%。
② 预留部分股票期权各年度业绩考核目标如下表所示：
若预留部分于 2020 年授出，则预留部分的股票期权各年度业绩考
核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
公司2021年净资产收益率不低于9%；以2019年业绩为基数，公司2021
预留的股票期权 年营业收入增长率不低于30%，且上述两项指标均不低于对标企业75
第一个行权期 分位值水平，同时，公司2021年主营业务收入占营业收入的比重不
低于95%。
公司2022年净资产收益率不低于9%；以2019年业绩为基数，公司2022
预留的股票期权 年营业收入增长率不低于45%，且上述两项指标均不低于对标企业75
第二个行权期 分位值水平，同时，公司2022年主营业务收入占营业收入的比重不
低于95%。
公司2023年净资产收益率不低于9%；以2019年业绩为基数，公司2023
预留的股票期权 年营业收入增长率不低于60%，且上述两项指标均不低于对标企业75
第三个行权期 分位值水平，同时，公司2023年主营业务收入占营业收入的比重不
低于95%。
若预留部分于 2021 年授出，则预留部分的股票期权各年度业绩考
核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
公司2022年净资产收益率不低于9%；以2019年业绩为基
预留的股票期权 数，公司2022年营业收入增长率不低于45%，且上述两项指
第一个行权期 标均不低于对标企业75分位值水平，同时，公司2022年主营
业务收入占营业收入的比重不低于95%。
公司2023年净资产收益率不低于9%；以2019年业绩为基
预留的股票期权 数，公司2023年营业收入增长率不低于60%，且上述两项指
第二个行权期 标均不低于对标企业75分位值水平，同时，公司2023年主营
业务收入占营业收入的比重不低于95%。
（4）个人层面绩效考核要求
激励对象个人考核按照《北京东方中科集成科技股份有限公司
2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》分年进
行考核，根据个人的绩效考评评价指标确定当年度实际可行权的股票
期权比例，激励对象个人当年实际可行权额度=标准系数×个人当年计
划行权额度。
激励对象的绩效评价结果划分为（A）、（B）、（C）和（D）四个
档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象实际
可行权的股票期权比例：
考评结果（S） S≥80 80＞S≥70 70＞S≥60 S＜60
评价标准 A B C D
标准系数 1.0 0.8 0.6 0
若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 A/B/C，则上一年度激
励对象个人绩效考核“达标”；若激励对象上一年度个人绩效考核结果
为 D，则上一年度激励对象个人绩效考核“不达标”。
若激励对象考核“达标”，则激励对象可按照本计划规定的比例分
批次行权。未能行权的部分由公司注销；若激励对象考核“不达标”，
则按照本计划的规定，其当年可行权的股票期权均由公司注销。
（六）股票期权激励计划的调整方法和程序
1、股票期权数量的调整方法
若在行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、
配股、缩股等事项，应对股票期权数量进行相应的调整。调整方法如
下：
（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0 为调整前的股票期权数量；n 为每股的资本公积转增
股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或
拆细后增加的股票数量）；Q 为调整后的股票期权数量。
（2）配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）
其中：Q0 为调整前的股票期权数量；P1 为股权登记日当日收盘
价；P2 为配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总
股本的比例）；Q 为调整后的股票期权数量。
（3）缩股
Q＝Q0×n
其中：Q0 为调整前的股票期权数量；n 为缩股比例（即 1 股公
司股票缩为 n 股股票）；Q 为调整后的股票期权数量。
（4）增发
公司在发生增发新股的情况下，股票期权数量不做调整。
2、股票期权行权价格的调整方法
若在行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、
配股、缩股或派息等事项，应对股票期权的行权价格进行相应的调整。
调整方法如下：
（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0 为调整前的行权价格；n 为每股的资本公积转增股本、
派送股票红利、股份拆细的比率；P 为调整后的行权价格。
（2）配股
P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]
其中：P0 为调整前的行权价格；P1 为股权登记日当日收盘价；
P2 为配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总
股本的比例）；P 为调整后的行权价格。
（3）缩股
P＝P0÷n
其中：P0 为调整前的行权价格；n 为缩股比例；P 为调整后的行
权价格。
（4）派息
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后
的行权价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。
（5）增发
公司在发生增发新股的情况下，股票期权的行权价格不做调整。
