兴业证券股份有限公司
               关于广州弘亚数控机械股份有限公司
                       2021 年度保荐工作报告



保荐机构名称：兴业证券股份有限公司      被保荐公司简称：弘亚数控

保荐代表人姓名：王贤                    联系电话：021-68982345

保荐代表人姓名：隰宸                    联系电话：021-38565703

一、保荐工作概述

                 项目                                 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件         是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次       无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包     是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度         是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数             每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息       是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                 0 次，均事前或事后审阅相关文件
（2）列席公司董事会次数                   0 次，均事前或事后审阅相关文件
（3）列席公司监事会次数                   0 次，均事前或事后审阅相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                         1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报       是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情       不适用
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                    3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意      不适用
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                    0次
（2）报告事项的主要内容                  不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况          不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项              否
（2）关注事项的主要内容                  不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况          不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规     是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                            1次
（2）培训日期                            2021 年 12 月 17 日
（3）培训的主要内容                      董事、监事、高级管理人员的职责、
                                       买卖股份规定，以及信息披露的注意
                                       事项等主题
11.其他需要说明的保荐工作情况            无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

            事项                   存在的问题            采取的措施
1.信息披露                       无                  不适用
2.公司内部制度的建立和执行       无                  不适用
3．“三会”运作                  无                  不适用
4.控股股东及实际控制人变动       无                  不适用
5.募集资金存放及使用             无                  不适用
6.关联交易                       无                  不适用
7.对外担保                       无                  不适用
8.收购、出售资产                 无                  不适用
9.其他业务类别重要事项（包括     无                  不适用
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机     无                  不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务      无                  不适用
发展、财务状况、管理状况、核
心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                是否     未履行承诺的原
           公司及股东承诺事项
                                              履行承诺     因及解决措施
1．李茂洪、刘雨华、黄旭、陈大江、吴海洋、         是         无
刘风华、许丽君关于股份限售的承诺
2．李茂洪、刘雨华、刘风华关于减持价格承诺        是         无
3．李茂洪、刘雨华、刘风华关于持股 5%以上         是         无
的主要股东股份持有意向和减持意向
4．李茂洪、刘雨华、刘风华、广州海汇成长创        是         无
业投资中心（有限合伙）、李明智、陈大江关于
避免同业竞争的承诺
5．李茂洪、刘雨华、刘风华、广州海汇成长创        是         无
业投资中心（有限合伙）、李明智、陈大江及全
体董事、监事、高级管理人员关于规范关联交
易的承诺
6．公司、李茂洪、刘雨华、刘风华、公司董事、      是         无
监事、高级管理人员关于本次公开发行股票信
息披露的承诺
7．公司、公司董事和高级管理人员关于填补回        是         无
报措施能够得到切实履行的承诺
8．公司、李茂洪、刘雨华、刘风华、公司董事、      是         无
监事、高级管理人员和其他核心人员未能履行
承诺的约束措施

四、其他事项

              报告事项                           说明
1.保荐代表人变更及其理由               因张俊晖先生个人工作变动，不再
                                   负责公司持续督导工作。为了继续履行
                                   持续督导保荐义务，委派保荐代表人隰
                                   宸先生接替张俊晖先生担任公司公开
                                   发行可转换公司债券的持续督导保荐
                                   代表人。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机     无
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项               无
（本页以下无正文）
    （本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于广州弘亚数控机械股份有限
公司 2021 年度保荐工作报告》之签字盖章页）




保荐代表人： ________________                ________________

                  王   贤                          隰   宸




                                                    兴业证券股份有限公司




                                                        2022年 5 月 12 日