西藏高争民爆股份有限公司
                     投资者关系管理制度
                         第一章 总则

    第一条 为了加强西藏高争民爆股份有限公司（以下简称“公司”）

与投资者和潜在投资者（以下合称“投资者”）之间的信息沟通，切

实建立公司与投资者（特别是社会公众投资者）的良好沟通平台，完

善公司治理结构，切实保护投资者（特别是社会公众投资者）的合法

权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，并

根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以

下简称《上市规则》）、《上市公司与投资者关系工作指引》等有关

法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本制度。

    第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与

投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，

提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权

益的战略管理行为。

    第三条 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开

原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司实际状况，平等对

待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。

    第四条 公司开展投资者关系管理工作应注意尚未公开的信息和

内部信息的保密，避免和防止由此引发的泄密及导致相关的内幕交

易。除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员

和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。

             第二章 投资者关系管理的目的和原则

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       第五条 投资者关系管理的目的是：

    （一）形成公司与投资者双向沟通渠道和有效机制，促进公司与

投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉，并

获得认同与支持；

    （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

    （三）形成服务投资者、尊重投资者的投资服务理念；

    （四）促进公司整体利益和股东利益最大化并有机统一的投资理

念；

    （五）通过充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不断完

善公司治理。

       第六条 投资者关系管理的基本原则：

    （一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动

披露投资者关心的其他相关信息。

    （二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监

管部门、深圳证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露

真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布

信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关

规定及时予以披露。

   （三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及

潜在投资者，避免进行选择性信息披露。

   （四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准

确，避免过度宣传和误导。

   （五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分

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考虑提高沟通效率，降低沟通成本。

   （六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实

现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。

         第三章 投资者关系管理的工作对象与工作内容

    第七条 投资者关系管理的工作对象主要包括：

   （一）投资者（包括在册和潜在投资者）；

   （二）证券分析师及行业分析师；

   （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；

   （四）投资者关系顾问；

   （五）证券监管机构等相关政府部门；

   （六）其他相关个人和机构。

    第八条 在遵循公开信息披露原则的前提下，投资者关系管理中

公司与投资者沟通的内容主要包括：

   （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争

战略、市场战略和经营方针等；

   （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告、临时报告和业绩

说明会等；

   （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、

财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配、管理

模式及变化等；

   （四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其

变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联

交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；

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   （五）企业经营管理理念和企业文化建设；

   （六）公司的其他相关信息。

    第九条 公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通，沟通方式

应尽可能便捷、有效，便于投资者参与。公司与投资者沟通的主要方

式包括但不限于：

   （一）公告（包括定期报告与临时报告）；

   （二）业绩说明会；

   （三）股东大会；

   （四）公司网站、公众平台和投资者关系互动平台；

   （五）一对一沟通；

   （六）邮寄资料；

   （七）电话咨询；

   （八）现场参观，座谈沟通；

   （九）分析师会议；

   （十）路演；

   （十一）其他符合中国证监会、深圳证券交易所相关规定的方式。

    公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，

并应特别注意使用互联网络提高沟通的效率，降低沟通的成本。

    （十二）公司在遵守信息披露规则的前提下，应建立与投资者的

重大事项沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方

式与投资者进行充分沟通和协商。

    （十三）公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开

前，通过现场或网络投资者交流会、说明会，走访机构投资者，发放

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征求意见函，设立热线电话、传真及电子信箱等多种方式与投资者进

行充分沟通，广泛征询意见。

    公司在与投资者进行沟通时，所聘请的相关中介机构也可参与相

关活动。

    第十条 公司应披露的信息必须第一时间在公司指定的信息披露

媒体上公布，公司在其他公共媒体披露的未公开信息不得先于指定媒

体，不得以新闻发布或答记者问等形式代替公告。

    第十一条 公司应当在年度报告披露后10个交易日内通过互联网

举行年度报告说明会，公司董事长、财务负责人、独立董事（至少1

名）、董事会秘书、保荐代表人(至少1名)应出席说明会，会议包括

以下内容：

    （一）公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险；

    （二）公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技

术开发；

    （三）公司财务状况和经营业绩及其变化趋势；

    （四）公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金投向及发

展前景等方面存在的困难、障碍、或有损失；

    （五）投资者关心的其他问题。

    公司应至少提前两个交易日以临时报告的形式发布召开年度报

告说明会的通知，公告内容包括日期及时间（不少于2个小时）、召

开方式（现场/网络）、召开地点或网址、公司出席人员名单等。

    第十二条 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人。公

司证券部是投资者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书直接领

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导，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，

