道恩股份：2022年第四季度可转换公司债券转股情况公告2023-01-04
证券代码：002838 证券简称：道恩股份 公告编号：2023-001
债券代码：128117 债券简称：道恩转债
山东道恩高分子材料股份有限公司
2022年第四季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
转股价格：人民币 28.03 元/股
转股期限：2021 年 1 月 8 日至 2026 年 7 月 1 日
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所可转换公司债券业
务实施细则》等有关规定，山东道恩高分子材料股份有限公司（以下简称“公司”）
现将 2022 年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份
变动情况公告如下：
一、可转债发行上市概况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东道恩高分子材料股份有限公司公
开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕608 号）核准，公司于 2020
年 7 月 2 日公开发行了 3,600,000 张可转换公司债券，每张面值 100 元，按面值
发行，发行总额为人民币 3.6 亿元。
（二）可转债上市情况
经深圳证券交易所“深证上[2020]632 号”文同意，公司 3.6 亿元可转换公
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司债券于 2020 年 7 月 20 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“道恩转债”，
债券代码“128117”。
（三）可转债转股期限
根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定和《山东道恩高分子材料
股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》 以下简称“《募集说明书》”）
的约定，本次发行的可转债转股期为 2021 年 1 月 8 日至 2026 年 7 月 1 日，初始
转股价格为 29.32 元/股。
（四）可转债转股价格调整情况
1、根据公司 2020 年第二次临时股东大会决议，公司 2020 年半年度利润分
配方案为：以公司 2020 年 6 月 30 日总股本 407,027,500 股为基数，向全体股东
每 10 股派发现金红利 2.46 元（含税）。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价
格由 29.32 元/股调整为 29.07 元/股。调整后的转股价格自 2020 年 9 月 24 日（除
权除息日）起生效。具体内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转
股价格调整的公告》（公告编号：2020-123）。
2、2020 年 10 月 26 日，公司召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会
第五次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第一个
行权期行权条件成就的议案》，第一期股票期权行权期为 2020 年 12 月 23 日至
2021 年 12 月 22 日。根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，截至 2021
年 1 月 4 日，公司 A 股股票期权激励对象已行权并完成过户的股数累计为 953,226
股。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价
格由 29.07 元/股调整为 29.03 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 1 月 6 日起
生效。具体内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的
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公告》（公告编号：2021-002）。
3、公司已于 2021 年 1 月办理完成了 2 名股权激励对象限制性股票的回购注
销事宜，合计注销 1 万股。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价
格不变仍为 29.03 元/股。具体内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于本次限制
性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2021-008）。
4、2020 年 10 月 26 日，公司召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会
第五次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第一个
行权期行权条件成就的议案》，第一期股票期权行权期为 2020 年 12 月 23 日至
2021 年 12 月 22 日。根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，自 2021
年 1 月 5 日至 2021 年 5 月 19 日，公司 A 股股票期权激励对象已行权并完成过户
的股数累计为 17,275 股；根据公司 2020 年年度股东大会决议，公司 2020 年年
度利润分配方案为：以公司股权登记日总股本 407,990,520 股为基数，向全体股
东每 10 股派发现金红利 2 元（含税）。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价
格由 29.03 元/股调整为 28.83 元/股。调整后的转股价格自 2021 年 5 月 26 日（除
权除息日）起生效。具体内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转
股价格调整的公告》（公告编号：2021-062）。
5、2020 年 10 月 26 日，公司召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会
第五次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第一个
行权期行权条件成就的议案》，第一期股票期权行权期为 2020 年 12 月 23 日至
2021 年 12 月 22 日。根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，自 2021 年
8 月 24 日至 2021 年 9 月 11 日，公司 A 股股票期权激励对象已行权并完成过户
的股数累计为 174,749 股。
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根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价
格由 28.83 元/股调整为 28.82 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 9 月 13 日起
生效。具体内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的
公告》（公告编号：2021-110）。
6、公司于 2021 年 11 月 19 日办理完成了 5 名股权激励对象限制性股票的回
购注销事宜，合计注销 11.48 万股。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价
格由 28.82 元/股调整为 28.83 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 11 月 23 日
起生效。具体内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于本次限制性股票回购注销调
