财富证券有限责任公司
                   关于西藏高争民爆股份有限公司
                           2017 年现场检查报告

保荐机构名称：财富证券有限责任公司            被保荐公司简称：高争民爆
保荐代表人姓名：冯海轩                        联系电话：0731-84403400
保荐代表人姓名：肖维平                        联系电话：0731-84403400
现场检查人员姓名：肖维平、郑扬
现场检查对应期间：2016 年 12 月 9 日至 2017 年 9 月 29 日
现场检查时间：2017 年 9 月 24 至 9 月 29 日
一、现场检查事项                                                        现场检查意见
                                                                                 不 适
（一）公司治理                                                     是       否
                                                                                   用

现场检查手段：与上市公司部分董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；查看公司
公开信息披露文件；查阅公司章程和公司治理制度；查阅三会会议资料等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                            √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                              √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要
                                                                  √
件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                    √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
                                                                  √
件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露          √
义务                                                             [注 1]

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序
                                                                                   √
和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                  √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                    √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅有关文件，对相关人员进行访谈。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门              √

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                                  √
门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规                      √
                                          1
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审部门提交的
                                                                √
工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、
                                                             √
质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工
                                                                √
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
                                                                √
行一次审计

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
                                                                √
会提交次一年度内部审计工作计划


9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
                                                                √
会提交年度内部审计工作报告

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 部控制
                                                                √
评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、
                                                                           √
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：审阅公司信息披露文件，查询相关网站信息披露情况，查阅公司信息披露制
度、投资者关系管理制度等文件。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                            √
2.公司已披露的内容是否完整                                      √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展              √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                          √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露
                                                                √
管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载              √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅有关文件，对相关人员进行访谈。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接
                                                                √
占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用
                                                                √
上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务          √

4.关联交易价格是否公允                                          √


                                         2
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                           √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                   √

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情
                                                                       √
形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批
                                                                       √
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅有关文件，对相关人员进行访谈。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议               √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                           √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形               √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流
                                                             √
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银               √
行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否
                                                             √
与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                   √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅有关文件，对相关人员进行访谈。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                      √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                         √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常           √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅有关文件，对相关人员进行访谈。
1.公司是否完全履行了相关承诺                                 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                             √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅有关文件，对相关人员进行访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                     √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                             √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因               √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
                                                             √
险

                                      3
 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                       √
 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要
                                                                                    √
 求予以整改
 二、现场检查发现的问题及说明

 无



注 1：2016 年 12 月 30 日，公司 2016 年第四次临时股东大会审议通过了《关于换届选举第
二届董事会非执行董事的议案》和《关于换届选举第二届董事会独立董事的议案》，选举公
司第二届董事会，任期三年（2016 年 12 月 30 日起至 2019 年 12 月 29 日止）。2017 年 7 月
22 日，公司发布《关于董事长辞职的公告》，董事长白艳琼离职。2017 年 7 月 26 日，公司
第二届董事会第四次会议审议通过《关于选举公司第二届董事会董事长的议案》，选举董事
杨丽华为公司新任董事长。2017 年 8 月 15 日，公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过
了《关于推荐张恩先生为第二届董事会非独立董事的议案》，选举张恩为公司董事，任期自
2017 年 8 月 15 日至 2019 年 12 月 29 日。


（以下无正文，为签字盖章页）




                                          4
(此页无正文，为《财富证券有限责任公司关于西藏高争民爆股份有限公司 2017
年现场检查报告》之签章页)




    保荐代表人(签字)：

                            冯海轩             肖维平




                                                 财富证券有限责任公司

                                                   2017 年 10 月 12 日




                                     5