证券代码：002819 证券简称：东方中科 公告编号：2022-011
北京东方中科集成科技股份有限公司
关于回购注销公司 2018年限制性股票激励计划部分限
制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、回购数量：本次拟回购注销的限制性股票数量为 5,878 股；
2、回购价格：2018 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股
票回购价格为 10.9362 元/股；
3、本次回购注销完成后，公司总股本将减少至 318,173,891 股，
注册资本将减少至 318,173,891 股。
北京东方中科集成科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022
年 3 月 28 日召开第五届董事会第八次会议及第五届监事会第七次会
议，审议通过了《关于回购注销公司 2018 年限制性股票激励计划部
分限制性股票的议案》，同意公司回购注销 1 名因个人原因离职的激
励对象获授但尚未解锁的限制性股票 5,878 股，回购价格为 10.9362
元/股。
本次回购注销完成后，公司总股本将减少至 318,173,891 股，注
册资本将减少至 318,173,891 股。此事项尚需提交公司股东大会审议
通过后方可实施。现将相关事项公告如下：
一、本次激励计划已履行的相关审批程序
1、2018 年 6 月 25 日，公司第三届董事会第二十一次会议审议
通过《关于<北京东方中科集成科技股份有限公司 2018 年限制性股票
激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。公司第三届监事
会第十七次会议审议通过上述相关议案并发表同意意见。公司独立董
事对相关事项发表了同意的独立意见。公司于 2018 年 6 月 27 日披露
了上述事项。
2、2018 年 8 月 24 日，公司发布《关于限制性股票激励计划获
中国科学院控股有限公司批复的公告》（2018-067），公司 2018 年限
制性股票激励计划已获得中国科学院控股有限公司出具的《关于同意
北京东方中科集成科技股份有限公司实施限制性股票激励计划的批
复》（科资发股字〔2018〕81 号）。
3、2018 年 8 月 28 日，公司第四届董事会第四次会议及第四届
监事会第三次会议审议通过《<北京东方中科集成科技股份有限公司
2018 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关
于<北京东方中科集成科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法(修订稿)>的议案》等议案，关联董事郑大伟对
相关议案已回避表决。公司第四届监事会第三次会议审议通过上述相
关议案并发表同意意见。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立
意见。公司于 2018 年 8 月 29 日披露了上述事项。
4、2018 年 9 月 10 日至 2018 年 9 月 20 日，公司通过公司全体
员工邮箱将公司本次拟激励对象名单及职位予以公示。2018 年 10 月
11 日，公司监事会发表了《监事会关于 2018 年限制性股票激励计划
激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
5、2018 年 10 月 15 日，公司 2018 年第三次临时股东大会审议
通过《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其
摘要的议案》等相关议案，公司董事会被授权确定限制性股票授予日、
在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制
性股票所必须的全部事宜；同时，公司根据内幕信息知情人及激励对
象买卖公司股票情况的核查情况，披露了《关于 2018 年限制性股票
激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
6、2018 年 11 月 21 日，公司第四届董事会第八次会议和第四届
监事会第七次会议审议通过《关于 2018 年限制性股票激励计划首次
授予相关事项的议案》，监事会对授予的激励对象名单再次进行了核
实并发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。
7、2018 年 12 月 25 日，公司发布《关于 2018 年限制性股票激
励计划首次授予登记完成的公告》，公司完成向 32 名激励对象首次授
予 582,000 股限制性股票的授予登记手续，首次授予价格 14.40 元/股，
首次授予股份的上市日期为 2018 年 12 月 26 日。