整可转债转股价格的公告》（公告编号：2021-126）。
7、2021 年 12 月 10 日，公司召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事
会第十二次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第
二个行权期行权条件成就的议案》，第二期股票期权行权期为 2021 年 12 月 23
日至 2022 年 12 月 22 日。根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，自 2021
年 12 月 23 日至 2022 年 1 月 4 日，公司 A 股股票期权激励对象已行权并完成过
户的股数累计为 1,204,200 股。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价
格由 28.83 元/股调整为 28.78 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 1 月 6 日起
生效。具体内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的
公告》（公告编号：2022-002）。
8、2021 年 12 月 10 日，公司召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事
会第十二次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第
二个行权期行权条件成就的议案》，第二期股票期权行权期为 2021 年 12 月 23
日至 2022 年 12 月 22 日。根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，自 2022
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年 1 月 5 日至 2022 年 4 月 5 日，公司 A 股股票期权激励对象已行权并完成过户
的股数累计为 195,400 股。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价
格由 28.78 元/股调整为 28.77 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 4 月 7 日起
生效。具体内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的
公告》（公告编号：2022-035）。
9、2021 年 12 月 10 日，公司召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事
会第十二次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第
二个行权期行权条件成就的议案》，第二期股票期权行权期为 2021 年 12 月 23
日至 2022 年 12 月 22 日。根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，自 2022
年 4 月 6 日至 2022 年 5 月 24 日，公司 A 股股票期权激励对象已行权并完成过户
的股数累计为 19,400 股。
根据公司 2021 年年度股东大会决议，公司 2021 年年度利润分配方案为：以
公司股权登记日总股本 409,470,786 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红
利 0.55 元（含税）。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价
格由 28.77 元/股调整为 28.71 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 6 月 2 日起
生效。具体内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的
公告》（公告编号：2022-047）。
10、经中国证券监督管理委员会《关于核准山东道恩高分子材料股份有限公
司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕823 号），核准公司本次非公开
发行不超过 122,773,504 股新股。公司实际向特定投资者非公开发行人民币普通
股 A 股 37,415,128 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格 20.62 元。公司
已于 2022 年 7 月 8 日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股
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份登记申请受理确认书》，相关股份登记到账后将正式列入上市公司的股东名册。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价
格由 28.71 元/股调整为 28.03 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 7 月 20 日起
生效。具体内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的
公告》（公告编号：2022-060）。
二、可转债转股及股份变动情况
2022 年第四季度，“道恩转债”因转股减少 74,000 元（740 张），转股数
量为 2,635 股；截至 2022 年 12 月 30 日，累计已有 1,448,900 元（14489 张）
道恩转债转换成公司股票，累计转股数为 50,917 股。
截至 2022 年 12 月 30 日，“道恩转债”剩余可转债余额为 358,551,100 元
（3,585,511 张）。公司股份变动情况具体如下：
本次变动前 本次变动后
本次转股期
(2022 年 9 月 30 日） （2022 年 12 月 30 日）
股份性质 间股份变动
股份数量 占总股本 股份数量 占总股本
数量（股）
（股） 比例(%) （股） 比例(%)
一、有限售条件股份 96,140,628 21.51 -893,925 95,246,703 21.28
二、无限售条件股份 350,832,132 78.49 1,518,710 352,350,842 78.72
三、股份总数 446,972,760 100.00 624,785 447,597,545 100.00
注：2022 年 12 月 9 日，公司召开第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第二十
次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期行权条件
成就的议案》。公司第三期股票期权行权期为 2022 年 12 月 23 日至 2023 年 12 月 22 日，公
司激励对象行权导致公司股本发生变动。
三、其他
投资者如需了解“道恩转债”的其他相关内容，请查阅公司于 2020 年 6 月
30 日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《公开发行可转换
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公司债券募集说明书》全文。
咨询部门：公司证券部
咨询电话：0535-8866557
四、备查文件
1、截至 2022 年 12 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的发行人股本结构表；
2、截至 2022 年 12 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“道恩转债”股本结构表。
特此公告。
山东道恩高分子材料股份有限公司董事会
2023 年 1 月 4 日
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