二、限制性股票激励计划
（一）限制性股票激励计划的股票来源
限制性股票计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发
行公司 A 股普通股。
（二）授出限制性股票的数量
本激励计划拟向激励对象首次授予的限制性股票数量为 195.95
万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 15,753.82 万股的
1.24%。
（三）激励对象获授的限制性股票分配情况
限制性股票激励计划首次授予和预留的限制性股票在各激励对
象间的分配情况如下表所示：
获授的限制 占授予限制
占目前总股本
姓名 职务 性股票数量 性股票总数
的比例
(万股) 的比例
郑大伟 总裁 17.10 7.63% 0.11%
郑鹏 副总裁、财务总监 8.60 3.84% 0.05%
常虹 副总裁、董秘 12.10 5.40% 0.08%
吴旭 副总裁 13.30 5.94% 0.08%
陈义钢 副总裁 16.90 7.54% 0.11%
中层管理人员（23 人） 127.95 57.11% 0.81%
预留 28.10 12.54% 0.18%
合计（28 人） 224.05 100.00% 1.42%
3、限售期和解除限售安排
限制性股票激励计划的限售期为自限制性股票完成登记之日起
24 个月。激励对象根据限制性股票激励计划获授的限制性股票在解
除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象所获授的限制性
股票，经登记结算公司登记过户后便享有其股票应有的权利，包括但
不限于该等股票的分红权、配股权等。
（1）首次授予的限制性股票解除限售期及各期解除限售时间安
排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自首次授予的限制性股票完成登记之日起24个月
首次授予的限制性股票
后的首个交易日起至首次授予的限制性股票完成 33%
第一个解除限售期
登记之日起36个月内的最后一个交易日当日止
首次授予的限制性股票 自首次授予的限制性股票完成登记之日起36个月 33%
第二个解除限售期 后的首个交易日起至首次授予的限制性股票完成
登记之日起48个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予的限制性股票完成登记之日起48个月
首次授予的限制性股票
后的首个交易日起至首次授予的限制性股票完成 34%
第三个解除限售期
登记之日起60个月内的最后一个交易日当日止
（2）预留的限制性股票解除限售期及各期解除限售时间安排
若预留部分于 2020 年授出，则预留部分的限制性股票解除限售
期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自预留限制性股票完成登记之日起24个月后的
预留的限制性股票
首个交易日起至预留限制性股票完成登记之日 33%
第一个解除限售期
起36个月内的最后一个交易日当日止
自预留限制性股票完成登记之日起36个月后的
预留的限制性股票
首个交易日起至预留限制性股票完成登记之日 33%
第二个解除限售期
起48个月内的最后一个交易日当日止
自预留限制性股票完成登记之日起48个月后的
预留的限制性股票
首个交易日起至预留限制性股票完成登记之日 34%
第三个解除限售期
起60个月内的最后一个交易日当日止
若预留部分于 2021 年授出，则预留部分的限制性股票解除限售
期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自预留限制性股票完成登记之日起24个月后的
预留的限制性股票
首个交易日起至预留限制性股票完成登记之日 50%
第一个解除限售期
起36个月内的最后一个交易日当日止
自预留限制性股票完成登记之日起36个月后的
预留的限制性股票
首个交易日起至预留限制性股票完成登记之日 50%
第二个解除限售期
起48个月内的最后一个交易日当日止
（五）限制性股票的授予与解除限售条件
1、限制性股票的授予条件
同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票，
反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性
股票。
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见
或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定
意见或无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开
承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机
构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形
的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
2、限制性股票的解除限售条件
解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股
票方可解除限售：
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见
或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定
意见或无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开
承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机
构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形
