证券代码：002819 证券简称：东方中科 公告编号：2021-116
北京东方中科集成科技股份有限公司
关于回购注销公司 2018年限制性股票激励计划部分限
制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、回购数量：本次拟回购注销的限制性股票数量为 4,893 股；
2、回购价格：2018 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股
票回购价格为 10.9362 元/股；
3、本次回购注销完成后，公司总股本将减少至 318,174,876 股，
注册资本将减少至 318,174,876 股。
北京东方中科集成科技股份有限公司(以下简称“公司”)于 2021
年 12 月 20 日召开第五届董事会第六次会议及第五届监事会第六次会
议，审议通过了《关于回购注销公司 2018 年限制性股票激励计划部
分限制性股票的议案》，同意公司回购注销 3 名激励对象因个人绩效
考核结果导致第二个解除限售期不能解除限售的限制性股票合计
4,893 股，回购价格为 10.9362 元/股。
本次回购注销完成后，公司总股本将减少至 318,174,876 股，注
册资本将减少至 318,174,876 股。此事项尚需提交公司股东大会审议
通过后方可实施。现将相关事项公告如下：
一、本次激励计划已履行的相关审批程序
1、2018 年 6 月 25 日，公司第三届董事会第二十一次会议审议
通过《关于<北京东方中科集成科技股份有限公司 2018 年限制性股票
激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。公司第三届监事
会第十七次会议审议通过上述相关议案并发表同意意见。公司独立董
事对相关事项发表了同意的独立意见。公司于 2018 年 6 月 27 日披露
了上述事项。
2、2018 年 8 月 24 日，公司发布《关于限制性股票激励计划获
中国科学院控股有限公司批复的公告》（2018-067），公司 2018 年限
制性股票激励计划已获得中国科学院控股有限公司出具的《关于同意
北京东方中科集成科技股份有限公司实施限制性股票激励计划的批
复》（科资发股字〔2018〕81 号）。
3、2018 年 8 月 28 日，公司第四届董事会第四次会议及第四届
监事会第三次会议审议通过《<北京东方中科集成科技股份有限公司
2018 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关
于<北京东方中科集成科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法(修订稿)>的议案》等议案，关联董事郑大伟对
相关议案已回避表决。公司第四届监事会第三次会议审议通过上述相
关议案并发表同意意见。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立
意见。公司于 2018 年 8 月 29 日披露了上述事项。
4、2018 年 9 月 10 日至 2018 年 9 月 20 日，公司通过公司全体
员工邮箱将公司本次拟激励对象名单及职位予以公示。2018 年 10 月
11 日，公司监事会发表了《监事会关于 2018 年限制性股票激励计划
激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
5、2018 年 10 月 15 日，公司 2018 年第三次临时股东大会审议
通过《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其
摘要的议案》等相关议案，公司董事会被授权确定限制性股票授予日、
在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制
性股票所必须的全部事宜；同时，公司根据内幕信息知情人及激励对
象买卖公司股票情况的核查情况，披露了《关于 2018 年限制性股票
激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
6、2018 年 11 月 21 日，公司第四届董事会第八次会议和第四届
监事会第七次会议审议通过《关于 2018 年限制性股票激励计划首次
授予相关事项的议案》，监事会对授予的激励对象名单再次进行了核
实并发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。
7、2018 年 12 月 25 日，公司发布《关于 2018 年限制性股票激
励计划首次授予登记完成的公告》，公司完成向 32 名激励对象首次授
予 582,000 股限制性股票的授予登记手续，首次授予价格 14.40 元/股，
首次授予股份的上市日期为 2018 年 12 月 26 日。