负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动和日常事务。

    从事投资者关系管理的员工须具备以下素质：

   （一）对公司有全面了解，包括产业、产品、技术、生产流程、

管理、研发、市场营销、财务、人事等各个方面，并对公司的发展战

略和发展前景有深刻的了解；

   （二）具有良好的知识结构和业务素质，熟悉管理、财务、法律、

和证券市场运作机制；

   （三）具有良好的沟通和协调能力；

   （四）具有良好的品行、诚实信用；

   （五）准确掌握投资者关系管理的内容及程序等。

    经董事长授权，董事会秘书根据需要可以聘请专业的投资者关系

工作机构协助公司实施投资者关系工作。

    第十三条 投资者关系管理部门的职责主要包括：

   （一）信息沟通：根据法律、法规和深交所的相关规定以及公司

制度的要求，及时、准确地进行信息披露；根据公司实际情况，通过

举行分析师说明会及路演等活动，与投资者进行沟通；通过电话、电

子邮件、传真、网络平台、接待来访等方式回答投资者的咨询。

   （二）定期报告：包括年度报告、中期报告、季度报告的编制、

印制和邮送工作；

   （三）筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会会

议，准备会议材料；

   （四）公共关系：建立和维护与监管部门、证券交易所、行业协

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会等相关部门良好的公共关系；

   （五）媒体合作：加强与财经媒体的合作关系，安排公司董事、

高级管理人员和其他重要人员的采访报道；

   （六）网络信息平台建设：在公司网站或借助其他网络平台设立

投资者关系管理专栏，在网上披露公司信息，方便投资者查询；

   （七）危机处理：在诉讼、仲裁、重大重组、关键人员的变动、

盈利大幅度波动、股票交易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出有

效的处理方案；

   （八）有利于改善投资者关系的其他工作。

    第十四条 公司设置投资者专线咨询电话、传真电话，确保与投

资者之间的沟通畅通，并责成专人接听、回答投资者的咨询。当公司

投资者联系方式变更时应及时公告。

    第十五条 投资者或媒体拟到公司现场参观、调研、座谈沟通或

采访报道的，应遵循以下流程：

    （一） 投资者或媒体直接联系公司证券部进行预约登记；

    （二） 由公司证券部根据预约情况制订来访接待计划，并及时通

知已经预约的投资者和媒体相关日常安排。原则上公司每两个月集中

安排一次来访接待；

    （三） 来访者必须事先将拟交流的问题提纲或采访计划发送至

公司证券部，由证券部汇总后提交董事会秘书审核相关问题是否涉及

敏感信息或内幕信息；

    （四）公司应要求来访人员签署《来访调研承诺书》，如不签署，

公司应取消本次投资者关系活动；

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    （五）接待活动严格按照事先拟订的来访接待计划执行。由董事

会秘书统筹安排，并指派两人以上陪同参观，由专人对来访人员的提

问进行回答，根据实际情况可安排公司其他高级管理人员或有关人员

共同参加接待和交流；但交流过程中应注意避免来访者有机会获取未

公开信息，如来访人员的问题超出事先审核通过的问题提纲，公司接

待人员有权拒绝回答；

    （六）来访人员完成的投资价值分析报告、新闻稿等材料，在公

开发表、传播之前，必须知会公司。如其中存在错误、误导性记载的，

公司应要求其改正；如涉及未公开重大信息的，应立即报告深交所并

公告。

    第十六条 证券部负责投资者关系活动档案的建立、健全、保管

等工作，档案文件内容至少记载投资者关系活动的参与人员、时间、

地点、谈论的内容及相关建议、意见等。

    第十七条 公司业务方面的媒体宣传与推介，公司相关业务部门

提供样稿，并经董事会秘书审核后方能对外发布。

    第十八条 在公共关系维护方面，公司应与证券监管部门、证券

交易所等相关部门建立良好的沟通关系，及时解决证券监管部门、证

券交易所关注的问题，并将相关意见传达至公司董事、监事和高级管

理人员，并争取与其它上市公司建立良好的交流合作平台。

    第十九条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的

其他职能部门、子公司、分公司及公司全体员工有义务协助董事会秘

书及证券部进行相关投资者关系管理工作。

    第二十条 公司应以适当形式对公司员工特别是董事、监事、高

                              8
级管理人员、部门负责人和公司控股子公司负责人进行投资者关系管

理相关知识的培训，在开展重大的投资者关系促进活动时，还应举行

专门的培训活动。

    第二十一条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了有

关法律、法规和规则规定应披露的重大信息，应及时向深圳证券交易

所报告，并在下一个交易日开市前进行正式披露。

                        第四章 附则

    第二十二条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规范

性文件和《公司章程》等相关规定执行。本工作细则如与国家日后颁

布的法律、行政法规、规章或经合法程序修改后的《公司章程》规定

不一致的，按国家有关法律、行政法规、规章和《公司章程》的规定

执行，并及时进行修订，报公司董事会审议通过。

    第二十三条 本制度由公司董事会负责修订和解释。

    第二十四条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。



                                      西藏高争民爆股份有限公司

                                   二〇一七年十二月二十二日




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