的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（1）条规定情形之一的，所有激励对象根据本
激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司回购注销；
某一激励对象发生上述第（2）条规定情形之一的，该激励对象根据
本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司回购注
销。
（3）公司层面业绩考核要求
本激励计划的解除限售考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，
每个会计年度考核一次。
①首次授予限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
公司2021年净资产收益率不低于9%；以2019年业绩为基数，公
首次授予的限制性股票 司2021年营业收入增长率不低于30%，且上述两项指标均不低于对
第一个解除限售期 标企业75分位值水平，同时，公司2021年主营业务收入占营业收入
的比重不低于95%。
公司2022年净资产收益率不低于9%；以2019年业绩为基数，公
首次授予的限制性股票 司2022年营业收入增长率不低于45%，且上述两项指标均不低于对
第二个解除限售期 标企业75分位值水平，同时，公司2022年主营业务收入占营业收入
的比重不低于95%。
公司2023年净资产收益率不低于9%；以2019年业绩为基数，公
首次授予的限制性股票 司2023年营业收入增长率不低于60%，且上述两项指标均不低于对
第三个解除限售期 标企业75分位值水平，同时，公司2023年主营业务收入占营业收入
的比重不低于95%。
②预留部分限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
若预留部分于 2020 年授出，则预留部分的限制性股票各年度业
绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
公司2021年净资产收益率不低于9%；以2019年业绩为基数，公
预留的限制性股票 司2021年营业收入增长率不低于30%，且上述两项指标均不低于对标
第一个解除限售期 企业75分位值水平，同时，公司2021年主营业务收入占营业收入的
比重不低于95%。
公司2022年净资产收益率不低于9%；以2019年业绩为基数，公
预留的限制性股票 司2022年营业收入增长率不低于45%，且上述两项指标均不低于对标
第二个解除限售期 企业75分位值水平，同时，公司2022年主营业务收入占营业收入的
比重不低于95%。
公司2023年净资产收益率不低于9%；以2019年业绩为基数，公
预留的限制性股票 司2023年营业收入增长率不低于60%，且上述两项指标均不低于对标
第三个解除限售期 企业75分位值水平，同时，公司2023年主营业务收入占营业收入的
比重不低于95%。
若预留部分于 2021 年授出，则预留部分的限制性股票各年度业绩
考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
公司2022年净资产收益率不低于9%；以2019年业绩为基数，
预留的限制性股票 公司2022年营业收入增长率不低于45%，且上述两项指标均不低于
第一个解除限售期 对标企业75分位值水平，同时，公司2022年主营业务收入占营业
收入的比重不低于95%。
公司2023年净资产收益率不低于9%；以2019年业绩为基数，
预留的限制性股票 公司2023年营业收入增长率不低于60%，且上述两项指标均不低于
第二个解除限售期 对标企业75分位值水平，同时，公司2023年主营业务收入占营业
收入的比重不低于95%。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年已
获授的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授
予价格。
（4）个人层面绩效考核要求
激励对象个人考核按照《北京东方中科集成科技股份有限公司
2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》分年进
行考核，根据个人的绩效考评评价指标确定当年度的解除限售比例，
激励对象个人当年实际解除限售额度=标准系数×个人当年计划解除
限售额度。
激励对象的绩效评价结果划分为（A）、（B）、（C）和（D）四个
档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象解除
限售的比例：
考评结果（S） S≥80 80＞S≥70 70＞S≥60 S＜60
评价标准 A B C D
标准系数 1.0 0.8 0.6 0
若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 A/B/C，则上一年度激
励对象个人绩效考核“达标”；若激励对象上一年度个人绩效考核结果
为 D，则上一年度激励对象个人绩效考核“不达标”。
若激励对象考核“达标”，则激励对象可按照本计划规定的比例分
批次解除限售。未能解除限售的部分由公司按照授予价格回购注销；
若激励对象考核“不达标”，则公司将按照本计划的规定，其相对应解
除限售期已获授但尚未解除限售的限制性股票即由公司按照授予价
格回购注销。
3、考核指标的科学性和合理性说明
东方中科限制性股票激励计划考核指标分为两个层次，分别为公
司层面业绩考核、个人层面绩效考核。
公司层面业绩指标体系为净资产收益率、营业收入增长率、主营
业务收入占营业收入的比重，这三个指标是公司盈利能力、企业成长
性及收益质量的真实体现，能够树立较好的资本市场形象；经过合理
预测并兼顾本激励计划的激励作用，公司为本次限制性股票激励计划
