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公司公告

比音勒芬:安信证券股份有限公司关于公司定期现场检查报告2019-01-03  

						  安信证券股份有限公司关于比音勒芬服饰股份有限公司
                         定期现场检查报告
保荐机构名称:安信证券股份有限公司 被保荐公司简称:比音勒芬
保荐代表人姓名:潘祖祖                 联系电话:18926089365
保荐代表人姓名:王安定                 联系电话:18666010720
现场检查人员姓名:王安定、潘祖祖、徐小波
现场检查对应期间:2017年11月1日-2018年11月30日
现场检查时间:2018年12月18日-2018年12月20日
一、现场检查事项                                        现场检查意见
(一)公司治理                                     是       否    不适用
现场检查手段:实地察看公司的主要经营场所;查阅公司章程、主要治理制度、
              三会记录等资料;对上市公司相关高级管理人员进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规             是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行               是
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员
及会议内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完       是
整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确
                                                   是
认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门
规章、规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则       是
履行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程
                                                                  不适用
序和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否
                                                                  不适用
履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否
                                                   是
独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞
                                                   是
争
(二)内部控制
现场检查手段:查阅公司的内部审计制度、内部审计部门的报告等资料。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部
                                                   是
审计部门(如适用)
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并
                                                   是
设立内部审计部门(如适用)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规
                                                   是
(如适用)
                                   1
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议
                                                是
内部审计部门提交的工作计划和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等(如适    是
用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工    是
作中发现的问题等(如适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放
                                                是
与使用情况进行一次审计(如适用)
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划      是
(如适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告(如适    是
用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交
                                                是
一次内部控制评价报告(如适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项
                                                是
是否建立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:查阅公司的信息披露管理制度,查阅、分析公司的所有公告及
              投资者关系活动记录表。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致            是
2.公司已披露的内容是否完整                      是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重
                                                是
要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项          是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符
                                                是
合公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易
                                                              不适用
所互动易网站刊载
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执
行情况
现场检查手段:查阅公司内控制度,与公司高级管理人员访谈,查阅往来款明
              细账。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的    是
制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直
                                                是
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信    是
                                  2
息披露义务
4.关联交易价格是否公允                           是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形               是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息
                                                              不适用
披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿
                                                              不适用
被担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履
                                                              不适用
行了相应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:查阅募集资金三方监管协议、募集资金专户对账单、募集资金
              管理台账等资料,访谈公司高级管理人员等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协
                                                是
议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行               是
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托
                                                 是
理财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施     是
地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资
金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资
                                                              不适用
金补充流动资金或者偿还银行贷款的,公司是否未
在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、
                                                 是
投资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险       是
(六)业绩情况
  现场检查手段:查阅、分析公司半年度报告及同行业公司的定期报告。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                            否
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                不适用
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明
                                                 是
显异常
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:分析公司股权变动情况,核查公司股东是否违背股票减持承诺;
              分析控股股东主要经营业务、实际控制人对外投资情况,核查
              控股股东、实际控制人是否违背同业竞争的承诺;分析公司股
              价变动情况,核查公司股东是否存在需要延长股份锁定期的情
              况;核对公司及股东承诺内容,访谈公司高级管理人员等。
1.公司是否完全履行了相关承诺                     是

                                     3
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                是
(八)其他重要事项
现场检查手段:查阅了公司的利润分配制度、分析了现金分红计算表,查阅了
              对应的记账凭证、付款凭证,查阅了公司资金往来明细账,查
              阅了公司尚在履行中的重大合同。
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露        是
2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                   不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原
                                                是
因
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重
                                                是
大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险    是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是
                                                             不适用
否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无




                                   4
(此页无正文,为《安信证券股份有限公司关于比音勒芬服饰股份有限公司定期
现场检查报告》之签署页)




保荐代表人:     _______________        _______________
                      潘祖祖                 王安定




                                                 安信证券股份有限公司
                                                           年 月   日




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