广州弘亚数控机械股份有限公司

                          2021 年度监事会工作报告



     2021年度，广州弘亚数控机械股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严
格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证
券法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公
司章程》《监事会议事规则》等有关规定，及时了解公司财务状况及经营成果，
列席公司董事会及股东大会会议，对公司治理的规范性和有效性、公司重大决策
及重要经营活动审议和执行情况、公司董事及高级管理人员勤勉履职等等方面进
行有效的监督，认真履行和独立行使监事会的职权和职责，切实维护全体股东的
合法权益、公司利益和员工的合法权益。

     一、报告期内监事会工作情况

     2021年度，公司共召开了8次监事会会议，具体情况如下：
序
       召开时间       会议名称                        审议议案
号
                                    《关于<2020 年年度报告>及摘要的议案》
                                    《关于<2020 年度监事会工作报告>的议案》
                                    《关于 2020 年度财务决算报告的议案》
                                    《关于 2020 年度利润分配及资本公积金转增股本预
                     第三届监事会
      2021 年 4 月                  案的议案》
 1                   第二十一次会
         29 日                      《关于<2020 年度内部控制评价报告>的议案》
                           议
                                    《关于公司监事薪酬方案的议案》
                                    《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》
                                    《关于会计政策变更的议案》
                                    《关于 2021 年第一季度报告的议案》
                     第三届监事会
      2021 年 5 月
 2                   第二十二次会   《关于公司监事会换届选举非职工代表监事的议案》
         11 日
                           议
                     第四届监事会
      2021 年 5 月
 3                   第一次会议决   《关于选举第四届监事会主席的议案》
         21 日
                           议
                                    《关于进一步明确公司公开发行可转换公司债券具
     2021 年 7 月 7 第四届监事会    体方案的议案》
 4
          日          第二次会议    《关于公司公开发行可转换公司债券上市的议案》
                                    《关于公司开设公开发行可转换公司债券募集资金
                                    专项账户并签署募集资金监管协议的议案》
                                    《关于以募集资金置换预先投入募投项目及支付发
      2021 年 7 月   第四届监事会   行费用的自筹资金的议案》
 5
         28 日         第三次会议   《关于使用部分募集资金向全资子公司提供借款用
                                    于实施募投项目的议案》
      2021 年 8 月   第四届监事会
 6                                  《关于<2021 年半年度报告>及摘要的议案》
         30 日         第四次会议
     2021 年 10 月   第四届监事会
 7                                  《关于 2021 年第三季度报告》
        29 日          第五次会议
                                    《关于公司<2021 年-2022 年员工持股计划（草案）>
     2021 年 11 月   第四届监事会   及其摘要的议案》
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         4日           第六次会议   《关于公司<2021 年-2022 年员工持股计划管理办法>
                                    的议案》

     二、监事会对公司2021年度有关事项的独立意见

     根据对公司财务和经营情况的检查结果，监事会就公司在报告期的经营运作
情况发表如下意见：

     （一）公司依法运作情况

     报告期内，监事会列席了董事会会议和股东大会，依法对公司经营运作情况
进行了监督。公司严格按照《公司法》《公司章程》及国家有关上市公司的法律、
法规依法运作，决策程序合法，建立了较为完善的内部控制制度，公司董事、高
级管理人员履行职责时没有违反法律法规或损害公司利益的行为。

     （二）股东大会决议执行情况

     报告期内，公司召开年度股东大会1次，临时股东大会1次，股东大会召开程
序、审议事项、决策程序合法。

     （三）检查公司财务的情况

     监事会对2021年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真细致的监督、检
查和审核，认为公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良
好。报告期内，公司财务会计独立完整，无重大遗漏和虚假记载，符合《企业会
计准则》《企业会计制度》的要求，财务报告客观真实地反映了报告期内的经营
情况、财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

     （四）关联交易情况
    报告期内，监事会对公司2021年度发生的关联交易进行了监督和检查，公司
与关联方之间发生的关联交易为正常经营所需，交易双方遵循了平等、自愿、等
价、有偿的原则，关联交易的价格未偏离市场独立第三方的价格，不存在损害公
司及股东利益的情况。公司对关联交易履行的审议程序符合法律、法规、规范性
文件及公司章程的规定，关联交易行为合法有效。

    （五）对内部控制评价报告的意见

    公司内部控制制度健全，并得到有效执行，保证了公司生产经营业务活动的
正常进行，公司内部控制评价符合公司内部控制的实际情况。

    （六）公司信息披露管理制度实施的检查情况

    公司已经建立了规范的《信息披露管理制度》，从信息披露的范围、标准、
内部控制及责任追究等多方面对信息披露管理做出了明确的规定。报告期内，公
司对外披露公告均依据《信息披露管理制度》的有关规定履行了必要的内部控制
程序，公告真实、准确、完整地反映了上市公司的经营情况，不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。

    （七）董事和高级管理人员的履职情况

    报告期内，监事会对公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行了监
督，公司全体董事、高级管理人员恪尽职守、勤勉尽责，积极主动关注公司经营
管理、财务状况、重大事项等，团结一致，奋力推动公司生产经营各项工作持续、
稳定、健康发展，未发现有违反法律、行政法规、公司章程或股东大会和董事会
决议的行为，不存在损害公司和全体股东利益的行为。

    三、2022年监事会工作计划

    2022年，监事会将继续严格执行《公司法》《证券法》和《公司章程》等有
关规定，忠实履行监事会的职责，拓展工作思路依法对董事会和高级管理人员经
营行为进行监督和检查，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范
运营。同时，监事会将继续加强落实监督职能，依法列席董事会和股东大会，及
时掌握公司重大决策事项，并监督促进各项决策程序的合法性，切实维护公司和
全体股东的合法权益，促进公司持续健康发展。
广州弘亚数控机械股份有限公司监事会
         2022 年 4 月 29 日