设定了前述业绩考核目标。
除公司层面的业绩考核外，公司还对个人还设置了严密的绩效考
核体系，能够对激励对象的工作绩效做出较为准确、全面的综合评价。
公司将根据激励对象前一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否
达到解除限售的条件。
综上，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操
作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具
有约束效果，能够达到本次激励计划的考核目的。
（六）限制性股票激励计划的调整方法和程序
1、限制性股票数量的调整方法
若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，
公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等
事项，应对限制性股票数量进行相应的调整。调整方法如下：
（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转
增股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股
或拆细后增加的股票数量）；Q 为调整后的限制性股票数量。
（2）配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；P1 为股权登记日当日收
盘价；P2 为配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司
总股本的比例）；Q 为调整后的限制性股票数量。
（3）缩股
Q＝Q0×n
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为缩股比例（即 1 股
公司股票缩为 n 股股票）；Q 为调整后的限制性股票数量。
（4）增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票数量不做调整。
2、限制性股票授予价格的调整方法
若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记
期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、
缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调
整方法如下：
（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本、
派送股票红利、股份拆细的比率；P 为调整后的授予价格。
（2）配股
P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]
其中：P0 为调整前的授予价格；P1 为股权登记日当日收盘价；
P2 为配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本
的比例）；P 为调整后的授予价格。
（3）缩股
P＝P0÷n
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为缩股比例；P 为调整后的授
予价格。
（4）派息
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后
的授予价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。
（5）增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的授予价格不做调整。
二、本激励计划已履行的相关审批程序
2020 年 4 月 28 日，公司第四届董事会第十九次会议审议通过《关
于<北京东方中科集成科技股份有限公司 2020 年股票期权与限制性
股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。公司第四届
监事会第十七次会议审议通过上述相关议案并发表同意意见。公司独
立董事对相关事项发表了同意的独立意见。公司于 2020 年 4 月 29 日
披露了上述事项。
2020 年 4 月 29 日至 2020 年 5 月 8 日，公司通过公司全体员工
邮箱将公司本次拟激励对象名单及职位予以公示。2020 年 5 月 9 日，
公司监事会发表了《监事会关于 2020 年股票期权与限制性股票激励
计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
2020 年 5 月 13 日，公司发布《关于股票期权与限制性股票激励
计划获中国科学院控股有限公司批复的公告》（2020-031），公司
2020 年股票期权与限制性股票激励计划已获得中国科学院控股有限
公司出具的《关于同意北京东方中科集成科技股份有限公司实施股票
期权与限制性股票激励计划的批复》（科资发股字〔2020〕55 号）。
2020 年 5 月 15 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过
《关于<北京东方中科集成科技股份有限公司 2020 年股票期权与限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司董
事会被授权确定股票期权与限制性股票授予日、在激励对象符合条件
时向激励对象授予股票期权与限制性股票并办理授予股票期权与限
制性股票所必须的全部事宜；同时，公司根据内幕信息知情人及激励
对象买卖公司股票情况的核查情况，披露了《关于 2020 年股票期权
与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报
告》。
