广州弘亚数控机械股份有限公司

                             2022 年度监事会工作报告

           2022 年度，广州弘亚数控机械股份有限公司（以下简称“公司”）监事会
       严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国
       证券法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
       号——主板上市公司规范运作》《监事会议事规则》及《公司章程》等有关规定，
       及时了解公司财务状况及经营成果，列席公司董事会及股东大会会议，对公司治
       理的规范性和有效性、公司重大决策及重要经营活动审议和执行情况、公司董事
       及高级管理人员勤勉履职等等方面进行有效的监督，认真履行和独立行使监事会
       的职权和职责，切实维护全体股东的合法权益、公司利益和员工的合法权益。

           一、报告期内监事会工作情况

           2022 年度，公司共召开了 5 次监事会会议，具体情况如下：
序号        召开时间           会议名称                     审议议案
                                            1.《关于公司符合非公开发行股票条件的议
                                            案》；
                                            2.《关于公司非公开发行股票方案的议案》；
                                            3.《关于公司 2022 年非公开发行 A 股股票预
                                            案的议案》；
                                            4.《关于公司 2022 年非公开发行 A 股股票募
                                            集资金使用可行性分析报告的议案》；
                                            5.《关于公司前次募集资金使用情况报告的
                                            议案》；
                             第四届监事会
 1       2022 年 3 月 9 日                  6.《关于非公开发行股票摊薄即期回报及填
                               第七次会议
                                            补措施和相关主体承诺的议案》；
                                            7.《关于公司非公开发行 A 股股票涉及关联
                                            交易的议案》；
                                            8.《关于公司与控股股东签署〈附条件生效
                                            的股份认购协议〉的议案》；
                                            9.《关于提请股东大会批准控股股东免于以
                                            要约方式增持股份的议案》；
                                            10.《关于公司〈未来三年（2022 年-2024 年）
                                            股东分红回报规划〉的议案》
                                          1.《关于〈2021 年年度报告〉及摘要的议案》；
                                          2.《关于〈2021 年度监事会工作报告〉的议
                                          案》；
                                          3.《关于 2021 年度财务决算报告的议案》；
                                          4.《关于 2021 年度利润分配及资本公积金转
                                          增股本预案的议案》；
                                          5.《关于〈2021 年度内部控制评价报告〉的
                                          议案》；
                           第四届监事会
2    2022 年 4 月 29 日                   6.《关于公司监事薪酬方案的议案》；
                             第八次会议
                                          7.《关于续聘公司 2022 年度审计机构的议
                                          案》；
                                          8.《关于 2021 年度募集资金存放与使用情况
                                          的议案》；
                                          9.《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》；
                                          10.《关于〈2022 年第一季度报告〉的议案》；
                                          11.《关于修订〈董事、监事和高级管理人员
                                          持有和买卖本公司股票管理制度〉的议案》

                                          1.《关于公司〈2021 年-2022 年员工持股计划
                                          之第一期员工持股计划（草案）〉及其摘要
                           第四届监事会
3     2022 年 5 月 9 日                   的议案》；
                             第九次会议
                                          2.《关于公司〈2021 年-2022 年员工持股计划
                                          之第一期员工持股计划管理办法〉的议案》
                                          1.《关于〈2022 年半年度报告〉及摘要的议
                           第四届监事会   案》；
4    2022 年 8 月 29 日
                             第十次会议   2.《关于〈2022 年半年度募集资金存放与实
                                          际使用情况的专项报告〉的议案》
                           第四届监事会
5    2022 年 10 月 27 日                  《关于〈2022 年第三季度报告〉的议案》
                           第十一次会议

        二、监事会对公司 2022 年度有关事项的独立意见

        根据对公司财务和经营情况的检查结果，监事会就公司在报告期的经营运作
    情况发表如下意见：

       （一）公司依法运作情况

        报告期内，监事会列席了董事会会议和股东大会，依法对公司经营运作情况
    进行了监督。公司严格按照《公司法》、《公司章程》及国家有关上市公司的法
    律法规依法运作，决策程序合法，建立了较为完善的内部控制制度，公司董事、
    高级管理人员履行职责时没有违反法律法规或损害公司利益的行为。
   （二）股东大会决议执行情况

    报告期内，公司召开年度股东大会 1 次，股东大会召开程序、审议事项、决
策程序合法。

   （三）检查公司财务的情况

    监事会对 2022 年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真细致的监督、
检查和审核，认为公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况
良好。报告期内，公司财务会计独立完整，无重大遗漏和虚假记载，符合《企业
会计准则》《企业会计制度》的要求，财务报告客观真实地反映了报告期内的经
营情况、财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

   （四）关联交易情况

    报告期内，监事会对公司 2022 年度发生的关联交易进行了监督和检查，公
司与关联方之间发生的关联交易为正常经营所需，交易双方遵循了平等、自愿、
等价、有偿的原则，关联交易的价格未偏离市场独立第三方的价格，不存在损害
公司及股东利益的情况。公司对关联交易履行的审议程序符合法律法规、规范性
文件及《公司章程》的规定，关联交易行为合法有效。

   （五）对内部控制评价报告的意见

    公司内部控制制度健全，并得到有效执行，保证了公司生产经营业务活动的
正常进行，公司内部控制评价符合公司内部控制的实际情况。

   （六）公司信息披露管理制度实施的检查情况

    公司已经建立了规范的《信息披露管理制度》，从信息披露的范围、标准、
内部控制及责任追究等多方面对信息披露管理做出了明确的规定。报告期内，公
司对外披露公告均依据《信息披露管理制度》的有关规定履行了必要的内部控制
程序，公告真实、准确、完整地反映了上市公司的经营情况，不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。

    （七）董事和高级管理人员的履职情况

    报告期内，监事会对公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行了监
督，公司全体董事、高级管理人员恪尽职守、勤勉尽责，积极主动关注公司经营
管理、财务状况、重大事项等，团结一致，奋力推动公司生产经营各项工作持续、
稳定、健康发展，未发现有违反法律、行政法规、《公司章程》或股东大会和董
事会决议的行为，不存在损害公司和全体股东利益的行为。

    三、2023 年监事会工作计划

    2023 年，监事会将继续严格执行《公司法》《证券法》和《公司章程》等
有关规定，忠实履行监事会的职责，拓展工作思路依法对董事会和高级管理人员
经营行为进行监督和检查，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规
范运营。同时，监事会将继续加强落实监督职能，依法列席董事会和股东大会，
及时掌握公司重大决策事项，并监督促进各项决策程序的合法性，切实维护公司
和全体股东的合法权益，促进公司持续健康发展。



                                 广州弘亚数控机械股份有限公司监事会
                                          2023 年 4 月 28 日