广发证券股份有限公司
                     关于广州视源电子科技股份有限公司
                            2018 年度保荐工作报告


保荐机构名称：广发证券股份有限公司               被保荐公司简称：视源股份

保荐代表人姓名：但超                             联系电话：020-66338888

保荐代表人姓名：赵虎                             联系电话：020-66338888

         一、保荐工作概述

                     项目                                      工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件                   是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数               0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资
                                                    是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                   是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                       8次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
                                                    是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                           1次
（2）列席公司董事会次数                             1次
（3）列席公司监事会次数                             0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                                   1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送               是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况               无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                               11


                                             1
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见             无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                             除按规定出具的独立意见、年度保荐工作报
                                            告、持续督导期间更换保荐代表人的请示、现场
                                            检查报告、现场培训报告外，不存在其他需向交
                                            易所报告的情形
（2）报告事项的主要内容                           不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况                   不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                       否
（2）关注事项的主要内容                           不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况                   不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规              是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                                     1次
（2）培训日期                                     2018 年 12 月 26 日
（3）培训的主要内容                               上市公司规范运作的概要，并着重就上市公
                                            司规范运作监管及规范运作体系两个专题进行
                                            了重点讲解，结合上市公司违规案例进行了培
                                            训。
11.其他需要说明的保荐工作情况                     无

       二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                事项                    存在的问题                      采取的措施
1.信息披露                                   无                            无
2.公司内部制度的建立和执行                   无                            无
3．“三会”运作                              无                            无
4.控股股东及实际控制人变动                   无                            无
5.募集资金存放及使用                         无                            无
6.关联交易                                   无                            无
7.对外担保                                   无                            无
8.收购、出售资产                             无                            无
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资             无                            无
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
                                             无                            无
合保荐工作的情况




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11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方             无                        无
面的重大变化情况）

       三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                           是否     未履行承诺的原因
                  公司及股东承诺事项
                                                         履行承诺     及解决措施
公司承诺：
视源股份承诺完成收购上海仙视电子科技有限公司 51.00%股
权后，将依照《非上市公众公司收购管理办法》第 18 条的规
定执行，即“收购人成为公司第一大股东或者实际控制人的，      是           不适用
收购人持有的被收购公司股份，在收购完成后 12 个月内不得
转让。收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制
人控制的不同主体之间进行转让不受前述 12 个月的限制”。
公司承诺：
视源股份及视源股份控制的其他企业不存在直接或间接从事
与南京欣威视通信息科技股份有限公司（以下称 “欣威视
通”）及其下属企业有实质性竞争的业务活动。视源股份保证
不利用视源股份的优势地位在欣威视通日常经营所涉与视源        是           不适用
股份及视源股份控制的其他公司相竞争的业务事项上为视源
股份及公司控制的其他公司谋求特殊利益，损害欣威视通及其
股东的权益。视源股份愿意承担因违反以上承诺而给欣威视通
造成的全部经济损失。
公司承诺：
公司在完成对欣威视通的收购之后，公司将按照有关法律、法
规、规范性文件的要求，不损害欣威视通及其他股东的利益，      是           不适用
保障欣威视通在人员、资产、业务、机构和财务等方面的独立
性。
黄正聪、王毅然、孙永辉、于伟、周开琪、尤天远、周勇、任
锐、李娜、王飞、刘丹凤、谢勇、李艳君、戴桦杨承诺：
除根据公司股票发行上市方案公开发售的股票外，自发行人股
票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理本人直接
或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股票，也不由发
行人回购该部分股票；除前述锁定期外，在本人担任发行人的
                                                            是           不适用
董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股票不超过本人
直接或间接持有的发行人股票总数的 25%；离职后半年内，不
转让本人直接或间接持有的发行人股票；本人在申报离任六个
月后的十二个月内，通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票
数量占本人直接或间接持有的发行人股票总数的比例不得超
过 50%。
广州视迅投资管理有限公司（以下简称为“视迅投资”）、广
州视欣投资管理有限公司、操亮亮、陈丽微、方掀、郭凌凌、      是           不适用
何丽梅、胡隽鹏、江云、雷锦宏、黎立勋、李方芳、李忠杰、