2020 年 5 月 15 日，公司第四届董事会第二十次会议和第四届监
事会第十八次会议审议通过《关于 2020 年股票期权与限制性股票激
励计划首次授予相关事项的议案》，监事会对授予的激励对象名单再
次进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意
见。
2020 年 7 月 23 日，公司发布《关于 2020 年股票期权与限制性
股票激励计划授予限制性股票登记完成的公告》，公司完成向 28 名
激励对象首次授予 195.95 万股限制性股票的授予登记手续，首次授
予股份的上市日期为 2020 年 7 月 24 日。
2020 年 7 月 28 日，公司发布《关于 2020 年股票期权与限制性
股票激励计划授予股票期权登记完成的公告》，公司完成向 40 名激
励对象首次授予 187 万份股票期权的授予登记手续，首次授予股票期
权的登记完成日为 2020 年 7 月 28 日。
2021 年 4 月 28 日，公司第四届董事会第三十一次会议和第四届
监事会第二十八次会议，审议通过了《关于 2020 年股票期权与限制
性股票激励计划预留授予相关事项的议案》，监事会对预留授予股票
期权和限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，
公司独立董事对此发表了独立意见。
三、董事会关于授予条件成就的说明
（一）公司激励计划中股票期权与限制性股票授予条件的规定如
下：
根据激励计划中的规定，激励对象只有在同时满足以下条件时，
才能获授权益：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、
公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出
机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
（二）董事会对授予条件已成就的说明
经核查，董事会认为，公司及激励对象均未发生上述任一情形，
本次股权激励计划的授予条件已经成就，同意向激励对象授予预留的
股票期权与限制性股票。
四、股票期权与限制性股票的预留授予情况
预留授予股票期权：
（一）预留授予日：2021 年 4 月 28 日
（二）预留授予数量：14.00 万份
（三）预留授予人数：7 人
（四）预留授予股票期权的行权价格：32.10 元/份
授予股票期权的行权价格为下列价格较高者：
（1）本激励计划公告前 1 个交易日公司股票交易均价；
（2）本激励计划公告前 1 个交易日公司股票收盘价；
（3）本激励计划公告前 20 个交易日公司股票交易均价；
（4）本激励计划公告前 30 个交易日公司平均收盘价；
（5）公司标的股票的单位面值，即 1 元/股。
（五）授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的股票期权 占预留授予股票 占目前股本总额
职务
数量（万份） 期权总量的比例 的比例
主要骨干人员（7 人） 14.00 93.33% 0.09%
合计（7 人） 14.00 93.33% 0.09%
注：
1、本激励计划涉及的激励对象不包括独立董事、监事及单独或
合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子
女。
2、本激励计划中任何一名激励对象获授的个人权益总额未超过
目前公司总股本的 1%。
3、激励对象在本次限制性股票激励计划中的实际收益根据国有
控股上市公司实施股权激励的相关规定执行。
预留授予限制性股票：
（一）预留授予日：2021 年 4 月 28 日
（二）预留授予数量：25.00 万股
（三）预留授予人数：10 人
（四）预留授予价格：16.05 元/股
授予价格为下列价格较高者：
（1）预留授予公布前 1 个交易日公司股票交易均价的 50%；
（2）预留授予公布前 1 个交易日公司股票收盘价的 50%；
（3）预留授予公布前 20 个交易日公司股票交易均价的 50%；
（4）预留授予公布前 30 个交易日公司平均收盘价的 50%；
（5）公司标的股票的单位面值，即 1 元/股。
（五）授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限制性股 占预留授予限制性股 占目前总股
职务
票数量(万股) 票总数的比例 本的比例
中层管理人员、主要骨干人员
25.00 88.97% 0.16%
（10 人）
合计（10 人） 25.00 88.97% 0.16%
注：
1、本激励计划涉及的激励对象不包括独立董事、监事及单独或
合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子
女。
2、本激励计划中任何一名激励对象获授的个人权益总额未超过
目前公司总股本的 1%。
3、激励对象在本次限制性股票激励计划中的实际收益根据国有
控股上市公司实施股权激励的相关规定执行。
五、本次实施的激励计划与股东大会通过的激励计划的差异情况
公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划预留股票期权 15 万
份，预留限制性股票 28.1 万股。本次实际预留授予股票期权 14 万份，
实际预留授予限制性股票 25 万股，剩余部分预留股票期权、预留限
制性股票将不再进行授予。
除以上情况外，本次授予的内容与公司 2020 年第一次临时股东
大会审议通过的激励计划相关内容一致。
六、参与激励的董事、高级管理人员在授予日前 6 个月买卖公司
股票情况的说明
预留授予的激励对象中无公司董事、高级管理人员。
七、激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金安排
激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金全部自筹，公
