证券代码：002838              证券简称：道恩股份        公告编号：2021-038

债券代码：128117              债券简称：道恩转债




                 山东道恩高分子材料股份有限公司
        2021年第一季度可转换公司债券转股情况公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记

 载、误导性陈述或重大遗漏。




    特别提示：

    转股价格：人民币 29.03 元/股

    转股期限：2021 年 1 月 8 日至 2026 年 7 月 1 日



    根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所可转换公司债券业

务实施细则》等有关规定，山东道恩高分子材料股份有限公司（以下简称“公司”）

现将 2021 年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份

变动情况公告如下：

    一、可转债发行上市概况

    （一）可转债发行情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准山东道恩高分子材料股份有限公司公

开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕608 号）核准，公司于 2020

年 7 月 2 日公开发行了 3,600,000 张可转换公司债券，每张面值 100 元，按面值

发行，发行总额为人民币 3.6 亿元。

    （二）可转债上市情况

    经深圳证券交易所“深证上[2020]632 号”文同意，公司 3.6 亿元可转换公
司债券于 2020 年 7 月 20 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“道恩转债”，

债券代码“128117”。

    （三）可转债转股期限

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定和《山东道恩高分子材料

股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》以下简称“《募集说明书》”）

的约定，本次发行的可转债转股期为 2021 年 1 月 8 日至 2026 年 7 月 1 日，初始

转股价格为 29.32 元/股。

    （四）可转债转股价格调整情况

    公司于 2020 年 9 月 23 日实施 2020 年半年度利润分配方案，根据公司可转

换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价格由 29.32 元/股

调整为 29.07 元/股。调整后的转股价格自 2020 年 9 月 24 日（除权除息日）起

生效。具体内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的

公告》。

    根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，截至 2021 年 1 月 4 日，公

司 A 股股票期权激励对象已行权并完成过户的股数累计为 953,226 股。根据上述

可转债转股价格调整的方案及行权情况，道恩转债的转股价格由 29.07 元/股调

整为 29.03 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 1 月 6 日起生效。具体内容详见

披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》。

    公司已于 2021 年 1 月办理完成了 2 名股权激励对象限制性股票的回购注销

事宜，合计注销 1 万股。根据可转债转股价格调整的相关规定，结合公司相关股

权激励计划回购情况，“道恩转债”转股价格不变仍为 29.03 元/股。具体内容

详见披露于巨潮资讯网上的《关于本次限制性股票回购注销不调整可转债转股价

格的公告》。

    二、可转债转股及股份变动情况
        2021 年第一季度，“道恩转债”因转股减少 58,300 元（583 张），转股数

   量为 1,995 股；截至 2021 年 3 月 31 日，“道恩转债”剩余可转债余额为

   359,941,700 元（3,599,417 张）。公司股份变动情况具体如下：
                            本次变动前                                   本次变动后
                                                  本次转股期
                       (2020 年 12 月 31 日）                       （2021 年 3 月 31 日）
     股份性质                                     间股份变动
                      股份数量       占总股本                      股份数量       占总股本
                                                  数量（股）
                        （股）       比例(%)                         （股）       比例(%)

一、有限售条件股份   70,127,472       17.19       -9,655,728    60,471,744         14.82


二、无限售条件股份   337,847,554      82.81       9,670,698    347,518,252         85.18


三、股份总数         407,975,026      100.00        14,970     407,989,996         100.00


       注：1、根据《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及

   其变动管理业务指引》，年初第一个交易日，中国结算深圳分公司以公司董事、监事和高级

   管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的本公司股份为基数，按 25%计算其本年度可

   转让股份法定额度；同时，对该人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通

   股进行解锁，导致有限售条件股份发生变动；

       2、公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期为 2020 年 12 月 23 日至

   2021 年 12 月 22 日止，公司激励对象行权导致公司股本发生变动；

       3、公司于 2021 年 1 月办理完成了 2 名股权激励对象限制性股票的回购注销事宜，合计

   注销 10,000 股，导致公司股本减少 10,000 股。

       三、其他

        投资者如需了解“道恩转债”的其他相关内容，请查阅公司于 2020 年 6 月

   30 日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《公开发行可转换

   公司债券募集说明书》全文。

        咨询部门：公司证券部

        咨询电话：0535-8866557
    四、备查文件

    1、截至 2021 年 3 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具

的发行人股本结构表；

    2、截至 2021 年 3 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具

的“道恩转债”股本结构表。

    特此公告。




                                  山东道恩高分子材料股份有限公司董事会

                                                         2021 年 4 月 7 日