8、2019 年 7 月 26 日，公司第四届董事会第十三次会议和第四
届监事会第十一次会议审议通过《关于调整 2018 年限制性股票激励
计划授予权益数量及价格的议案》，同意将首次授予限制性股票数量
调整为 756,600 股，同意将首次授予限制性股票回购价格调整为
11.0462 元/股；审议通过《关于 2018 年限制性股票激励计划预留授
予相关事项的议案》，监事会对授予的预留激励对象名单进行了核实
并发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。
9、2019 年 11 月 8 日，公司发布《关于 2018 年限制性股票激励
计划预留部分授予登记完成的公告》，公司完成向 6 名激励对象授予
104,100 股限制性股票的授予登记手续，授予价格 9.17 元/股，授予股
份的上市日期为 2019 年 11 月 11 日。
10、2019 年 12 月 12 日，公司召开第四届董事会第十六次会议、
第四届监事会第十四次会议、2019 年 12 月 30 日，公司召开 2019 年
第三次临时股东大会分别审议通过了《关于回购注销部分限制性股票
的议案》，同意公司回购注销 1 名因个人原因离职的激励对象获授但
尚未解锁的限制性股票 17,290 股，回购价格为 11.0462 元/股。上述
限制性股票已于 2020 年 12 月 24 日完成回购注销。
11、2020 年 8 月 25 日，公司召开第四届董事会第二十三次会议、
第四届监事会第二十一次会议分别审议通过《关于调整 2018 年限制
性股票激励计划授予权益价格的议案》及《关于回购注销部分限制性
股票的议案》，同意将首次授予限制性股票回购价格调整为 10.9962
元/股；同意公司回购注销 1 名因个人原因离职的激励对象获授但尚
未解锁的限制性股票 17,290 股，回购价格为 10.9962 元/股。公司独
立董事对上述事项发表了独立意见。其中《关于回购注销部分限制性
股票的议案》于 2020 年 9 月 18 日由公司召开的 2020 年第三次临时
股东大会审议通过。上述限制性股票已于 2020 年 12 月 24 日完成回
购注销。
12、2020 年 12 月 29 日，公司召开第四届董事会第二十七次会
议、第四届监事会第二十五次会议分别审议通过《关于 2018 年限制
性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售
条件成就的议案》，同意根据公司 2018 年第三次临时股东大会对董事
会的相关授权，为符合解除限售条件的 30 名激励对象办理解除限售
事宜。关联董事郑大伟对相关议案已回避表决。公司独立董事对此发
表了独立意见。本次解除限售的股份已于 2021 年 1 月 12 日上市流通。
13、2021 年 4 月 28 日，公司召开第四届董事会第三十一次会议、
第四届监事会第二十八次会议分别审议通过《关于调整 2018 年限制
性股票激励计划预留授予的限制性股票授予价格的议案》及《关于回
购注销部分限制性股票的议案》，同意对 2018 年限制性股票激励计划
预留授予的限制性股票回购价格调整为 9.12 元/股；同意公司回购注
销 2 名因个人原因离职的激励对象获授但尚未解锁的预留授予的限
制性股票 34,700 股，回购价格为 9.12 元/股。公司独立董事对上述事
项发表了独立意见。其中《关于回购注销部分限制性股票的议案》于
2021 年 7 月 12 日由公司召开的 2021 年第二次临时股东大会审议通
过。上述限制性股票已于 2021 年 8 月 20 日完成回购注销。
14、2021 年 11 月 19 日，公司召开第五届董事会第五次会议、
第五届监事会第五次会议分别审议通过《关于 2018 年限制性股票激
励计划首次授予的限制性股票第二个解除限售期及预留授予的限制
性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，同意根据公司
2018 年第三次临时股东大会对董事会的相关授权，为符合解除限售
条件的激励对象办理解除限售事宜。本次符合解除限售条件的激励对
象共计 34 人，其中 30 名激励对象获授的首次授予的限制性股票解除
限售数量为 233,375 股；4 名激励对象获授的预留授予的限制性股票
解除限售数量为 34,700 股。关联董事郑大伟对相关议案已回避表决。
公司独立董事对此发表了独立意见。本次 4 名激励对象获授的预留授
予的限制性股票已于 2021 年 12 月 2 日上市流通，30 名激励对象获
授的首次授予的限制性股票已于 2021 年 12 月 29 日上市流通。
15、2021 年 12 月 20 日，公司召开第五届董事会第六次会议、
第五届监事会第六次会议分别审议通过《关于调整 2018 年限制性股
票激励计划授予权益回购价格的议案》及《关于回购注销公司 2018
