东方中科：关于2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告2022-07-29
证券代码：002819 证券简称：东方中科 公告编号：2022-040
北京东方中科集成科技股份有限公司
关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划
首次授予的限制性股票第一个解除限售期
解除限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份上市流通日：2022 年 8 月 1 日；
2、本次解除限售涉及的激励对象共计 27 人，可解除限售的限制
性股票数量为 63.1785 万股，占目前公司总股本 305,348,342 股的
0.2069%。
北京东方中科集成科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022
年 7 月 15 日召开的第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第九
次会议分别审议通过了《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计
划首次授予部分第一个行权/解除限售期的行权/解除限售条件成就的
议案》，董事会认为公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（以
下简称“《2020 年激励计划》”或“本次激励计划”）首次授予部分第一
个解除限售期解除限售条件已满足。现将相关事项公告如下：
一、本次激励计划简述及已履行的相关审批程序
1、2020 年 4 月 28 日，公司第四届董事会第十九次会议审议通
过了《关于<北京东方中科集成科技股份有限公司 2020 年股票期权与
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年
股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关
议案。公司第四届监事会第十七次会议审议通过上述相关议案并发表
同意意见。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。公司于
2020 年 4 月 29 日披露了上述事项。
2、2020 年 5 月 13 日，中国科学院控股有限公司出具《关于同意
北京东方中科集成科技股份有限公司实施股票期权与限制性股票激
励计划的批复》（科资发股字〔2020〕55 号），原则同意东方中科实
施本次股票期权与限制性股票激励计划。
3、2020 年 4 月 29 日至 2020 年 5 月 8 日，公司通过公司全体员
工邮箱将公司本次拟激励对象名单及职位予以公示。截止公示期满，
公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出任何异议。2020 年 5
月 9 日，公司披露了《监事会关于 2020 年股票期权与限制性股票激
励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2020 年 5 月 15 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通
过《关于<北京东方中科集成科技股份有限公司 2020 年股票期权与限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于提请股东大会
授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等相关议案；同时，公司
根据内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的核查情况，披露
了《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买
卖公司股票情况的自查报告》。
5、2020 年 5 月 15 日，公司第四届董事会第二十次会议和第四
届监事会第十八次会议审议通过了《关于 2020 年股票期权与限制性
股票激励计划首次授予相关事项的议案》，公司独立董事发表了独立
意见，监事会对首次授予股票期权和限制性股票的激励对象名单再次
进行了核实。
6、2020 年 7 月 23 日，公司发布了《关于 2020 年股票期权与限
制性股票激励计划授予限制性股票登记完成的公告》，公司完成向 28
名激励对象首次授予 195.95 万股限制性股票的授予登记手续，首次
授予价格 11.71 元/股，首次授予股份的上市日期为 2020 年 7 月 24
日。
7、2020 年 7 月 28 日，公司发布了《关于 2020 年股票期权与限
制性股票激励计划授予股票期权登记完成的公告》，公司完成向 40
名激励对象首次授予 187 万份股票期权的授予登记手续，首次授予价
格 23.41 元/份，首次授予登记完成日为 2020 年 7 月 28 日。
8、2021 年 4 月 28 日，公司第四届董事会第三十一次会议和第
四届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于 2020 年股票期权与
限制性股票激励计划预留授予相关事项的议案》，监事会对授予的预
留激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此
发表了独立意见；审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，
同意公司回购注销 2 名因个人原因离职的激励对象获授但尚未解锁
的限制性股票 79,700 股，其中回购注销 2020 年股票期权与限制性股
票激励计划首次授予的限制性股票 45,000 股，回购价格为 11.71 元/
股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。其中《关于回购注销
部分限制性股票的议案》于 2021 年 7 月 12 日由公司召开的 2021 年
第二次临时股东大会审议通过。上述限制性股票已于 2021 年 8 月 20
日完成回购注销。
9、2021 年 4 月 29 日至 2021 年 5 月 10 日，公司通过公司全体
员工邮箱将公司本次拟预留授予的激励对象名单及职位予以公示。截
止公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出任何异
议。2021 年 5 月 11 日，公司披露了《监事会关于 2020 年股票期权与
