证券代码：002833             证券简称：弘亚数控       公告编号：2022-012

转债代码：127041             转债简称：弘亚转债


                   广州弘亚数控机械股份有限公司

        关于提请股东大会批准控股股东免于以要约方式

                           增持股份的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    广州弘亚数控机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月9日召开
第四届董事会第十一次会议，审议通过了关于2022年非公开发行A股股票的相关
议案。本次非公开发行股票数量不超过本次发行前公司总股本的30%，截至2021
年12月31日，公司总股本为303,020,032股，据此测算，本次非公开发行股票数量
不超过90,906,009股（含本数），募集资金总额预计不超过100,000.00万元。

    截至2021年12月31日，公司控股股东李茂洪先生直接持有公司116,479,860
股股份，占公司总股本的38.44%，其一致行动人刘雨华女士持有公司29,153,600
股股份，占公司总股本的9.62%，其一致行动人刘风华先生持有公司3,900,000股
股份，占公司总股本的1.29%，李茂洪及其一致行动人合计持有公司49.35%的股
份。李茂洪先生计划参与本次非公开发行股份的认购，计划认购金额不低于
15,000.00万元（含本数），不超过40,000.00万元（含本数），因本次非公开发行的
发行价格、发行数量等尚未确定，预计本次非公开发行完成后李茂洪先生持有公
司股份比例存在增加的可能。

    根据《上市公司收购管理办法》第六十三条第一款第（三）项、第（四）项
规定：“有下列情形之一的，投资者可以免于发出要约：……（三）经上市公司
股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公
司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺3年内不转让本次
向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约；（四）在一个上市
公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发
生之日起一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份……”

    鉴于本次交易不会导致公司控股股东及实际控制人变更，且李茂洪先生已承
诺：“①本次非公开发行结束之日，若本人及一致行动人较本次非公开发行结束
之日前十二个月，增持不超过公司已发行的2%的股份，则本人认购的本次非公
开发行的股份自发行结束之日起十八个月内不得转让；②反之，本次非公开发行
结束之日，若本人及一致行动人较本次非公开发行结束之日前十二个月，增持超
过公司已发行的2%的股份，则本人认购的本次非公开发行的股份自发行结束之
日起三十六个月内不得转让。”

    上述情形符合《上市公司收购管理办法》第六十三条规定的免于以要约方式
增持股份的情形，公司董事会同意提请股东大会批准其免于因参与本次非公开发
行事宜增持公司股份而触发的要约收购义务。

    特此公告。



                                   广州弘亚数控机械股份有限公司董事会
                                                      2022 年 3 月 10 日