年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意将 2018 年限制
性股票激励计划中，首次授予的尚未解除限售的限制性股票回购价格
调整为 10.9362 元/股，预留授予的尚未解除限售的限制性股票回购价
格调整为 9.06 元/股；同意回购注销 3 名激励对象因个人绩效考核结
果导致第二个解除限售期不能解除限售的合计 4,893 股限制性股票，
回购价格为 10.9362 元/股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
其中《关于回购注销公司 2018 年限制性股票激励计划部分限制性股
票的议案》于 2022 年 1 月 6 日由公司召开的 2022 年第一次临时股东
大会审议通过。目前尚未实施。
16、2022 年 3 月 28 日，公司召开第五届董事会第八次会议、第
五届监事会第七次会议分别审议通过了《关于回购注销部分限制性股
票的议案》，同意公司回购注销 1 名因个人原因离职的激励对象获授
但尚未解锁的限制性股票 5,878 股，回购价格为 10.9362 元/股。公司
独立董事对上述事项发表了独立意见。此事项尚需提交公司股东大会
审议通过后方可实施。
二、公司本次回购注销部分限制性股票的说明
1、回购注销原因
根据公司《2018年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及《2018
年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》的相关规定，
激励对象因辞职、公司辞退、裁员而离职，或者激励对象非因执行职
务而死亡，在情况发生之日，对激励对象已获授尚未解除限售的限制
性股票公司有权回购注销。
鉴于本次 1 名激励对象因个人原因离职，不再具备本次激励计划
激励对象资格，经公司第五届董事会第八次会议、第五届监事会第七
次会议审议通过，公司拟回购注销该激励对象已获授但尚未解锁的全
部限制性股票。
2、回购注销数量
鉴于公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票登
记完成后至本公告披露日，公司实施 2018 年度权益分派，进行了公
积金转增股本，根据公司第四届董事会第十三次会议审议通过的《关
于调整 2018 年限制性股票激励计划授予权益数量及价格的议案》，
对本次拟回购注销的限制性股票数量调整为 5,878 股。本次回购注销
的限制性股票占本次限制性股票激励计划首次授予的限制性股票总
数的 0.7769%，占回购注销前公司总股本的 0.0018%。
3、回购注销价格
公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票授予日
为 2018 年 11 月 21 日，授予价格为 14.40 元/股，登记完成日为 2018
年 12 月 26 日。
2019 年 4 月 22 日，公司 2018 年度股东大会审议通过了 2018 年
度权益分派方案，以公司总股本 121,103,182.00 股为基数，向全体股
东每 10 股派 0.4 元人民币现金（含税），同时，以资本公积金向全
体股东每 10 股转增 3 股。2019 年 6 月 4 日，公司发布了 2018 年度
分红派息实施公告，确定权益分派股权登记日为：2019 年 6 月 10 日，
除权除息日为：2019 年 6 月 11 日
2020 年 5 月 7 日，公司 2019 年度股东大会审议通过了公司 2019
年年度权益分派方案，以公司总股本 157,538,236.00 股为基数，向全
体股东每 10 股派 0.5 元人民币现金（含税）。2020 年 6 月 30 日，公
司发布了 2019 年度分红派息实施公告，确定权益分派股权登记日为：
2020 年 7 月 6 日，除权除息日为：2020 年 7 月 7 日。
2021年4月26日，公司2020年年度股东大会审议通过了公司2020
年年度权益分派方案，以公司总股本159,463,156股为基数，向全体股
东每10股派0.6元人民币（含税）现金。2021年6月1日，公司发布了
2020年度分红派息实施公告，确定本次权益分派股权登记日为：2021
年6月4日，除权除息日为：2021年6月7日。
根据公司《2018 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的规
定，应对 2018 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票的回购
价格进行调整。调整后，本次限制性股票回购价格为 10.9362 元/股。
4、回购资金来源及资金总额
公司就本次限制性股票回购注销事项支付的回购价款全部为公
司自有资金，回购资金总额为 64,282.98 元。