8、2019 年 7 月 26 日，公司第四届董事会第十三次会议和第四
届监事会第十一次会议审议通过《关于调整 2018 年限制性股票激励
计划授予权益数量及价格的议案》，同意将首次授予限制性股票数量
调整为 756,600 股，同意将首次授予限制性股票回购价格调整为
11.0462 元/股；审议通过《关于 2018 年限制性股票激励计划预留授
予相关事项的议案》，监事会对授予的预留激励对象名单进行了核实
并发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。
9、2019 年 11 月 8 日，公司发布《关于 2018 年限制性股票激励
计划预留部分授予登记完成的公告》，公司完成向 6 名激励对象授予
104,100 股限制性股票的授予登记手续，授予价格 9.17 元/股，授予股
份的上市日期为 2019 年 11 月 11 日。
10、2019 年 12 月 12 日，公司召开第四届董事会第十六次会议、
第四届监事会第十四次会议、2019 年 12 月 30 日，公司召开 2019 年
第三次临时股东大会分别审议通过了《关于回购注销部分限制性股票
的议案》，同意公司回购注销 1 名因个人原因离职的激励对象获授但
尚未解锁的限制性股票 17,290 股，回购价格为 11.0462 元/股。上述
限制性股票已于 2020 年 12 月 24 日完成回购注销。
11、2020 年 8 月 25 日，公司召开第四届董事会第二十三次会议、
第四届监事会第二十一次会议分别审议通过《关于调整 2018 年限制
性股票激励计划授予权益价格的议案》及《关于回购注销部分限制性
股票的议案》，同意将首次授予限制性股票回购价格调整为 10.9962
元/股；同意公司回购注销 1 名因个人原因离职的激励对象获授但尚
未解锁的限制性股票 17,290 股，回购价格为 10.9962 元/股。公司独
立董事对上述事项发表了独立意见。其中《关于回购注销部分限制性
股票的议案》于 2020 年 9 月 18 日由公司召开的 2020 年第三次临时
股东大会审议通过。上述限制性股票已于 2020 年 12 月 24 日完成回
购注销。
12、2020 年 12 月 29 日，公司召开第四届董事会第二十七次会
议、第四届监事会第二十五次会议分别审议通过《关于 2018 年限制
性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售
条件成就的议案》，同意根据公司 2018 年第三次临时股东大会对董事
会的相关授权，为符合解除限售条件的 30 名激励对象办理解除限售
事宜。关联董事郑大伟对相关议案已回避表决。公司独立董事对此发
表了独立意见。本次解除限售的股份已于 2021 年 1 月 12 日上市流通。
13、2021 年 4 月 28 日，公司召开第四届董事会第三十一次会议、
第四届监事会第二十八次会议分别审议通过《关于调整 2018 年限制
性股票激励计划预留授予的限制性股票授予价格的议案》及《关于回
购注销部分限制性股票的议案》，同意对 2018 年限制性股票激励计划
预留授予的限制性股票回购价格调整为 9.12 元/股；同意公司回购注
销 2 名因个人原因离职的激励对象获授但尚未解锁的预留授予的限
制性股票 34,700 股，回购价格为 9.12 元/股。公司独立董事对上述事
项发表了独立意见。其中《关于回购注销部分限制性股票的议案》于
2021 年 7 月 12 日由公司召开的 2021 年第二次临时股东大会审议通
过。上述限制性股票已于 2021 年 8 月 20 日完成回购注销。
14、2021 年 11 月 19 日，公司召开第五届董事会第五次会议、
第五届监事会第五次会议分别审议通过《关于 2018 年限制性股票激
励计划首次授予的限制性股票第二个解除限售期及预留授予的限制
性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，同意根据公司
2018 年第三次临时股东大会对董事会的相关授权，为符合解除限售
条件的激励对象办理解除限售事宜。本次符合解除限售条件的激励对
象共计 34 人，其中 30 名激励对象获授的首次授予的限制性股票解除
限售数量为 233,375 股；4 名激励对象获授的预留授予的限制性股票
解除限售数量为 34,700 股。关联董事郑大伟对相关议案已回避表决。
公司独立董事对此发表了独立意见。本次 4 名激励对象获授的预留授
予的限制性股票已于 2021 年 12 月 2 日上市流通，其余 30 名激励对
象获授的首次授予的限制性股票尚未到期。
15、2021 年 12 月 20 日，公司召开第五届董事会第六次会议、
第五届监事会第六次会议分别审议通过《关于调整 2018 年限制性股
票激励计划授予权益回购价格的议案》及《关于回购注销公司 2018
