关于“视源转债”赎回结果的公告
证券代码：002841 证券简称：视源股份 公告编号：2020-090
债券代码：128059 债券简称：视源转债
广州视源电子科技股份有限公司
关于“视源转债”赎回结果的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在
任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、赎回情况概述
1、发行上市概述
经中国证券监督管理委员会《关于核准广州视源电子科技股份有限公司公开
发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2019】61 号）核准，广州视源电子
科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 3 月 11 日公开发行 9,418,304
张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值 100 元，发行总额 94,183.04
万元。经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上【2019】152 号”文
同意，“视源转债”于 2019 年 4 月 2 日起在深交所挂牌交易。根据《广州视源
电子科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募
集说明书》”）的约定，“视源转债”于 2019 年 9 月 16 日进入转股期，转股期
间为 2019 年 9 月 16 日至 2025 年 3 月 11 日。
2、触发赎回情形
根据公司《募集说明书》转股价格的确定及其调整条款规定，“视源转债”
的初始转股价格为 76.25 元/股；2019 年 5 月 10 日，因公司实施 2018 年年度权
益分派方案，“视源转债”的转股价格由 76.25 元/股调整为 75.71 元/股；2019
年 9 月 6 日，因公司回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解
除限售的限制性股票，“视源转债”的转股价格由 75.71 元/股调整为 75.72 元/
股；2020 年 6 月 2 日，因公司实施 2019 年年度权益分派方案，“视源转债”的
转股价格由 75.72 元/股调整为 74.97 元/股。最新有效转股价格为 74.97 元/股。以
上“视源转债”转股价格调整的具体内容，详见公司分别于 2019 年 5 月 6 日、
2019 年 9 月 6 日和 2020 年 5 月 27 日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
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关于“视源转债”赎回结果的公告
的《关于调整“视源转债”转股价格的公告》。
公司股票自 2020 年 6 月 8 日至 2020 年 7 月 21 日的连续三十个交易日中有
十五个交易日收盘价格不低于“视源转债”当期转股价格（74.97 元/股）的 130%
（即 97.46 元/股），已经触发公司《募集说明书》中约定的有条件赎回条款。
2020 年 7 月 22 日，公司第三届董事会第三十次会议审议通过了《关于提前
赎回“视源转债”的议案》，决定行使“视源转债”有条件赎回权，按照债券面
值加当期应计利息的价格赎回全部未转股的“视源转债”。公司独立董事就该事
项发表了同意的独立意见。
3、本次赎回程序及时间安排
（1）“视源转债”自 2020 年 7 月 21 日收市后触发有条件赎回条款。
（2）公司在首次满足赎回条件后的 5 个交易日内（即 2020 年 7 月 22 日至
2020 年 7 月 28 日）在中国证监会指定的信息披露媒体共刊登了 4 次赎回实施的
公告，2020 年 7 月 22 日至 2020 年 8 月 28 日共刊登了 20 次“视源转债”赎回
实施的公告，通知“视源转债”持有人有关本次债券赎回的相关事宜。
（3）“视源转债”于 2020 年 8 月 17 日起停止交易，并于 2020 年 8 月 31
日起停止转股。2020 年 9 月 3 日为发行人（公司）资金到账日，2020 年 9 月 7
日为投资者赎回款到账日。“视源转债”赎回款已通过可转债托管券商直接划入
“视源转债”持有人的资金账户。
二、赎回结果
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“结算公司”）
提供的数据，截至 2020 年 8 月 28 日收市，“视源转债”尚有 10,152 张未转股，
本次赎回数量为 10,152 张。根据公司《募集说明书》中有条件赎回条款的约定，
公司按照可转债面值加当期应计利息的价格赎回全部未转股的“视源转债”。
赎回价格：100.28 元/张（含当期应计利息，当期利率为 0.60%，且当期利息
含税），扣税后的赎回价格以结算公司核准的价格为准。
本次公司合计支付赎回款 1,018,042.56 元。
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关于“视源转债”赎回结果的公告
三、赎回影响
公司本次赎回“视源转债”的面值总额为 1,015,200 元，占发行总额的 0.11%，
对公司财务状况、经营成果及现金流量不会产生较大影响，不会影响本次债券募
集资金的正常使用。
截至 2020 年 8 月 28 日，公司总股本因“视源转债”转股累计增加 12,548,321
股，增强了公司资本实力。因总股本增加，短期内对公司的每股收益有所摊薄。
四、摘牌安排
因本次赎回为全额赎回，赎回完成后，将无“视源转债”继续流通或交易，
“视源转债”不再具备上市条件而需摘牌。自 2020 年 9 月 8 日起，公司发行的
“视源转债”（债券代码：128059）将在深交所摘牌，关于“视源转债”摘牌的具
体情况详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于“视源转
债”摘牌的公告》（公告编号：2020-091）。
五、最新股本结构
本次变动前 本次变动后
本次变动增减（+、-）
（2019 年 9 月 12 日） （2020 年 8 月 28 日）
类别
比例 可转债转股 比例
数量（股） 其他（股） 小计（股） 数量（股）
(%) （股） (%)
一、有限售
587,470,660 89.60 0 -315,774,170 -315,774,170 271,696,490 40.66
条件股份
高管锁定
55,960 0.01 0 268,653,410 268,653,410 268,709,370 40.21
股
股权激励
6,614,700 1.01 0 -3,627,580 -3,627,580 2,987,120 0.45
限售股
首发前限
580,800,000 88.58 0 -580,800,000 -580,800,000 0 0.00
售股
二、无限售
68,188,920 10.40 12,548,321 315,774,170 328,322,491 396,511,411 59.34
条件股份
三、总股本 655,659,580 100.00 12,548,321 0 12,548,321 668,207,901 100.00
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注：1、本次变动前股本情况为截至 2019 年 9 月 12 日（开始转股前一交易日）的股本
情况，公司可转债存续期间股本变化情况详见公司分别于 2019 年 10 月 9 日、2020 年 1 月 3
日、2020 年 4 月 2 日、2020 年 7 月 2 日在巨潮资讯网上披露的关于“视源转债”季度转股
情况公告。
2、本次变动后股本情况为截至 2020 年 8 月 28 日（赎回登记日）的股本情况。
六、联系方式
咨询地址：广州市黄埔区云埔四路 6 号公司董事会办公室
咨询联系人：刘洁、陈晶晶
联系电话：020-32210275
公司邮箱：shiyuan@cvte.com
七、备查文件
1、《公开发行可转换公司债券募集说明书》
2、第三届董事会第三十次会议决议
3、中国证券登记结算有限责任公司出具的 2019 年 9 月 12 日“视源股份”
股本结构表
4、中国证券登记结算有限责任公司出具的 2020 年 8 月 28 日“视源股份”
股本结构表
特此公告。
广州视源电子科技股份有限公司
董事会
2020 年 9 月 8 日
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