司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以
及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
八、公司增发限制性股票所筹集的资金的用途
公司此次限制性股票激励计划筹集的资金将用于补充流动资金。
九、股份支付费用对公司财务状况的影响
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》的相关规定，以授
予日收盘价与授予价格之间的差额作为限制性股票公允价值。董事会
已确定限制性股票的预留授予日为 2021 年 4 月 28 日，假设本次授予
的 14 万份股票期权与 25 万股限制性股票在有效期内全部解除限售，
根据计算得出预留授予的股票期权、限制性股票在有效期内的费用摊
销如下：
预留授予股票
需摊销的总费 2021 年 2022 年 2023 年 2024 年
期权的数量
用（万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
（万份）
14.00 48.59 13.15 19.72 12.67 3.05
预留授予限制
需摊销的总费 2021 年 2022 年 2023 年 2024 年
性股票的数量
用（万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
（万股）
25.00 347.75 96.60 144.90 86.94 19.31
公司以目前情况估计，在不考虑激励计划对公司业绩的刺激作用
情况下，本计划费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但考虑
激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，
提高经营效率，激励计划带来的公司业绩提升将高于因其带来的费用
增加。
十、独立董事关于公司本次激励计划预留授予相关事项发表的意
见
独立董事对公司授予限制性股票的相关事项发表独立意见如下：
1、董事会确定公司本激励计划的预留授予日为 2021 年 4 月 28
日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》 下称“《管理办法》”）
以及公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下
简称“《激励计划（草案）》”）中关于授予日的相关规定。
2、公司本激励计划所确定的激励对象不存在《管理办法》规定
的禁止获授股票期权与限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、
有效。
3、公司和激励对象均未发生不得授予股票期权、限制性股票的
情形，公司《激励计划（草案）》规定的授予条件已成就。
4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助
的计划或安排。
5、公司实施股权激励计划有助于公司进一步完善公司法人治理
结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司董事、高级
管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）骨干人员的积极性，有
效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共
同关注公司的长远发展。
综上，我们一致同意公司本激励计划的预留授予日为 2021 年 4
月 28 日，并同意向符合授予条件的 7 名对象授予 14 万份股票期权，
向符合授予条件的 10 名对象授予 25 万股限制性股票。
十一、监事会对授予日及激励对象名单核实的情况
经审核，监事会认为：公司 2020 年股票期权、限制性股票激励
计划的预留授予条件成就，董事会确定 2021 年 4 月 28 日为预留授予
日，该授予日符合《管理办法》及公司《激励计划（草案）》及其摘
要中关于授予日的相关规定。
本次授予的激励对象符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等
法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格和激励对
象条件，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，
符合公司《激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作
为公司本次股票期权与限制性股票激励计划激励对象的主体资格合
法、有效，激励对象获授股票期权与限制性股票的条件已成就。
综上，公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》
规定的预留授予条件已满足，监事会同意公司 2020 年股票期权与限
制性股票激励计划的预留授予日为 2021 年 4 月 28 日，并同意向符合
授予条件的 7 名激励对象授予 14 万份股票期权，向符合授予条件的
10 名激励对象授予 25 万股限制性股票。
十二、法律意见书的结论性意见
本所律师认为，本次授予事项已经取得现阶段必要的授权和批准，
本次授予事项符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定。
十三、备查文件
1、第四届董事会第三十一次会议决议；
2、第四届监事会第二十八次会议决议；
3、独立董对相关事项的独立意见；
4、《北京市中伦律师事务关于北京东方中科集成科技股份有限
公司股权激励计划授予事项的法律意见书》；
特此公告。
北京东方中科集成科技股份有限公司董事会
二〇二一年四月二十九日