年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意将 2018 年限制
性股票激励计划中，首次授予的尚未解除限售的限制性股票回购价格
调整为 10.9362 元/股，预留授予的尚未解除限售的限制性股票回购价
格调整为 9.06 元/股；同意回购注销 3 名激励对象因个人绩效考核结
果导致第二个解除限售期不能解除限售的合计 4,893 股限制性股票，
回购价格为 10.9362 元/股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
其中《关于回购注销公司 2018 年限制性股票激励计划部分限制性股
票的议案》尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。
二、公司本次回购注销部分限制性股票的说明
1、回购注销原因
根据公司《2018年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及《2018
年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》的相关规定，
若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 A/B/C，则上一年度激励对
象个人绩效考核“达标”。激励对象考核“达标”，则激励对象可按照本
计划规定的比例分批次解除限售，未能解除限售的部分由公司按照授
予价格回购注销。
鉴于公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的激
励对象中，有 2 名职激励对象 2020 年个人绩效考核结果为“B”，有 1
名职激励对象 2020 年个人绩效考核结果为“C”，董事会拟回购注销上
述 3 名激励对象因个人绩效考核结果导致第二个解除限售期不能解
除限售的限制性股票。
2、回购注销数量
鉴于公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票登
记完成后至本公告披露日，公司实施 2018 年度权益分派，进行了公
积金转增股本，根据公司第四届董事会第十三次会议审议通过的《关
于调整 2018 年限制性股票激励计划授予权益数量及价格的议案》，
对本次拟回购注销的限制性股票数量调整为 4,893 股。本次回购注销
的限制性股票占本次限制性股票激励计划首次授予的限制性股票总
数的 0.6467%，占回购注销前公司总股本的 0.0015%。
3、回购注销价格
公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票授予日
为 2018 年 11 月 21 日，授予价格为 14.40 元/股，登记完成日为 2018
年 12 月 26 日。
2019 年 4 月 22 日，公司 2018 年度股东大会审议通过了 2018 年
度权益分派方案，以公司总股本 121,103,182.00 股为基数，向全体股
东每 10 股派 0.4 元人民币现金（含税），同时，以资本公积金向全
体股东每 10 股转增 3 股。2019 年 6 月 4 日，公司发布了 2018 年度
分红派息实施公告，确定权益分派股权登记日为：2019 年 6 月 10 日，
除权除息日为：2019 年 6 月 11 日
2020 年 5 月 7 日，公司 2019 年度股东大会审议通过了公司 2019
年年度权益分派方案，以公司总股本 157,538,236.00 股为基数，向全
体股东每 10 股派 0.5 元人民币现金（含税）。2020 年 6 月 30 日，公
司发布了 2019 年度分红派息实施公告，确定权益分派股权登记日为：
2020 年 7 月 6 日，除权除息日为：2020 年 7 月 7 日。
2021年4月26日，公司2020年年度股东大会审议通过了公司2020
年年度权益分派方案，以公司总股本159,463,156股为基数，向全体股
东每10股派0.6元人民币（含税）现金。2021年6月1日，公司发布了
2020年度分红派息实施公告，确定本次权益分派股权登记日为：2021
年6月4日，除权除息日为：2021年6月7日。
根据公司《2018 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的规
定，应对 2018 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票的回购
价格进行调整。调整后，本次限制性股票回购价格为 10.9362 元/股。
4、回购资金来源及资金总额
公司就本次限制性股票回购注销事项支付的回购价款全部为公
司自有资金，回购资金总额为 53,510.83 元。
三、本次回购注销部分限制性股票审批程序