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林伟畴、刘树华、蒙晓、邱永刚、施宇洲、王升平、邬营杰、
吴彩平、徐辉霞、徐敏、叶声明、易秋莹、余杰、曾凡培、钟
志阳承诺：
自视源股份首发股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委
托他人管理本公司/本人直接或者间接持有的发行人公开发行
股票前已发行的股票，也不由发行人回购该部分股票。
周勇、刘丹凤、谢勇、李艳君、戴桦杨承诺：
若本人直接或间接持有的视源股份股票在锁定期满后两年内
减持，减持价格将不低于视源股份首次公开发行股票时的价格
（若视源股份上市后发生派发股利、送红股、转增股本、增发     是   不适用
新股或配股等除息、除权行为的，则前述价格将进行相应调
整）。本人减持直接或间接持有的视源股份股票时，将提前三
个交易日通过视源股份发出相关公告。
黄正聪、王毅然、孙永辉、于伟、周开琪、尤天远承诺：
本人将主要采取二级市场集中竞价出售股票的方式减持本人
所持的视源股份 A 股股票，在满足以下条件的前提下，本人可
以进行减持：（一）本人承诺的锁定期届满；（二）若发生需本
人向投资者进行赔偿的情形，本人已经全额承担赔偿责任；
（三）如本人拟将持有的视源股份股票转给与视源股份从事相
同或类似业务或与视源股份有其他竞争关系的第三方，本人已
取得视源股份董事会决议批准。本人减持视源股份股票时，将
                                                           是   不适用
提前三个交易日通过视源股份发出相关公告。本人承诺在锁定
期满后两年内不减持本人直接持有的视源股份 A 股股票。若本
人在锁定期满后两年内减持本人间接持有的视源股份 A 股股
票，减持价格将不低于视源股份首次公开发行股票时的价格
（若视源股份上市后发生派发股利、送红股、转增股本、增发
新股或配股等除息、除权行为的，则前述价格将进行相应调
整），每年减持的股票数量将不超过本人持有的视源股份股票
数量的 20%。
视迅投资承诺：
视迅投资在锁定期满后，在遵守相关法律、法规等规则，且不
违背视迅投资已作出承诺的情况下，视迅投资可根据需要以集
                                                           是   不适用
中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法方式转让全部或
部分视源股份股票。视迅投资拟转让视源股份股票时，将提前
三个交易日通过视源股份发出相关公告。
公司承诺：
分红回报规划应充分考虑和听取股东（特别是公众投资者）、
独立董事和监事会的意见。公司可采取现金、股票或者二者相
结合的方式分配利润，并优先采取现金方式分配利润。在公司
当年盈利且满足公司正常生产经营资金需求的情况下，公司应     是   不适用
当采取现金方式分配利润。公司每年以现金方式分配的利润不
少于当年度实现的可分配利润的 30%；公司董事会应当综合考
虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以
及是否有重大资金支出安排等因素，按照《公司章程（草案）》


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规定的程序，实行差异化的现金分红政策。公司董事会负有提
出现金分红提案的义务，对当年实现的可分配利润中未分配部
分，董事会应说明使用计划。董事会未提出现金分红提案的，
董事会应在利润分配预案中披露原因及留存资金的具体用途，
独立董事、监事会应对此发表独立意见。
黄正聪、王毅然、孙永辉、于伟、周开琪、尤天远承诺：
1、本人及本人可控制的其他企业将不会直接或间接地以任何
方式实际从事与视源股份或其控股子公司的业务构成或可能
构成同业竞争的任何业务活动。如有这类业务，其所产生的收
益归视源股份所有。2、本人将不会以任何方式实际从事任何
可能对视源股份或其控股子公司的经营和发展造成不利影响
的业务或活动。3、如果本人将来出现所投资的全资、控股、
参股企业实际从事的业务与视源股份或其控股子公司构成竞
争的情况，本人同意将该等业务通过有效方式纳入视源股份经       是            不适用
营以消除同业竞争的情形；视源股份有权随时要求本人出让在
该等企业中的部分或全部股权/股份，本人给予视源股份对该等
股权/股份的优先购买权，并将尽最大努力促使有关交易的价格
是公平合理的。4、本人从第三方获得的商业机会如果属于视
源股份或其控股子公司主营业务范围之内的，本人将及时告知
视源股份或其控股子公司，并尽可能地协助视源股份或其控股
子公司取得该商业机会。5、若违反本承诺，本人将赔偿视源
股份或其控股子公司因此而遭受的任何经济损失。
黄正聪、王毅然、孙永辉、于伟、周开琪、尤天远、周勇、刘
丹凤、谢勇、邓洁、庄喆、杨铭、程晓娜、李艳君、戴桦杨承
诺：
上市后三年内，若公司连续 20 个交易日每日股票收盘价均低
于最近一期经审计的每股净资产（以下简称“启动条件”，审
计基准日后发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况的，       是            不适用
应做除权、除息处理），且非因不可抗力因素所致，公司将通
过回购公司股票、实际控制人增持、公司董事（不包括独立董
事、在公司任职但并不领取薪酬的董事）和高级管理人员增持
的方式启动股价稳定措施。具体请参见招股说明书第五节
“九、稳定股价的预案”中的相关内容。

      四、其他事项

                 报告事项                                         说明

                                                  2018 年 10 月，视源股份原保荐代表人邵

                                              丰先生因个人原因离职，本保荐机构指派但超
1.保荐代表人变更及其理由
                                              先生接替邵丰先生的持续督导工作，履行保荐

                                              职责。



                                          5
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
                                             无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项                     无




                                         6
   【本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于广州视源电子科技股份有限
公司 2018 年度保荐工作报告》之签字盖章页】




保荐代表人签名：



          ___________            ____________

             但    超                  赵   虎




                                                 广发证券股份有限公司

                                                     2019 年 4 月 18 日




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