限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的审核意见及公示情况
说明》。
10、2021 年 6 月 24 日，公司发布了《关于 2020 年股票期权与
限制性股票激励计划预留授予限制性股票登记完成的公告》，公司完
成向 10 名激励对象预留授予 25 万股限制性股票的授予登记手续，授
予价格 16.05 元/股，预留授予股份的上市日期为 2021 年 6 月 25 日。
11、2021 年 6 月 24 日，公司发布了《关于 2020 年股票期权与限
制性股票激励计划预留授予股票期权登记完成的公告》，公司完成向
7 名激励对象预留授予 14.00 万份股票期权的授予登记手续，预留授
予价格 32.10 元/份，预留授予登记完成日为 2021 年 6 月 24 日。
12、2021 年 10 月 29 日，公司召开第五届董事会第四次会议、第
五届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于调整<2020 年股票期
权与限制性股票激励计划>的议案》，同意对《2020 年股票期权与限
制性股票激励计划》相关考核指标进行调整，公司独立董事对上述事
项发表了独立意见，该议案于 2021 年 11 月 16 日由公司召开的 2021
年第三次临时股东大会审议通过。
13、2022 年 7 月 15 日，公司召开第五届董事会第十一次会议、
第五届监事会第九次会议分别审议通过了《关于调整 2020 年股票期
权与限制性股票激励计划授予股票期权行权价格的议案》，同意对
2020 年股票期权与限制性股票激励计划授予的股票期权行权价格进
行调整，首次授予的股票期权行权价格由 23.41 元/份调整为 23.20 元
/份，预留授予的股票期权行权价格由 32.10 元/份调整为 31.95 元/份；
审议通过了《关于注销公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划
部分股票期权的公告》，同意公司注销 2 名因个人原因离职的激励对
象获授但尚未行权的股票期权 9 万份，2 名激励对象因个人绩效考核
结果导致第一个行权期不能行权的股票期权 0.5940 万份，本次合计
注销股票期权数量 9.5940 万份。公司独立董事对上述事项发表了独
立意见。
14、2022 年 7 月 15 日，公司召开第五届董事会第十一次会议、
第五届监事会第九次会议分别审议通过《关于 2020 年股票期权与限
制性股票激励计划首次授予部分第一个行权/解除限售期的行权/解除
限售条件成就的议案》，同意根据公司 2020 年第一次临时股东大会对
董事会的相关授权，为符合行权/解除限售条件的激励对象办理行权/
解除限售事宜。本次符合行权条件的激励对象共计 38 人，可行权的
期权数量为 58.1460 万份；符合解除限售条件的激励对象共计 27 人，
可解除限售的限制性股票数量为 63.1785 万股。关联董事郑大伟对相
关议案已回避表决。公司独立董事对此发表了独立意见。本次仅申请
27 名激励对象获授的限制性股票的上市流通事宜，38 名激励对象获
授的股票期权行权事宜将另行办理。
二、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说
明
2021 年 10 月 29 日，公司召开第五届董事会第四次会议、第五
届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于调整<2020 年股票期权
与限制性股票激励计划>的议案》，同意对《2020 年股票期权与限制
性股票激励计划》相关考核指标进行调整，公司独立董事对上述事项
发表了独立意见，该议案于 2021 年 11 月 16 日由公司召开的 2021 年
第三次临时股东大会审议通过。
三、本次激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件
成就的说明
（一）首次授予部分第一个限售期已届满
根据公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的
规定，首次授予的限制性股票第一个解除限售期：自首次授予的限制
性股票完成登记之日起 24 个月后的首个交易日起至首次授予的限制
性股票完成登记之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止。
本次激励计划首次授予的限制性股票登记完成上市日为 2020 年
7 月 24 日，第一个限售期已于 2022 年 7 月 24 日届满。
（二）首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的说明
解除限售条件 成就情况
1、公司未发生如下任一情形： 公司未发生前述情
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否 形，满足解除限售条
定意见或者无法表示意见的审计报告； 件。
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出
具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章
程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述规定情形之一的，所有激励对象根据本激励
计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司回购
注销。
2、激励对象未发生如下任一情形： 激励对象未发生前述
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 情形，满足解除限售
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不 条件。
适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
任一激励对象发生上述规定情形之一的，该激励对象根据
本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公
司回购注销。
3、公司层面业绩考核要求： （1）公司 2021 年净
公司 2021 年净资产收益率不低于 9%；以 2019 年业 资 产 收 益 率 不 低 于
绩为基数，公司 2021 年营业收入增长率不低于 30%，且上 9%，且不低于对标企
述两项指标均不低于对标企业 75 分位值水平，同时，公司 业 75 分位值，达到了
2021 年主营业务收入占营业收入的比重不低于 95%。 业绩考核要求；