公司于 2021 年 12 月 20 日召开的第五届董事会第六次会议、第
五届监事会第六次会议分别审议通过了《关于回购注销公司 2018 年
限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。就上述相关事项公司
独立董事发表了独立意见、监事会发表了核查意见、北京市中伦律师
事务所出具了法律意见。此事项尚需提交公司股东大会审议通过后方
可实施。
四、本次回购注销后公司股权结构变动情况
本次变更前 本次变更后
本次变动增
股份性质
数量（股） 比例 减（+,-） 数量（股） 比例
一、限售条件 流
178,681,214 56.16% -4,893 178,676,321 56.16%
通股/非流通股
高管锁定股 8,116,411 2.55% 8,116,411 2.55%
首发后限售股 167,881,850 52.76% 167,881,850 52.76%
股权激励限售股 2,682,953 0.84% -4,893 2,678,060 0.84%
二、无限售条 件
139,498,555 43.84% 139,498,555 43.84%
流通股
三、总股本 318,179,769 100.00% -4,893 318,174,876 100.00%
五、本次回购注销部分限制性股票对公司的影响
公司本次回购注销部分限制性股票，不会损害公司及全体股东的
利益，不会对公司的经营业绩产生重大影响，亦不会影响公司中高级
管理人员及核心技术（业务）人员的勤勉尽职。公司管理团队将继续
认真履行工作职责，尽力为全体股东创造价值回报。本次回购注销部
分限制性股票不会影响公司限制性股票激励计划的实施。
六、独立董事、监事会和律师意见
1、独立董事的独立意见
经核查，根据公司《2018 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》
及《2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》的相
关规定，公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的激
励对象中，有 2 名职激励对象 2020 年个人绩效考核结果为“B”，有 1
名职激励对象 2020 年个人绩效考核结果为“C”，董事会拟对上述 3
名激励对象因个人绩效考核结果导致第二个解除限售期不能解除限
售的合计 4,893 股限制性股票回购注销。
我们认为公司本次回购注销部分限制性股票，符合《公司法》、
《上市公司股权激励管理办法》及公司《2018 年限制性股票激励计
划（草案修订稿）》及《2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法（修订稿）》等的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产
生实质性影响，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司回购注
销上述激励对象因个人绩效考核结果导致第二个解除限售期不能解
除限售的限制性股票，并将此事项提交股东大会审议。
2、监事会核查意见
经审核，监事会认为：公司3名激励对象因个人绩效考核结果导
致第二个解除限售期解除限售比例未达100%，根据公司《2018年限
制性股票激励计划（草案）》的相关规定，激励对象可按照本计划规
定的比例分批次解除限售，未能解除限售的部分由公司按照授予价格
回购注销。
公司本次回购注销部分限制性股票，符合《上市公司股权激励管
理办法》等的相关规定，同意公司回购注销上述 3名激励对象因个人
绩效考核结果导致第二个解除限售期不能解除限售的合计4,893股限
制性股票。
3、律师事务所出具的法律意见
本所律师认为：东方中科本次回购注销事项的原因符合《公司法》
《证券法》《管理办法》以及《2018 年激励计划（草案修订稿）》的
相关规定；本次回购注销事宜已获得现阶段必要的批准和授权并履行
了相关程序，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《2018 年激励计
划（草案修订稿）》的规定，公司尚需就本次回购注销召开股东大会
审议相关议案；本次回购注销的价格调整依据、回购价格和数量符合
《2018 年激励计划（草案修订稿）》的规定。公司应就本次回购注销
激励股份及时履行信息披露义务并按照《公司法》等法律法规的规定
办理减少注册资本和股份注销登记等手续。
七、备查文件
1、第五届董事会第六次会议决议；
2、第五届监事会第六次会议决议；
3、第五届董事会第六次会议独立董事意见；
4、北京市中伦律师事务所出具的《关于北京东方中科集成科技
股份有限公司股权激励计划回购注销部分限制性股票的法律意见书》。
特此公告。
北京东方中科集成科技股份有限公司董事会
二〇二一年十二月二十一日
