道恩股份：2022年第一季度可转换公司债券转股情况公告2022-04-02
证券代码：002838 证券简称：道恩股份 公告编号：2022-034
债券代码：128117 债券简称：道恩转债
山东道恩高分子材料股份有限公司
2022年第一季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
转股价格：人民币 28.78 元/股
转股期限：2021 年 1 月 8 日至 2026 年 7 月 1 日
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所可转换公司债券业
务实施细则》等有关规定，山东道恩高分子材料股份有限公司（以下简称“公司”）
现将 2022 年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份
变动情况公告如下：
一、可转债发行上市概况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东道恩高分子材料股份有限公司公
开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕608 号）核准，公司于 2020
年 7 月 2 日公开发行了 3,600,000 张可转换公司债券，每张面值 100 元，按面值
发行，发行总额为人民币 3.6 亿元。
（二）可转债上市情况
经深圳证券交易所“深证上[2020]632 号”文同意，公司 3.6 亿元可转换公
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司债券于 2020 年 7 月 20 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“道恩转债”，
债券代码“128117”。
（三）可转债转股期限
根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定和《山东道恩高分子材料
股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》 以下简称“《募集说明书》”）
的约定，本次发行的可转债转股期为 2021 年 1 月 8 日至 2026 年 7 月 1 日，初始
转股价格为 29.32 元/股。
（四）可转债转股价格调整情况
公司于 2020 年 9 月 23 日实施 2020 年半年度利润分配方案，根据公司可转
换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价格由 29.32 元/股
调整为 29.07 元/股。调整后的转股价格自 2020 年 9 月 24 日（除权除息日）起
生效。具体内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的
公告》。
根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，截至 2021 年 1 月 4 日，公
司 A 股股票期权激励对象已行权并完成过户的股数累计为 953,226 股。根据可转
债转股价格调整的方案及行权情况，道恩转债的转股价格由 29.07 元/股调整为
29.03 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 1 月 6 日起生效。具体内容详见披露
于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》。
公司已于 2021 年 1 月办理完成了 2 名股权激励对象限制性股票的回购注销
事宜，合计注销 1 万股。根据可转债转股价格调整的相关规定，结合公司相关股
权激励计划回购情况，“道恩转债”转股价格不变仍为 29.03 元/股。具体内容
详见披露于巨潮资讯网上的《关于本次限制性股票回购注销不调整可转债转股价
格的公告》。
2020 年 10 月 26 日，公司召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第
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五次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行
权期行权条件成就的议案》。根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，自
2021 年 1 月 5 日至 2021 年 5 月 19 日，公司 A 股股票期权激励对象已行权并完
成过户的股数累计为 17,275 股；公司于 2021 年 5 月 25 日实施 2020 年年度利
润分配方案。鉴于上述原因，根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，
“道恩转债”的转股价格由 29.03 元/股调整为 28.83 元/股。调整后的转股价格
自 2021 年 5 月 26 日（除权除息日）起生效。具体内容详见披露于巨潮资讯网上
的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》。
根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，自 2021 年 8 月 24 日至 2021
年 9 月 11 日，公司 A 股股票期权激励对象已行权并完成过户的股数累计为
174,749 股。根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”
的转股价格由 28.83 元/股调整为 28.82 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 9
月 13 日起生效。具体内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股
价格调整的公告》。
公司于 2021 年 11 月 19 日办理完成了 5 名股权激励对象限制性股票的回购
注销事宜，合计注销 11.48 万股。根据可转债转股价格调整的相关规定，结合公
司相关股权激励计划回购情况，“道恩转债”的转股价格由 28.82 元/股调整为
28.83 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 11 月 23 日起生效。具体内容详见披
露于巨潮资讯网上的《关于本次限制性股票回购注销调整可转债转股价格的公
告》。
2021 年 12 月 10 日，公司召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第二
个行权期行权条件成就的议案》，第二期股票期权行权期为 2021 年 12 月 23 日
至 2022 年 12 月 22 日。根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，自 2021
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年 12 月 23 日至 2022 年 1 月 4 日，公司 A 股股票期权激励对象已行权并完成过
户的股数累计为 1,204,200 股。根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条
款，“道恩转债”的转股价格由 28.83 元/股调整为 28.78 元/股，调整后的转股
价格自 2022 年 1 月 6 日起生效。 具体内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道
恩转债”转股价格调整的公告》。
二、可转债转股及股份变动情况
2022 年第一季度，“道恩转债”因转股减少 1,000 元（10 张），转股数量
为 34 股；截至 2022 年 3 月 31 日，累计已有 84,800 元（848 张）道恩转债转换
成公司股票，累计转股数为 2,899 股。
截至 2022 年 3 月 31 日，“道恩转债”剩余可转债余额为 359,915,200 元
（3,599,152 张）。公司股份变动情况具体如下：
本次变动前 本次变动后
本次转股期
(2021 年 12 月 31 日） （2022 年 3 月 31 日）
股份性质 间股份变动
股份数量 占总股本 股份数量 占总股本
数量（股）
（股） 比例(%) （股） 比例(%)
一、有限售条件股份 59,381,431 14.51 -655,931 58,725,500 14.34
二、无限售条件股份 349,863,584 85.49 857,365 350,720,949 85.66
三、股份总数 409,245,015 100.00 201,434 409,446,449 100.00
注：2021 年 12 月 10 日，公司召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十二
次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期行权条件
成就的议案》。公司第二期股票期权行权期为 2021 年 12 月 23 日至 2022 年 12 月 22 日，公
司激励对象行权导致公司股本发生变动。
三、其他
投资者如需了解“道恩转债”的其他相关内容，请查阅公司于 2020 年 6 月
30 日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《公开发行可转换
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公司债券募集说明书》全文。
咨询部门：公司证券部
咨询电话：0535-8866557
四、备查文件
1、截至 2022 年 3 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的发行人股本结构表；
2、截至 2022 年 3 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“道恩转债”股本结构表。
特此公告。
山东道恩高分子材料股份有限公司董事会
2022 年 4 月 2 日
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