注： （2）以 2019 年业绩
1、以上“净资产收益率”中的净利润是以扣除股份支付 为基数，公司 2021 年
费用前的归属于上市公司股东的净利润为计算依据。 营业收入增长率不低
2、对标企业样本公司按照 wind 行业、申万行业、证 于 30%，且不低于对
监会行业划分标准，选取与东方中科主营业务及规模具有 标企业 75 分位值，达
可比性的上市公司。在年度考核过程中行业样本若出现主 到了业绩考核要求；
营业务发生重大变化或出现偏离幅度过大的样本极值，则 （3）公司 2021 年主
将由公司董事会在年终考核时剔除或更换样本。但相应调 营业务收入占营业收
整 和 修 改 需 通 过 信 息 披 露 媒 体 巨 潮 资 讯 网 入比重为 100%，高于
（www.cninfo.com.cn）进行披露。 95%，达到了业绩考
3、在股权激励有效期内，若公司发生增发、配股、重 核要求。
大资产重组等事项，导致收入、利润、净资产变动的，考
核收入、净资产收益率时，应剔除该事项引起的收入、利
润和净产变动额。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应
考核当年已获授的限制性股票均不得解除限售，由公司回
购注销，回购价格为授予价格。
4、个人层面绩效考核要求： 根据董事会薪酬与考
激励对象个人考核按照《北京东方中科集成科技股份 核委员会对激励对象
有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考 的综合考评：首次授
核管理办法》分年进行考核，根据个人的绩效考评评价指 予的限制性股票激励
标确定当年度的解除限售比例，激励对象个人当年实际解 对象，除 1 名激励对
除限售额度=标准系数×个人当年计划解除限售额度。 象已离职外，剩余 27
激励对象的绩效评价结果划分为（A）、（B）、（C） 名激励对象 2021 年
和（D）四个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据 度个人绩效考核结果
下表确定激励对象解除限售的比例： 均为 A，在第一个解
除限售期可 100%解
考评结果（S） S≥80 80＞S≥70 70＞S≥60 S＜60
除限售。
评价标准 A B C D
标准系数 1.0 0.8 0.6 0
若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 A/B/C，则
上一年度激励对象个人绩效考核“达标”；若激励对象上一
年度个人绩效考核结果为 D，则上一年度激励对象个人绩
效考核“不达标”。
若激励对象考核“达标”，则激励对象可按照本计划规
定的比例分批次解除限售。未能解除限售的部分由公司按
照授予价格回购注销；若激励对象考核“不达标”，则按照
本计划的规定，其相对应解除限售期已获授但尚未解除限
售的限制性股票即由公司按照授予价格回购注销。
综上所述，董事会认为公司 2020 年股票期权与限制性股票激励
计划首次授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已满足，
并同意根据公司 2020 年第一次临时股东大会对董事会的相关授权，
为符合解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜。
四、本次解除限售股份上市流通安排
1、本次解除限售的股份上市流通日：2022 年 8 月 1 日；
2、本次解除限售涉及的激励对象共计 27 人，可解除限售的限制
性股票数量为 63.1785 万股，占目前公司总股本 305,348,342 股的
0.2069%；
3、本次解除限售并上市流通股份具体情况如下：
获授的限制 本次可解除限售 剩余未解除限售
姓名 职务 性股票数量 的限制性股票数 的制性股票数量
（万股） 量（万股） （万股）
郑大伟 总裁 17.10 5.6430 11.4570
郑鹏 副总裁、财务总监 8.60 2.8380 5.7620
常虹 副总裁、董事会秘书 12.10 3.9930 8.1070
吴旭 副总裁 13.30 4.3890 8.9110
陈义钢 副总裁 16.90 5.5770 11.3230
中层管理人员（22 人） 123.45 40.7385 82.7115
合计（27 人） 191.45 63.1785 128.2715
注：
1、2020 年 7 月 23 日，公司根据《2020 年激励计划》完成向 28 名激励对象
首次授予 195.95 万股限制性股票的授予登记手续，上市日期：2020 年 7 月 24 日。
2、公司《2020 年激励计划》首次授予限制性股票的 28 名激励对象中，有 1
名激励对象因离职不再具备激励对象资格，公司已完成对前述离职的激励对象持
有的合计 4.5000 万股限制性股票的回购注销。因此，本次首次授予的限制性股
票符合解除限售条件的激励对象共计 27 人，本次限制性股票解除限售数量为
63.1785 万股，剩余未解除限售的制性股票数量 128.2715 万股。
3、激励对象郑大伟先生、郑鹏先生、陈义钢先生、吴旭先生、常虹先生为
公司董事或高级管理人员，其所持限制性股票解除限售后，将根据《公司法》《上
市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等有关法
律法规的规定执行。
五、股本结构变动表
本次变更前 本次变动 本次变更后
证券类别 增减
数量（股） 比例 （+,-） 数量（股） 比例
一、限售条件流
165,302,808 54.14% -631,785 164,671,023 53.93%
通股/非流通股
高管锁定股 7,802,807 2.56% 0 7,802,807 2.56%
首发后限售股 155,050,423 50.78% 0 155,050,423 50.78%
股权激励限售股 2,449,578 0.80% -631,785 1,817,793 0.60%
二、无限售条件
140,045,534 45.86% 631,785 140,677,319 46.07%
流通股
三、总股本 305,348,342 100.00% 0 305,348,342 100.00%
注：上述比例按四舍五入保留两位小数处理，可能导致部分合计数与各分项之和存在尾数不
符的情况。
六、备查文件
1、第五届董事会第十一次会议决议；
2、第五届监事会第九次会议决议；
3、第五届董事会第十一次会议独立董事意见；
4、北京市中伦律师事务所出具的相关法律意见书；
5、上市公司股权激励获得股份解除限售申请表；
6、股本结构表及限售股份明细数据表。
特此公告。
北京东方中科集成科技股份有限公司董事会
二〇二二年七月二十九日