三、本次回购注销部分限制性股票审批程序
公司于 2022 年 3 月 28 日召开的第五届董事会第八次会议、第五
届监事会第七次会议分别审议通过了《关于回购注销公司 2018 年限
制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。就上述相关事项公司独
立董事发表了独立意见、监事会发表了核查意见、北京市中伦律师事
务所出具了法律意见。此事项尚需提交公司股东大会审议通过后方可
实施。
四、本次回购注销后公司股权结构变动情况
本次变更前 本次变动增 本次变更后
股份性质
数量（股） 比例 减（+,-） 数量（股） 比例
一、限售条件流
178,134,235 55.99% -5,878 178,128,357 55.98%
通股/非流通股
高管锁定股 7,802,807 2.45% 7,802,807 2.45%
首发后限售股 167,881,850 52.76% 167,881,850 52.76%
股权激励限售股 2,449,578 0.77% -5,878 2,443,700 0.77%
二、无限售条件
140,045,534 44.01% 140,045,534 44.02%
流通股
三、总股本 318,179,769 100.00% -5,878 318,173,891 100.00%
注：上述比例按四舍五入保留两位小数处理，可能导致部分合计数与各分项之和存在
尾数不符的情况。
五、本次回购注销部分限制性股票对公司的影响
公司本次回购注销部分限制性股票，不会损害公司及全体股东的
利益，不会对公司的经营业绩产生重大影响，亦不会影响公司中高级
管理人员及核心技术（业务）人员的勤勉尽职。公司管理团队将继续
认真履行工作职责，尽力为全体股东创造价值回报。本次回购注销部
分限制性股票不会影响公司限制性股票激励计划的实施。
六、独立董事、监事会和律师意见
1、独立董事的独立意见
经核查，根据公司《2018 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》
及《2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》的相
关规定，公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的激
励对象中，有 1 名激励对象因个人原因已离职，已不符合激励条件，
董事会决定对上述激励对象已获授但尚未解锁的 5,878 股限制性股票
进行回购注销。
我们认为公司本次回购注销部分限制性股票，符合《公司法》、
《上市公司股权激励管理办法》及公司《2018 年限制性股票激励计
划（草案修订稿）》及《2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法（修订稿）》等的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产
生实质性影响，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司回购注
销上述离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票，并将此事项提
交股东大会审议。
2、监事会核查意见
经审核，监事会认为：公司1名激励对象因个人原因离职，根据
公司《2018 年限制性股票激励计划（草案）》相关规定，上述激励
对象不再具备激励对象资格，公司有权回购注销上述激励对象获授但
尚未解除限售的限制性股票。
公司本次回购注销部分限制性股票，符合《上市公司股权激励管
理办法》等的相关规定，同意公司回购注销上述 1 名激励对象已获
授但尚未解除限售的限制性股票共计 5,878 股。
3、律师事务所出具的法律意见
本所律师认为：东方中科本次回购注销事项的原因符合《公司法》
《证券法》《管理办法》以及《2018 年激励计划（草案修订稿）》的
相关规定；本次回购注销事宜已获得现阶段必要的批准和授权并履行
了相关程序，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《2018 年激励计
划（草案修订稿）》的规定，公司尚需就本次回购注销召开股东大会
审议相关议案；本次回购注销的价格调整依据、回购价格和数量符合
《2018 年激励计划（草案修订稿）》的规定。公司应就本次回购注销
激励股份及时履行信息披露义务并按照《公司法》等法律法规的规定
办理减少注册资本和股份注销登记等手续。
七、备查文件
1、第五届董事会第八次会议决议；
2、第五届监事会第七次会议决议；
3、第五届董事会第八次会议独立董事意见；
4、北京市中伦律师事务所出具的《关于北京东方中科集成科技
股份有限公司股权激励计划回购注销部分限制性股票的法律意见书》。
特此公告。
北京东方中科集成科技股份有限公司董事会
二〇二二年三月二十九日
